比较制度分析第2章.ppt

1、第二章 制度及其功能,第一节 制度的含义与分类,制度是一种行为规则 制度是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排 制度是一套行为规则 制度是社会中个人所遵循的行为规则,一、制度的含义,制度是影响人类经济行为的重要因素之一。现代经济是一个复杂的演化系统，它的运行效率依赖于系统的制度安排。制度旨在保护个人权益，协调人际关系，帮助人们避免或缓和矛盾和冲突，增进劳动和知识的分工，促进经济增长和社会进步。,制度存在的理由是节约交易费用。交易费用普遍存在于人类社会活动的各个方面，人类在从事各类经济活动时总是有意或无意地进行着交易费用和经济收益的比较，而以最低的费用获得最大的效用恰是人类行为所遵循的

2、基本准则。,正式定义：制度是用于共同体内的、众所周知的规则，它抑制着人们在交往中可能出现的机会主义行为，并无例外的对违规行为施加某种惩罚。 制度的存在规范了经济主体的活动方式和利益界区，界定了交易各方的权利和义务，明确了处罚违约行为的规则和程序，使人们损人利己的机会主义行为得到抑制，为降低交易费用奠定了坚实的基础。,制度与合作：囚徒困境,合作由于不合作 人的本能倾向于机会主义 制度能有效的抑制人的机会主义倾向，增加相互信任与合作。 例子：足球比赛规则 指令性规则：计划出来的，强制性秩序的必要组成部分。 禁令性规则：典型的自发性秩序,第一节 制度的含义与分类,非正式制度（内在制度）：非正式制度也

3、叫内在制度。主要包括价值信念、意识形态、道德规范、风俗习惯等，是人们在长期交往过程中潜移默化、约定俗成、随经验而演化的规则。 正式制度 （外在制度）：正式制度又叫外在制度，指外在的设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则，如宪法、法律、产权、契约等。,二、制度的分类,非正式制度的特点： 第一，非正式制度具有经验性。 第二，非正式制度约束在本质上是道德约束。 第三，非正式制度的实施过程是一个自觉的过程。 例子：语言：语言并非源自人为设计，而是千百人万人的交往演化而来的。人为设计的语言如世界语，法兰西学院对法语的设计、监督其效果极其有限。 诚实、绅士靠决斗来维护名誉,二、制度的分类,内在制度在构

4、建社会交往、沟通自我中心的个人和实现社会整合上的重要性早已被哲学家和社会科学家们所认识。 远在2500年以前，孔子(BC551BC479 年）强调了“礼”的重要性，“礼”创造和谐而可预见的人类行为，并使许多人能靠有限的资源在有限的区域内共同生活。 孟德斯鸠、亚当斯密、洛克、休谟、哈耶克：有意识制定的、立法通过的规则，以及由政治过程决定的制度的整个架构，都必须以内在制度为基础。,孔子,非正式制度的类型： 第一，习惯。 第二，内化规则。 第三，习俗和礼貌。 第四，正式化内在规则。,二、制度的分类,习惯（convensions）：约定俗成的行为规范，进而制约人的交往行为和交往关系。与语言、节日、风俗

5、等。 春节的含义：加强家族血缘纽带。 内化规则（internalised rules）:人们通过习惯、教育和经验习得了规则，并达到在正常情况下无反应地、自发地服从规则的程度。因此，人们已将许多规则转化成了个人偏好，并始终一贯地运用这些规则。如道德：不撒谎、守信用等，对违反内化规刻的典型惩罚，我们称之为内疚。 儒家学说高度重视道德，以德治国：道之以政，齐之以刑，民免而无耻；道之以德，齐之以礼，有耻且格。,习俗与礼貌(customs and good manners)：违反这种制度并不会自动地引发有组织惩罚，但共同体内的其他人都会非正式地监督遵守规则的情况。违规者落下不好的名声或发现自己被社会排斥

