经济始终的结构与变迁.ppt

1、经济学院经济学专业,经济学名著导读之二 Structure and Change in Economic History经济史中结构与变迁 (美) 道格拉斯 G 诺斯,作者简介：1993年诺贝尔经济学奖获得者,道格拉斯诺斯，1920年生于美国马萨诸 萨州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士 学位和哲学博士学位。曾任经济史杂志副主 编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董 事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会 长等职务。历任华盛顿大学经济学教授、剑侨大 学庇特美国机构教授、圣路易大学鲁斯法律与自 由教授及经济与历史教授，华盛顿大学经济系卢 斯讲座教授。,诺贝尔奖为什么要给诺思？

2、,诺斯是新经济史的先驱者、开拓者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。 他对经济学的贡献主要包括三个方面： 用制度经济学的 方法来解释历史上的经济增长； 重新论证了包括产权制度在内的制度的作用； 将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内 生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度 、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。 他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”,主要著作：,道格拉斯诺思、罗伯特托马斯，1973：西方世界的兴起：新经济史，北京，华夏出版社，1989年中文版。 道格拉斯诺思，1981：经

3、济史中的结构与变迁，上海三联书店、上海人民出版社，1994年中文版。 道格拉斯诺思，1990：制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店、上海人民出版社，1994年中文版。 道格拉斯诺思、兰斯戴维斯，1971：制度变迁与美国经济的增长，上海三联书店、上海人民出版社，1993年中文版。 道格拉斯诺思，1961：17901980年美国经济的增长，上海三联书店、上海人民出版社，1993年中文版。 罗纳德科斯、道格拉斯诺思等：财产权利与制度变迁，上海三联书店、上海人民出版社，1991年中文版。,经济史中的结构与变迁Structure and Change in Economic History,写作目的：

4、为分析经济史实提供一个新的框架 为什么需要这样的一个分析理论？ 诺思所提供的分析框架包括哪些内容呢？ 如何读这本书 新经济史学家跨越为新制度经济学家诺斯的经济思想及其研究领域的变迁,诺斯在经济史学理论研究中的贡献,诺斯发展出了一套新古典国家理论，回答了以前无法回答的问题：为什么某些统治者在有效的产权必定会增加其总收入时竟会选择一组无效的产权？他的回答是竞争性约束（被竞争者取而代之的威胁）和交易成本约束（有效的 规则可能需要更高的税收成本以至于统治者的岁入会降低）构成了无效规则存在的根源。 提出的问题是经济体制为什么在长期会产生极为不同的 结果，为什么有些社会会繁荣，有些社会会贫穷落后，而且往往

5、出现贫者恒贫，富者恒富的局面？为了回答这些问题，他进行了更为深入的制度分析。 通过经济史中的结构与变迁一书，诺斯将新经济史学更加理论化和体系化，由此开创了一门比较成熟的学科。,诺斯理论的框架,诺斯提出了一个完整的分析一个社会的制度结构及其变迁的理论框架，并用这一理论框架解释了人类自农业革命以来1万多年的经济史 . 诺斯的理论可以看成是对新古典理论的扩展，也可以看成是对科斯等人发展起来的新制度经济学的应用。他将制度因素内生化，并认为决定制度形式和绩效的主要在于交易费用。他的理论由三块基石组成：产权理论、国家理论和意识形态理论。 分析经济史的框架 从国家到个人，从经济到法律、政治、文化的宏观框架。

6、由此人们可以清楚地理解经济史的制度结构及变迁。,经济增长与制度变迁,对西方历史上经济增长与制度变迁过程的史实观察 制度因素在经济增长理论中的作用 西蒙库兹涅茨在关于经济增长源泉的分析上强调了制度的重要性 经济增长理论中制度因素的不同地位和作用 制度变迁与长期经济发展 路径依赖(path dependence)决定了制度变迁和经济增长的方向和强度 制度变迁的稳定性和连续性的特征决定了它对经济发展的作用和机制。,什么是制度？,制度（Institution）一词古已有之。辞海对制度的解释是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。 旧制度学派的代表人物凡勃伦认为，制度是大多数人所共有的一些“固定思

7、维习惯、行为准则、权力与财富原则”。“制度必须随着环境刺激的变化而变化。” 康芒斯认为，制度是集体行动控制个体行动。制度告诉人们能够、应该、必须做什么，或者相反。 新制度经济学 安德鲁斯考特：“社会制度，指的是社会的全体成员都赞同的社会行为中带有某种规律性的东西，这一规律性具体表现在各种特定的往复情 境之中，并且能够自行实行或由某种外在权威实行之。” 诺斯指出：“制度乃是一个社会中的游戏规则。更严格地说，制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为。” 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为,为什么研究制度?,有关产权、制度

8、、变迁的几本书,经济史中的结构与变迁 书名解析与论述顺序,该书中，“结构”一词指制度框架，“变迁” 一词指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式(pp.225)。 诺思认为经济史的核心问题是：一，解释决定和衡量一种经济体系实绩的制度结构；二，解释这制度结构的变迁。 标题顺序：第一部分是解读理论（该书第1篇）；第二部分是解读历史(该书第2篇)；最后一部分是要点和需要进一步讨论的问题。,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论,诺思的制度理论有三大理论基石：1、描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；2、界定实施产权的国家理论；3、影响人们对“客观”存在变化的不同反应的意识形态理论。 诺斯以新古典理

