诺贝尔经济学奖之路

1、诺贝尔经济学奖之路 瑞典皇家科学院上海财经大学出版社上海财经大学高等教育研究所 编年份获奖者（国籍）获奖原因1969年拉格纳弗里希（挪威）费里希在建造数学模型方面走在时代前面，并有许多后继者。他对假设的统计检验方法的贡献也是如此简丁伯根（荷兰）丁伯根建立了一个涉及约50个方程的经济计量系统，并且借助统计分析测定反应系数和“前导及滞后”。他的若干结论引导起很大关注，而且仍然是辩 论的题目。丁伯根教授在经济计量学方面的先驱著作对以后方法论的发展有很大的作用1970年保罗A萨缪尔森(美)萨缪尔森对提高经济科学的一般分析方法的水平的贡献，超过任何其他当代经济学家。他事实上重写了经济分析技术方面的基本统

2、一性1971年西蒙库兹涅茨(美)在他的学术性工作中，库兹涅茨一贯要求自己对于似乎有助于了解社会变化过程的经济计量赋予数量上的精确性。他已收集了极其大量的统计材料，仔细而且用一种深刻敏锐的智慧加以分析，并且利用这些材料对经济增长有新的启示1972年约翰R希克斯（英）当约翰希克斯在1939年发表他的价值与资本一书时，他为全部均衡理论注入新的生命。他设计了一个完整的均衡模型，比以前这个领域内的努力在大得多程度上系统地建筑在关于消费者和生产者行为的假设上肯尼斯约瑟夫阿罗（美）希克斯用传统的微分分析作为数学工具，以后当更多的现代数学方法开始被引入经济学时，阿罗用它们研究全部均衡系统的性质，因而形成了根本

3、改造以前理论的基础1973年华西里列昂惕夫（美）列昴惕夫教授是投入产出技术的唯一和没有挑战的创始人。这项重要发明给了经济科学一种经验上有用的方法，以阐明一个社会的生产系统中的一般相互依赖关系。特别是，这个方法能够用来系统地分析一个经济中的复杂的产业之间的交易1974年弗里德里希冯哈耶克（奥地利）瑞典皇家科学院将1974年度诺 贝尔经济学奖授予弗里德里希冯哈耶克教授和冈纳缪达尔教授。授奖是因为他们在货币和经济波动理论中的先驱工作，并且因为他们对经济、社会和制度现象的相互依赖关系的深刻分析冈纳缪尔达尔（瑞典）在他科学生涯的早期，引以为缪达尔就已表现出对各种经济问题的广泛兴趣。在经济学理论发展中的政

4、治因素（1930）中他最早阐述了政治价值判断对经济分析的作用。在得到瑞典皇家科学院充分肯定的学术巨著美国的困境：黑人问题和现代民主（1944）中，缪达尔充分地显示了他把经济分析与广泛的社会学事业结合起来的才能。缪达尔用同样的方法研究了发展中国家的各种问题，这是一种涉及面较广的经济社会学研究，其中对政治、制度、人口、教育和健康等因素均给予了极大的重视1975年列昂尼德康托罗维奇（苏）康托罗维奇的研究强烈地影响了苏联的经济辩论。他成为苏联经济学家中的“数理学派”，并且因而成为建议改革集中计划技术的一群学者的最著名的成员。他们论点的一个重要部分是，集中计划经济中生产决策分工散化取得成功的可能性，决定

5、于存在一个合理编制的价格体系，包括一个唯一的利息率加林库普曼斯（美）在20世纪60年代发表的一系列论文中，库普曼斯讨论了如何以最优方式在消费和投资之间分配国民收入的问题。这个问题在所有长期计划中都是重要的，它有关在现在和将来的消费之间选择并因而涉及对不同代人之间分配福利的判断。库普曼斯在这个研究领域内是伟大的先驱。他教导我们如何陈述问题，并且证明了一些伟大的关于最优条件的重要定理1976年米尔顿弗里德曼（美）今年的桂冠用以表彰弗里德曼在消费理论分析、货币史和货币理论研究领域中的成就及其对经济稳定政策的复杂性的论证1977年贝蒂尔俄林（瑞典）贝蒂尔俄林以其经典研究区域贸易与国际贸易，而被公认为现