6、，在极端情况下甚至会遭到谴责或放逐。 例子：古雅典人、中世纪的日本的习俗。,正式化内在规则（Formalised internal rules）这种规则虽然是随经验而出现的，但它们在一个群体内是以正规方式发挥作用并被强制执行的。 例子：温州商会、足协；国际贸易、国际金融、工会。 船长必须与船共生死 奴隶交易按离岸价还是到岸价,内在制度包含着大量经过精炼和检验的先人智慧。在出现新情况时候和场合，它们允许试验和重新解释。,正式制度的含义： 正式制度又叫正式规则，指人们有意识制订的规章或法则，如宪法、法律、产权、契约等。 正式制度的特点： 第一，正式制度的约束具有明确的强制性和有意识性。 第二，正式

7、制度的强制在于利益的差别性。,二、制度的分类 正式制度,荀子的理想实验,“今当试去君上之埶，无礼义之化，去法正之治，无刑罚之禁，倚而观天下民人之相与也。若是，则夫强者害弱而夺之，众者暴寡而哗之，天下悖乱而相亡，不待顷矣。”,荀子对“礼”的论述,孔孟都没有详细阐述“礼”，荀子则透彻地阐述了礼的来源，实质和功能。在这过程中，他第一次提出了人类结成社会的必要性，以及社会不同成员分工合作的必要性，指出礼法乃是维持人类社会健康运转的功利设计。此乃当时中国最接近科学的学说，算得上中国第一部社会学著作。 荀子首先提出了“群”和“分”这两个概念： “水火有气而无生，草木有生而无知，禽兽有知而无义，人有气、有生

8、、有知，亦且有义，故最为天下贵也。力不若牛，走不若马，而牛马为用，何也？曰：人能群，彼不能群也。,人何以能群？曰：分。分何以能行？曰：义。故义以分则和，和则一，一则多力，多力则强，强则胜物；故宫室可得而居也。故序四时，裁万物，兼利天下，无它故焉，得之分义也。 译：水火有“气”，但没有生命，草木有生命，但没有知觉，禽兽有知觉，但没有伦理道德，人兼有这四种东西，所以是天下至贵。人的力不如牛大，跑得没有马快，但能役使牛马，那是因为人类结成了社会，而牛马不能如此。人为何能结成社会？是因为人类有社会等级分界。,荀子在此提出了几个崭新概念，“群”指的就是“社会”，所以后来严复把西方的社会学翻译成“群学”。

9、 “分”有双重涵义，有时指的是社会分工，有时指的是身份等级之分（也就是所谓“名分”），有时兼而有之。 “义”在此理解为“道德伦理”比较贴近原意。 他不但在中国学术史上第一次建立了这些崭新、清晰、科学的概念，而且相当准确地指出了人类作为社会动物相对于其他动物的主要优点，那就是既有阶级和等级分化（“分”），又有维持社会和谐的道义（“义”）。,由这个基本性质，他推出： “故人生不能无群，群而无分则争，争则乱，乱则离，离则弱，弱则不能胜物；故宫室不可得而居也，不可少顷舍礼义之谓也。能以事亲谓之孝，能以事兄谓之弟，能以事上谓之顺，能以使下谓之君。君者，善群也。群道当，则万物皆得其宜，六畜皆得其长，群生皆

10、得其命。故养长时，则六畜育；杀生时，则草木殖；政令时，则百姓一，贤良服。” 译：所以人类必须形成社会，如果没有上下尊卑之分，就会互相争夺，导致动乱，社会就会分崩离析，人类就不能形成合力而去战胜万物，这就是人类为何需要礼义，以维持君臣、父子、兄弟之间的秩序。,于此，他指出了礼的来源： “礼起于何也？曰：人生而有欲，欲而不得，则不能无求；求而无度量分界，则不能不争；争则乱，乱则穷。先王恶其乱也，故制礼义以分之，以养人之欲，给人之求，使欲必不穷乎物，物必不屈于欲，两者相持而长，是礼之所起也。” 译：人天生就有欲望，要合理追求满足欲望，就需要严格划定各人的身份，作出个体之间的分界，再根据社会地位身份实