9、论为基础，加上交易成本因素，建立了一个制度分析框架，这个分析框架有三个支柱：经济组织、政府理论与意识形态。,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -国家理论-1,关于国家的存在有两种解释：契约论（以卢梭为代表？）和掠夺（剥削）论（以马克思为代 表？）。 契约论认为国家起源于契约。掠夺论认为认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。诺思认为两种理论都是不全面的(pp.22)，因为契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后得最大化行为，而掠夺论忽略了契约最初签订得得利而着眼于掌握国家控制权得人从其选民中榨取租金。他提出了“暴力潜能

10、”分配理论把两者统一起来。契约论假定主体间暴力潜能得平等分配，而掠夺论假定不平等的分配。,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -国家理论-2,诺思构造了一个统治者福利或效用最大化的国家模型 模型中的国家有三个特征 ：1，国家为取得收入而以一组被称为保护和公正的服务作为交换； 2，为使统治者收入最 大化而为每个不同的集团设计不同的产权；3，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争，这些对手是其他国家和现存政治经济单位中可能成为潜在统治者的个人。 解释了经济史的两个基本方面：一方面，解释了产生无效率产权与不能实现经济持续增长的国家扩 展趋势；另一方面，解释了导致经济变迁并最终致使经济衰退的所有国家的内

11、在不稳定性。 国家模型有四个主体：统治者、代理人、竞争者和选民,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -国家理论-3,国家提供的基本服务是博弈的基本规则 它有两个目的：一是，界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则；二是，在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家 税收增加(pp.24)。 由这两个目的可以得出3个重要的推论：1、这两个目的并不完全一致，经常存在着持久的冲突；2、国家基础结构的创立旨在界定和实施一套产权，并指定统治者代理人的权力 代表；3、统治者提供的服务有着不同形态的供给曲线。 用国家理论解释制度变迁和经济增长使诺思超越了新古典增长理论。,经济史中的结构与变迁 第

12、一篇：理论 -产权理论-1,产权经济学是当代新制度经济学的主要理论之一。自科斯在1960年的社会成本问题一文中，提出产权问题以来，阿尔钦和德姆塞茨在1972 年的生产、信息成本和经济组织一文中进一步论证了产权的重要性，他们认为，产权的归属是现代企业成功的关键因素。后来的租值消散理论则认为，产权 决定了资源的使用效率，如果产权界定和执行存在问题，资源的租值将出现消散。在当代产权经济学看来，产权是经济系统的关键变量，一旦改变了产权，也就改变 了整个系统，因而，产权安排对经济活动的效率至关重要。,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -产权理论-2,产权理论所讨论的核心是外部性问题 产权是一组权利，是

13、权利束，Property Rights产权规定了人们的行为规范，人们之间在发生关系 时必须遵守这些规范，不遵守者要负担由此产生的成本。 交易是市场经济中最基本的经济行为。作为经济学传统，交易被认为是所有权的让渡或交换 产权包括使用权、收益权和转让权等，每项权利又是可以分解的。 新制度主义的产权理论以产权的激励特征和经济行为的内在联系为研究方向或线索，对主流经济学加以了扩展，尤其是探讨了不同的产权对资源配置的影响。,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -产权理论-3,新制度主义揭示出，产权在经济运行中的作用在于以其特有的激励特征诱导经济主体的行为。经济增长取决于一个社会所存在和设定的各种约束对经

14、济主体的行为所具 有的激励特征。 产权的作用就在于为人们追求效用最大化提供适当的制度和规则，从而保证有效竞争和资源的优化配置。具体地说，当各经济行为主体之间发生关系或交易时，他们要面对一系列的风险 和不确定性。同时，由于信息是不完全、不对称的，以及人的理性是有限的，交易效率就会降低，资源难以有效配置。产权界定的意义就在于通过一系列的制度和规 则，降低信息的不完全和不对称性，提高人们认识环境的能力，进而减少交易中的风险和不确定性。支配交易的真正基础是产权，只有产权清晰，经济行为主体才能 形成与其他人进行交易时的合理预期，从而产权就会像稀缺性和竞争性一样，进入决策者的效用函数，进而影响经济主体的行

15、为方式。这种影响是通过外部性的内在 化实现的。,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -产权理论-4,诺斯的制度变迁理论认为：有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的经济组织的产生需要具有排他性的产权，以形成有效的激励来克服“搭便车”等机会主义行为。 机会主义行为是导致产权效率低下的根本原因。对产权进行明确界定和保护，可以减少未来的不确定因素，减少产生机会主义行为的可能性，为创新活动提供激励， 进而促进经济增长。 “制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规划了经济朝着增长、停 滞或衰退变化的方向” 产权和交易费用为核心的制度分析,经济史中的结构与变迁 第一篇：理论 -意识形态理论

16、-1,新古典经济学范式里难以考虑意识形态问题 意识形态具有三个特征（诺斯） 1意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具，它以“世界观”的形式出现从而使决策过程简化； 2意识形态是与个人对其所领会的关于世界公平的道德和伦理判定纠缠在一起的； 3当个人的经验与他的意识形态不一致时，他会改变意识形态上的看法。实际上，他是试图发展一套新的、能更好“适应”其经验的合理解释。然而，重要的是要强调一下在个人改变他的意识形态之前，必然有一个经验和意识形态不一致的积累过程 意识形态可以被定义为关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。它具有确认现行制度结构合乎义理或凝聚某个团体的功能。 意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排 意识形态与搭便车问题,经济史中的结构与变迁 第二篇：历史,第一次经济革命及其组织结果 诺思采用一个比较静态经济模型来考察可以用来解释第一次经济革命的条件。大致有三种变化可以用来解释 从狩猎业向农业的过渡：第一，狩猎劳动生产率的下降；第二，农业劳动生产率的提高；第三，劳动力规模的扩大导致人类从一个单纯的狩猎者逐渐向农民转变。这三种变化分别地或共同地在发挥作用。 诺思从产