6、代国际贸易理论的创始人。他提出了一种指出有哪些因素决定对外贸易模型和分工格局以及说明对外贸易对资源配置、价格关系和收入分配影响的理论。俄林还论证了区际（国内）与国际贸易之间的异同、国际贸易与产业布局之间的关系詹姆斯米德（英）詹姆斯米德对国际经济学最有创造性的贡献是在支付平衡分析领域，他指出一个国家如何和在什么情况下，可以在国内经济及其国际支付两方面同时达到平衡1978年赫伯特西蒙（美）赫伯特西蒙的科学成就远超过他所教的任何一门学科政治学、管理学、心理学和信息科学。他的研究成果涉及科学理论、应用数学、统计学、运筹学、经济学和企业管理等方面，在所有的这些领域中西蒙都发挥了重要的作用，人们完全可以以

7、他的思想为框架来对该领域的问题进行实证研究。但西蒙首先是一位经济学家，因终生从事经济组织的管理行为和决策的研究而获诺贝尔经济学奖1979年威廉阿瑟刘易斯（美）刘易斯是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。刘易斯从20世纪50年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的“二元经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论，由此形成了对 刘易斯原来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。引人注目的是，刘易斯的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模型做多方面的透视西奥多舒尔茨（美

8、）西奥多舒尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题1980年劳伦斯R克莱因（美）今年的桂冠用以表彰克莱因在建立计量经济模型、应用经济模型分析经济波动和经济政策方面的贡献。克莱因通过他所发表的论著和对各国研究团体的大量指导，促进了有关计量经济模型的研究以及使用这些模型对经济政策的实际效果进行分析的可行性的研究。由于克莱因的贡献，计量经济模型的构想已经取得了即使不普遍也是广泛的了。计量经济模型现在可能在世界各地的科学研究机构，政府部门、政治组织和大型企业中都可以找到。在经济科学的经验研究领域的研究人员中，像克莱因这样有如此多、如此大影响力的，即使有，也极

9、少1981年詹姆士托宾（美）1981年诺贝尔经济科学奖：今年的桂冠用以表彰美国耶鲁大学的詹姆士托宾教授对金融市场及其与支出决策、就业、生产和特价的关系进行的分析所做出的贡献。托宾在诸如经济学方法、风险理论等内容迥异的方面均卓有建树，尤其是在对家庭和企业行为以及在宏观经济学纯理论和经济政策的应用独辟蹊径。其中，托宾最杰出的贡献被认为是其开创的金融市场理论及金融市场之于消费和投资决策、生产、就业、价格等相关关系的研究1982年乔治J施蒂格勒（美）今年的桂冠用以表彰施蒂格勒对产业组织、市场功能以及公共管制的原因和效果的开分明性研究所做出的贡献1983年罗拉尔德布鲁（美）德布鲁的工作改写了现代数理经济

10、学。他的影响在各个领域都能看到，他不仅引入了许多重要的新概念，而且对国内外同事和学生产生了许多强有力的影响。德布鲁的最杰出的贡献或许还是间接性的。他用词准确，分析有说服力，始终强调把一种理论与其解释截然分开，这一切对经济学中分析方法和分析工具的选择产生了深刻而卓绝的影响1984年理查德约翰斯通（英）今年的桂冠用以表彰斯通对国民经济体系发展做出的奠基性贡献及极大地改进了经济实践分析的基础1985年弗兰克莫迪利安尼（美）今年的桂冠用以表彰莫迪利阿尼在家庭储蓄和公司资金短信活动方面的创造性研究1986年詹姆斯麦基尔布坎南（美）传统经济理论主要是关于消费者和企业家如何做出关于商品购买、工作选择、生产及

11、投资决策的，而布坎南则相应地创建了公共部门的决策理论，被称作“新政治经济学”或“公共选择”理论。布坎南的主要贡献在于，他将经济学中个人间相互交换的概念移植到了政治决策的领域中。于是，政治过程便成为一种旨在达到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人们接受一套规则、一种宪法。这反过来又强调了规则形成的极端重要性和宪法改革的可能性。布坎南认为，劝导政治家或试图影响特定问题的结局常常是徒劳的，事情结局在很大程度上是由规则体系决定的1987年罗伯特默顿索洛（美）索洛创造了一个理论架构，该架构可以用于从定量和理论的角度来讨论促进经济增长的各个要素，也可以用于从实证上度量不同生产要素对经济增长的贡献1988