11、行分配，使得各人能满足自己的欲望需求，解决“有限的物质供应与无限的欲望需求之间的矛盾”，使得两者之间“相持而长”，起到互相促进的作用。“先王”看到这个需要，于是就制定了礼，这就是它的由来。,荀子极为准确地说出了礼的实质：它其实是为了调节个人欲望和整体利益之间的冲突而作出的人为设计。 这一论述符合真实到了令人惊讶的程度。直到19世纪进化论建立，欧洲人才明白了所有的生物本性就是竞争求活，天性就是自私的。赫胥黎在进化论与伦理学（旧译天演论）中首次指出，伦理学的社会功能就是为了调节人类社会中的生存竞争。 问题：“先王制礼”，“圣人制礼”是否正确？ 例子： “摩西十戒”、 新约、周公制礼,在荀子看来，政

12、治上和经济上的平等多元只能导致纷争： “分均则不遍，势齐则不壹，众齐则不使。夫两贵之不能相事，两贱之不能相使，是天数也。势位齐而欲恶同，物不能赡，则必争，争则必乱，乱则穷矣。先王恶其乱也，故制礼义以分之，使有贫富贵贱之等，足以相兼临者，是养天下之本也。” 因此，他强调专制制度的必要性： “君者，国之隆也；父者，家之隆也。隆一而治，二而乱。自古及今，未有二隆争重，而能长久者。” 远远超过了“天无二日，国无二主”之类以比喻代推理。其实质是强调了“产权”的唯一性、固定性。,“重法”则是达到“群居和一”目标的另一重大手段。在这点上他和孔孟的区别很明显。孔子不但认为杀人是可以避免的，就连刑罚的存在，他都

13、认为其实是施政失败的反映。他甚至连民事诉讼都讨厌，立志“必也无讼乎”。 “省刑罚，薄税敛”就是孟子“王道”设想的重大措施之一，认为君主不关心百姓死活，等人家犯了法再去惩罚乃是“网民”，其实是君王之罪。 这些都反映了孔孟对真实人性缺乏认识，这才会幻想可以通过君民完善道德修养，在那种原始农业社会中免除刑罚。 荀子则对人性有清醒认识，他指出： “以为人或触罪矣，而直轻其刑，然则是杀人者不死，伤人者不刑也。罪至重而刑至轻，庸人不知恶矣，乱莫大焉。凡刑人之本，禁暴恶恶，且惩其未也。杀人者不死，而伤人者不刑，是谓惠暴而宽贼也，非恶恶也。”,如果不处死杀人犯，惩罚伤人者，则罪重刑轻，小民不知道那是罪恶，就会

14、引出大乱。刑罚的根本目标，在于禁止暴行，谴责罪恶，藉以儆戒效尤，防患于未然。如果不处决杀人犯，惩罚伤人者，就是奖励暴徒，宽容罪人，不是“恶恶”之道。 这就是他何以主张“重法”，这儿的“法”不是西方法治，而是统治者单方面制定的国家制度以及刑罚制度，乃是为了维护上面描述过的那个等级社会的秩序而制定的。 但荀子并不是文革中说的以严刑峻罚治国的秦始皇式“法家”，他认为“重法”乃是辅助手段，主要的手段还是“隆礼”的洗脑教化作用，也就是教育和惩罚相结合： “不教而诛，则刑繁而邪不胜；教而不诛，则奸民不惩。”,孟子也谴责不教而诛，但那是道义谴责，而荀子则完全是从功利效果上考虑的。他认为，不教育百姓就杀人，那

15、刑法势必越订越繁杂，还不能把犯罪打下去。但如果教育百姓但不杀人，则奸民就会受不到惩罚。所以必须把两者结合起来： “故厚德音以先之，明礼义以道之，致忠信以爱之，尚贤使能以次之，爵服庆赏以申之，时其事，轻其任，以调齐之，长养之，如保赤子。政令以定，风俗以一，有离俗不顺其上，则百姓莫不敦恶，莫不毒孽，若祓不祥；然后刑于是起矣。是大刑之所加也，辱孰大焉！将以为利邪？则大刑加焉，身苟不狂惑戆陋，谁睹是而不改也哉！”,这儿的冷静计算透出来的对人类心理的深刻把握，实在令人骇然！最引人注目的是，他认为要让刑罚起作用，最主要的是让人民形成与统治者一样的耻荣观，以犯罪为最大耻辱。如果只是施刑，不把罪犯在群众中彻底