12、年莫里斯阿莱斯（法）莫里斯阿莱斯在其早期的著作中做出了许多重要的贡献，它们对现在的一般经济理论具有很大的影响。作为这类贡献之一。阿莱斯比前人 分析更加严谨。他论述道，当社会上没有人能变得更好，也没有人变得更坏时，市场的均衡就是有效率的。而且，当初始资源再分配以后，任何社会上有效率的解都能通过市场均衡来实现。阿莱斯的另一贡献是，在其一般均衡理论模型中引入了规模报酬因素或者称之为基础设施投资。他还提供了一种形式，可以用于研究一个时间段的经济，并把资本和投资理论与一般无敌理论结合起来1989年特里夫哈维默（挪威）20世纪30年代出现了引人注目的、运用经验数据检验经济理论的尝试。其结果引起人们对两类基

13、本的经济问题的关注：一类是经济关系往往涉及两个人或企业统计数据如何处理的问题；另一类是经济学家几乎不能或者永远无法做出像自然科学家所做出的那种可控制的实验。现有的市场运行的结果都是众多不同行为和关系的产物，并且这 些关系具有相互作用的效应 。这就引出了用观测数据正确地识别、估计和检验潜在基础关系的困难。哈维默在其1941年的论文集及后来的若干研究结果中都有力地说明，只要运用概率论系统地表述经济理论，上述两个基本问题就可以迎刃而解。于是，数理统计方法便能被应用。以从“随机样本”的经验观测中取得有关潜在关系的严密结论。哈维默表明了数理统计方法为何能被应用于经济理论的估计、检验及经济预测1990年哈

14、里马科维茨（美）哈里马科维茨主要因其在1952年首次发表的一篇题为投资组合选择的文章而获诺贝尔经济学奖，以后他又将该论文充实成一本书资产选择：投资的有效分散化（1959）。资产组合选择理论源于一种供投资经理们使用的规范性理论，即财富在期望报酬和风险不同的资产中如何实现最优投资的理论。当然，投资经理们和学院经济学家们都明白必须同时考虑报酬和风险，即“所有鸡蛋不要放在同一个篮子里”，马克维茨的主要贡献是发展了在一个不确定条件下选择资产组合的严格公式的、操作性强的理论这个理论进一步演变成研究金融经济学的基础默顿米勒（美）默顿米勒与美国经济学家弗兰克莫迪利阿尼一起创立了现代公司理财理论 ，提出了在不确

15、定条件下如何分析资本结构和资本成本之间关系的新见解。此理论根本一个假设，股东自己和投资者能选择适合自己报酬与风险的平衡。因此，企业不必使它们的决策应用不同股东的风险偏好，公司经理们可通过使企业的净财富最大化来最好地保护股东的利益。因此，企业通过分散投资以减少风险并不符合投资者的利益，因为股东通过他们自己的资产组合选择能实现这一点威廉F夏普（美）资本家定价模型（CAPM）被认为是金融市场现代价格理论的脊梁骨。它也被广泛用于经验分析，使丰富的金融统计数据可以得到系统而有效的利用。而且此模型被广泛用于实际研究并因而变为不同领域中决策的一个重要基础1991年罗纳德H科斯（英）通过微观经济理论的扩展，罗

16、纳德科斯阐述了经济组织的产生原理，为我们理解经济运行方式提供了一个全新的观点。他的成就有力地推动了法学、经济史和组织理论的发展，并且在跨学科研究方面也起到了重要的作用1992年加里S贝克尔（美）加里贝克尔的多才多艺和丰富的想象力扩展增强了我们的科学领域与力量。他以灵巧的双手，通过经济分析阐明了现实社会中人类行为的基本方面：投资对提高生产能力的重要性、时间分配、职工数量的增长、犯罪和惩罚、种族歧视等。他的著作显示出不导常的严谨和贴切的统一1993年道格拉斯C诺斯（美）作为“新制度经济学”创始人之一，诺斯在多部论著中论证了包括产权在内制度的作用。诺斯认为，新的在社会群体觉察到有可能获得在现行制度条

17、件下实现不了的利润时出现的。假如外部因素是容许收入增加的，而制度因素则说“不”的话，那么，新的制度安排就很可能发展起来罗伯特福格尔（美）罗伯特福格尔科学上的重大成就见于他1964年论述铁路在美国经济发展中的重大作用的著作。此前，约瑟失熊彼特和沃尔特罗斯托一致断言，现代经济增长和发展应归因于某些重大的发现。福格尔对此假设进行了极其严密的检验并否定了它。他认为，是很多技术变革的合力，而不是少数几项重大的影响-说凭直觉好像是有道理的。福格尔设计了一种假设的解释法，一种所谓的反事实的历史编纂法：他用实际存在的情况与一种假设的趋势进行了比较，以评价修铁路的重要性。他发现它们对于解释经济发展并非绝对必需，

18、它们对GDP的增长的影响不到3%。经济史的其他著作中几乎没有一种给人留下这样的印象。运用反事实论证和成本-效益分析的结果，他也成了一位经济史方法论的创新者1994年约翰C海萨尼（美）约翰C海萨尼就把博弈论发展成为经济分析工具的先驱之一。他最有影响力的成就是创立和发展了不完全信息博弈论。一些学者已经注意到标准理论并没有考虑这种情形，即经济代理人对能力、目标、其他代理人的行为以及基于这些知识的行动具有不同的信息。海萨尼提供了一个显性的模拟和分析这种情形的一般公式。他的思想在宏观经济政策理论、企业内部组织研究、国际镀锡和资本转移，或许更为广泛的包括产业组织等方面得到了广泛的应用。其中在产业组织的应用

19、领域包括了进入障碍和担保以及不完全的复苏不仅完全依赖于这个深刻的创新，而且任何一个概念都要求分享这个荣誉约翰F纳什（美）约翰纳什1948年作为年轻数学博士进入普林斯顿大学。其研究成果见于题为非合作博弈（1950）的博士论文。该博士论文导致了n人博弈中的均衡点（1950）和题为非合作博弈（1951）两篇论文的发表。纳什在上述论文中，介绍了合作博弈与非合作博弈的区别。他对非合作博弈的最重要贡献是阐明了包含任意人数局中人和任意偏好的一种通用解概念，也就是不限于两人零和博弈。该解的概念后来被称为纳什均衡。在一种纳什均衡的情况下，所有局中人的预期都得到满足，他们所选择的策略都是最优的。纳什提出了对该均衡

20、概念的两种解释：一种基于理性；另一种基于统计总体。据理性解释，局中人被设想为是更改的。他们有关于博弈的结构，包括所有局中人有关可能结果的偏好的完全信息，在这种情况下，完全信息是常识。既然所有局中人都有关于各自策略选择和偏好的完全信息，他们也就能计算各自的有关每一组预期的最优策略选择。假如所有局中人都预期同一纳什均衡的话，那么，对谁也不会有改变其策略的激励。纳什的第二种解释依据统计总体做出的解释适用于所谓的进化博弈。这类博弈，为了了解自然淘汰原理在特种间和物种内策略上的相互影响上如何发挥作用，也已经在生物学中提出了。纳什证明，在局中人人数有限的每一类博弈中都存在某种混合策略的均衡。莱因哈德泽尔腾

21、（德）很多非合作无敌问题产生了旨在淘汰“乏味的”纳什无敌的一个研究计划，主要思想是设定严格的条件，不仅要减少可能的均衡的类数，而且还要避免从经济学的角度看不合理的均衡。泽尔腾为此提出了子博弈完美的来解决这个问题1995年罗伯特卢卡斯（美）罗伯特卢卡斯是1970年以来宏观经济学研究方面最有影响力的经济学家，他的理论取得了迅猛的发展：理性预期学说的实际应用，均衡经济周期理论的提出，对经济政策调控经济的局限性的洞察以及用统计学方法评估经济政策的可能性等卢卡斯的研究开创了一门新的经济研究领域即理性预期经济学，后来不少著名的经济学家均从事该理论的研究1996年詹姆斯莫里斯（英）莫里斯对不对称信息经济学的