16、搞臭，那就起不到最大的震慑效果。 这一套在后来的传统社会中成了普遍的民间实践。从孔子那儿发源、经过荀子详细展开论述、由汉朝大儒董仲舒总结的“三纲五常”，彻底改塑了全民精神世界，于是违背“纲常名教”者便成了全社会自发羞辱的对象，这才会有把“奸夫淫妇”捆起来沉塘的野蛮风俗。 这一套更是在文革中发挥到登峰造极的地步，以致“民间羞辱法”成了维持统治的主要手段。,由此看来，荀子介乎儒家和法家之间，既不是前者那种理想主义者，又不是后者那种急功近利的实用主义者。他提倡的“法”不但是基于对群体心理的深入分析提出的震慑统治术，更是与“礼”相辅相成的革命两手之一，洗脑和镇压两手都要抓，两手都要硬，而儒家和法家只讲

17、各自的一手。 尽管如此，荀子仍然反对严刑峻罚的暴政，主张： “赏不欲僭，刑不欲滥。赏僭则利及小人，刑滥则害及君子。若不幸而过，宁僭勿滥。与其害善，不若利淫。” 赏罚都不能搞滥了，轻易赏赐使小人沾光，轻易惩罚则会误伤君子。如果不幸搞过头了，那宁愿滥赏也不要滥罚，颇有点西方司法“宁纵勿枉”的精神。,正因为荀子“隆礼重法”的主张是基于对人性的深入分析提出来的，具有现实可行性并特别有效，才会作为事实上的孔教，成了传统社会的实践。 因为他说的全是赤裸裸的难听实话，不便于自欺欺人，统治者这才挂孔孟之头，卖荀子之肉，以孔孟教条为百姓洗脑，却在治国实践中采取荀子的“隆礼重法”的施政手段，对孟子那些宝贵的民本主

18、义教导却从来“敬鬼神而远之”。 这就是汉宣帝所承“汉家制度，霸王道杂之”的实质。,第二节 制度的形成,非正式制度是隐性的制度，它的出现，不是人为设计的结果，而是自发演进的结果。 非正式制度不是固定不变的，相反，它总是适应新的情况而不断变化着的。,一、非正式制度的形成,与非正式制度不同，正式制度是由一个主体设计出来并强加于共同体的。 汉谟拉比法典（BC1866BC1728） 摩西十诫（BC1255？） 周公制礼（BC1200？）,二、正式制度的建立,汉漠拉比法典,汉谟拉比法典是古巴比伦王国第六代国王汉谟拉比（公元前1792年1750年在位）颁布的一部著名法典，是世界历史上第一部完整保存下来的成文

19、法典。共分前言、正文和结语三大部分，正文共有282条，其内容包括诬陷、盗窃、窝藏、抢劫、兵役、租地、关于土地的经济纠纷、果园、实物租赁、商贸、托送、人质、债务、寄存保管、婚姻、继承、收养、人身伤害、医疗、理发、建筑、船业、租业、委托放牧、雇工、关于奴隶的纠纷等等。,汉漠拉比法典刻在一根高2.25米，上周长1.65米，底部周长1.90米的黑色玄武岩柱上，共3500行。,阿克苏姆考古遗址摩西十诫石碑,摩西十诫,第一条：“我是耶和华你的上帝，曾将你从埃及地为奴之家领出来，除了我之外，你不可有别的神。” 第二条：“不可为自己雕刻偶像，也不可做什么形象仿佛上天、下地，和地底下、水中的百物。不可跪拜那些像