22、贡献首先表现在最优所得税机制涉及问题上。在现实生活中，政府对每个人是否有能力是不太清楚的，当能力不可观察时，只能根据收入征税。但如果对高收入的征高税，有能力的人就会假装能力很低，使自己得到好处。因此，由于信息不完全，政府的最优税收行为就会受到很大的制约。莫里斯探讨了政府在信息不完全的情况下，如何设计出一种激励性相容的最优税收机制。提出了显示机制原则：解决激励问题的关键是要通过一种与个人利益相容的方式，引导所有人如实表露自己的信息。通过运用此原则，为动机问题设计最优契约或解决方案变得极为简单。“道德风险”最早是与保险业联系在一起的，一个人购买保险之后就会产生一种依赖心理或思想上的麻痹，以至于反而

23、减少了他防范风险的努力。道德风险问题还存在于契约关系的其他经济领域。莫里斯以委托-代理人方法对道德风险问题进行了重新阐述。他的结论是，为了使代理人有足够的激励去选择有利于委托人的行动，就必须在合同的设计中让代理人也承担起一份结果不确定的风险，并从这种风险承担中获得相应的补偿威廉维克里（美）维克里在20世纪40年代中期就强调累进税制对个人的激励作用，指出设计税收制度将会面临两个方面的动机问题：一方面，政府不能确切地知道每个人的真实能力所造成的信息不对称；另一方面是税收制度挨过来又会直接影响和激励相容问题，以便在两者之间找到一个最佳的平衡。维克里对不对称信息条件下的拍卖法发即维克里拍卖法维克里在公

24、共部门定价理论方面的成就反映在他就城市公共设施管理方面所提出的一系列富有创见性的定价体系。他在其研究纽约地铁客运定价问题的经典论文中试图建立起一种有效的公共产品的定价体系。希望改进边际成本定价法1997年罗伯特默顿（美）1973年，布莱克和斯科尔斯提出了著名的布莱克-斯科克斯模型。现在全世界每天有无数的商人和投资者应用该公式确定股票期权的价格。默顿在此公式的基础上提出了另一种被证明为具有更广泛适用性的方法，他也对该公式做了多方面的拓展。迈伦斯科尔斯（美）罗伯特默顿、迈伦斯科尔斯与已故的费希尔布莱克一起提出了一种全新的期权定价方法。他们的模型开辟了一条适用于许多领域的定价方法，也有助于新的金融衍

25、生工具的产生和促进社会对风险的更有效的管理1998年阿马蒂亚森（印度）阿马蒂亚森对福利经济学中的基本问题研究做出了数项关键性的贡献，从社会选择的一般理论，对贫困指数的定义，到发展中国家饥荒的成因与克服饥荒的措施，这些研究主题集中体现了他对于收入分配问题及发展中国家贫困原关注。森阐明了使个人价值集合成集体决策的条件和使分析仪决策规则与个人利益相一致的条件。通过分析集体决策时所能获取的个人福利的有效信息，他改进了比较不同 家社会福利水平的理论基础，并且提出了衡量贫困的新的和更令人满意的指标，为贫困的研究做出了开创性的工作1999年罗伯特A蒙代尔（美国）罗伯特A蒙代尔建立了开放经济条件下确定包括货币

26、政策和财政在内的现实可行政策的理论基础。他就货币动态学和最优货币区两上问题做出的研究激励了一代又一代的研究者。蒙代尔的成就尽管是几十年前就取得的，但今天仍然光彩夺目，在国际宏观经济学教科书中占有核心地位2000年詹姆斯赫克曼（美）可利用的微观数据经常需要选择样本。例如，要是具务某些特定特征（它们不能被研究者观察到）的个体选择去工作或接受教育，工资方面的数据就难以被随机地抽样。如果没有考虑到这类选择，对经济关系的统计估计就会产生偏倚。赫克曼发现了用适宜的方式处理样本选择问题的统计方法。对于研究人员难以观察到的个体差异的相关问题。他也提出了解决的工具。这类问题相当普遍，例如在评价社会计划或估计失业