20、，也不可事奉它，因为我耶和华你的上帝是忌邪的上帝。恨我的，我必追讨他的罪，自父及子，直到三四代；爱我、守我戒命的，我必向他们发慈爱，直到千代。” 第三条：“不可妄称耶和华你上帝的名；因为妄称耶和华名的，耶和华必不以他为无罪。” 第四条：“当记念安息日，守为圣日。六日要劳碌做你的工，但第七日是向耶和华你上帝当守的安息日。这一日你和你的儿女、仆婢、牲畜，并你城里寄居的客旅，无论何工都不可做；因为六日之内，耶和华造天、地、海，和其中的万物，第七日便安息，所以耶和华赐福与安息日，定为圣日。”,摩西十诫,第五条：“当孝敬父母，使你的日子在耶和华你上帝所赐你的土地上得以长久。” 第六条：“不可杀人。” 第

21、七条：“不可奸淫。” 第八条：“不可偷盗。” 第九条：“不可做假见证陷害人。” 第十条：“不可贪恋他人的房屋；也不可贪恋人的妻子、仆婢、牛驴，并他一切所有的。”,周公制礼,周公摄政 武王灭商后第二年死，其子成王年幼，于是周公代行朝政。周公执政期间，参与了周初政权建设，制定了封建制度，对后世产生了巨大影响。 汉伏胜尚书大传：“周公摄政，一年救乱，二年克殷，三年践，四年建侯卫，五年营成周，六年制礼作乐，七年致政成王。” 乐记：“同则相亲，异则相敬礼仪立则贵贱等矣，乐文同则上下和矣乐至则无怨，礼至则不争。”,周公,分封制,周王将土地和人口分配给周王的兄弟、亲戚及有功之臣。其特征是，以血缘为纽带，以姬

22、姓为核心，建立了建立起周天子统辖下的地方行政系统。 这是一套上自周天子下至士的金字塔型的等级结构，从而在一定时期内有效的加强了周王室对全国的控制。,“昔武王克商，成王定之，选建明德，以藩屏周。” 左传定公四年 “封邦建国，受民授疆土。” 左传昭公二十六年 “周公兼治天下，立七十一国，姬姓独居五十三人。” 荀子儒效 “兄弟之国十有五人，姬姓之国者四十人。” 左传昭公二十八年 “周之所封四百余，服国八百余。” 吕氏春秋观世,封国与周天子的关系 封国必须承认周天子是它们的共主。 诸侯国有相对的独立性。其职位一般世代相传，在封国可以独立行使行政权。 天子分封诸侯，诸侯也同样向下分封。诸侯将土地和人口分

23、给卿大夫，称“ 采邑”，卿大夫再封给士。士是贵族的最低层。,宗法制 宗法是中国古代社会血缘关系的基本原则，其主要内容是嫡长继承制。商代已有嫡长继承的雏型。西周时期，宗法发展成为系统制度。 宗法制是在父权家长制基础上不断扩大和发展起来的，宗法制构成了贵族等级制的阶梯。宗法制就是嫡长子为大宗继承父位，庶子为小宗进行分封。,宗法制的原则 宗法制的原则是“立嫡以长不以贤，立子以贵不以长。”（公羊传隐公九年）意为王正妻之子即使不聪明，也要立他为继承人；如正妻无子，其他妃妾有子不是立年长的为继承人，而一定要立这些妃妾中地位最高的妃妾之子（不管年龄）为继承人。 层层的相属宗法关系，使族权和政权合一。周代贵族

24、的等级制度，是依据这种宗法关系来确立的。,西周的国家机构及其相关制度,官制 天子之称 西周统治机构中地位最高的是周天子。天子之称是周人的创造。 “天子”之称表明，这个至上的天神与的上人王的关系，是父子的关系。 三公和三事大夫 周天子左右重要的辅佐人物有“太师、太保、太傅”，称三公，协助天子总理天下。在其下还有三事大夫：常伯，管民事；常任，管选举；准人，管司法。,西周甲骨文,西周神职官吏削弱 周代的神职官吏在政权机构中大为削弱。一切有关丧葬、祭祀、占卜以及文化教育等事，在周礼中都属于掌礼机构管理，司巫在这一机构中地位是较低的。史官的地位，则有了很大的提高。,西周史官地位提高 太史不仅掌管天文历法

25、的观测制订，文献典籍的收藏整理和教育贵族子弟等有关文教方面的工作，而且熟悉国家的政令典则，常在周王左右以备咨询。内史为周王起草诏令，出纳王命，成为王室近臣。,地方行政制度 西周分地方为三大区域，王畿、 内服、外服。 国野 西周时期，周王直接统治地区和各诸侯国都有国、野。,说文解字：“国，邦也。” “野，郊外也。” 周礼郑玄注：“国中，城郭中也。” “野，谓远郊之外也。” 诗经大雅民劳：“惠此中国，绥彼四方。” 毛传：“ 中国，京师也。”,军队,周王室宿卫宗周的有六师，称为“西六师”；在成周镇慑东方诸侯的有八师，称为“成周八师”。共十四师，达十四万人以上。分封的诸侯国，都有一定的武装力量。,西周

26、兵器：青铜戈,青铜尖斧,刑罚,西周在禹刑和汤刑的基础上，制定了九刑。周代的刑罚，有墨、劓、刖、宫、大辟五刑。 贵族犯法，往往可以获得特赦，即使按律判刑，又可以“赎刑”。所谓：“礼不下庶人，刑不上大夫。”,礼乐 周礼有广义、狭义两种。广义指所有政治、军事、文化制度；狭义指各种礼仪。礼和刑都是维护统治的手段，刑对平民和奴隶；礼则主要调整统治阶级内部关系，使上下协调一致。周礼非常繁缛，据周礼有吉、凶、军、宾、嘉五礼。,西周兵器：青铜头盔,政府设计建立正式制度的必要性,第一，建立正式制度有助于降低交易成本 （尤其是在复杂的大众社会中） 第二，有助于实行公正和公开的裁决 （非正式制度往往会因为经费问题偏

27、袒富人） 第三，有助于通过政府有效地运用强制手段（由政府垄断暴力会极大节省成本，“裁军租金“） 第四，有助于增进共同体成员之间的信任和合作 第五，有助于建立平等竞争的经济环境,外在制度通常作为必要的强制性后盾服务于社会的内在制度。但它们也可以取代内在制度。 如果试图用外在制度来取代一个社会的所有内在制度，就会出现问题一一就像20 世纪的各种专制政体的情形一样，他们推行越来越多损害市民社会内在运转的外在规则，监督和执行成本急剧上升，人们的自发动力萎靡不振，行政协调部门不堪重负，在那种情况下，外在协调常常导致行政失灵。 秦二世而亡、十年文革、破四旧的教训,第三节 制度的功能,为人际交往确定规范，减

28、少了不确定性和复杂性，增强了人们对未来的信心和彼此间的信任 激发人的企业家精神和创新精神 保护个人自由 防止和化解冲突,一、制度的功能,（一）为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂性，增强了人们对未来的信心和彼此间的信任 制度的基本功能就是使复杂的人际交往过程变得更容易理解和更具有可预见性，从而不同个人之间的协调也就更容易进行。 它让人们进行交往的环境更为透明，更为清晰，也更为简单，这就使人们在搜寻信息和与他人建立交往关系的过程中避免了过大的认知负担，降低了信息搜寻和信息传递的成本。,一、制度的功能,制度为人际交往创造了确定的环境，也使人对未来的发展有了可预期性，在这样的环境里，人们能够承受试验的风险，而且风险越大，带来的收益也可能越丰厚，这就鼓励人们进行探索和创新，形成富于冒险性和创造性的企业家精神。 更为重要的是，当着制度的建立使人们摆脱了交往焦虑的桎枯，人与人之间的信任感得以建立，经济主体之间的经济联系就会加强，人们通过交往而增强了信息的交流和知识的创造，这都极大地有利于社会分工的深化，进而推动经济的有序发展。,（二）激发人的企业