27、持续时期对获得工作机会的影响时经常遇到这类问题。同时，赫克曼还是这些领域应用研究的领袖人物丹尼尔麦克法登（美）丹尼尔麦克法登是同时代中最全面的经济学家之一。他以几种不同的风格撰写理论文章，影响着经济计量经济学的发展。他致力于大范围的经验调查，这些调查涉及了生产关系、不确定状态下的决策、发展计划、福利经济以及城市交通系统等领域。在他所有的著作中都体现了一个共同的精神实质：经济学家的使用就是解释现实经济现象。我们授予他此项荣誉，不仅因为他在科学问题上的认真态度，屯在于他著作中的细致与严谨2001年乔治阿克洛夫（美）乔治阿克洛夫是新凯恩斯主义的主要代表，也是当代主流经济学最杰出的代表之一。他在“柠檬

28、”市场模型中对信息不对称现象及其结果的分析已经成为现代微观经济学的经典理论，被广泛地引用来讨论市场失灵。对信息不对称问题的分析和对市场失灵结论的论证，动摇了新古典主义的理论基础。在几乎所有的微观经济学教科书中，我们都可以看到阿克洛夫的各种经典的分析迈克尔斯彭斯（美）斯彭斯研究的是市场信息灵通的人怎样以可信的方式向信息闭塞的人传递“信号”，以达到避免出现与逆向选择有关的某些问题。要发送信号，经济中介必须采取可以察觉的而代价高的措施，使其他中介确信他们的能力，或者更一般地说，使其他中介确信他们的产品的价值或质量。斯彭斯的贡献是详尽阐述这一想法，并使之定性以及论证和分析其信义除信号研究以外，斯彭斯还

29、是把1996年度诺贝尔获得者维克里和莫里斯的研究成果和卓越见解用于保险市场分析的先驱者。1975-1985年，他是引起博弈论的研究浪潮的先驱者之一，这种研究阐明了所谓新产业组织内战略市场行为的很多方面约瑟夫斯蒂格利茨（美）基于他广泛与多样的理论贡献以及这些贡献的活力和生命，约瑟夫斯蒂格利茨在青年的经济学家中无与伦比。从增长资本到歧视经济学，从公共财政到合作金融，从信息到不确定性，从枯竭性资源的竞争性均衡到垄断竞争和产品多样性，他的研究足迹遍布当代经济理论2002年弗农史密斯（美）史密斯的贡献在于，为实验经济学奠定了基础。他发展了一整套实验研究方法，设定经济学研究实验的可靠标准，并利用实验展示了

30、选择性市场机制的重要性丹尼尔L.卡纳曼（美）卡纳曼因卓有成效地把心理学分析方法与经济学研究整合在一起，而为创立一个新的经济学研究领域奠定了基础。其主要研究成果是，他发现了人类决策的不确定性，即发现人类决策常常与根据标准经济理论假设所作出的预测大相径庭。他与已故的阿莫斯特沃斯基合作，提出了一种能够更好地说明人类行为的期望理论2003年克莱夫W.J.格兰杰（美）格兰杰的发现对研究财富与消费、汇率与价格以及短期利率与长期利率之间的关系具有非常重要的意义。他不公是研究员们学习的光辉曲范，而且也是金融分析家的楷模罗伯特恩格尔（美）恩格尔的分析方式对经济学研究具有“重大的突破性意义”，而且他的ARCH理论模式已成为经济界用来进行研究以及金融市场分析人士用来评估偷笑 风险的必不可少工具2004年芬恩基德兰德（美）爱德华普雷斯科特（美）首先，基德兰德和普雷斯科特在商业周期驱动力量和经济政策的设计这些领域内做出了非常重大的贡献。这些贡献不仅体现在宏观经济分析领域，而且还应用于许多国家的货币和财政政策之中。其次，他们分析认为，对未来经济政策的预期将导致时间连贯性问题。如果经济政策的制定者缺乏提前做出某种特定决策的能力，那么他们通常就无法在稍后的时间里执行最理想的政策。他们为经济政策可信性和政治可行性的广泛研究奠定了基础，将对经济政策的讨论从孤立的经济措施转移到政策决策机构方