2021年设备维修中心全面风险管理报告

1、设备维修中心全面风险管理报告 一、xx年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况。 设备维修中心（以下简称中心）面临的风险主要是内部风险，内部风险又主要是安全风险及内控风险。 1.安全管理方面：xx年，中心坚持“安全第一，预防为主，综合治理，动态防控”的安全管理方针。完善安全管理体系：下达安全1号文件、落实包保责任5号文件、成立安委会6号文件、安全账户7号文件、强化安全管理21号文等文件，不断夯实安全管理制度体系；以维修站质量标准化为重点，提升班组定置定点管理，突出精细化，安全文明生产再上台阶；严格落实隐患排查制度，强化每月三查，动态巡查工作，共排查整改隐患629条；结合“干部每

2、周一课”活动，深入开展案例、视频教学，建立定期培训与专项培训常态机制，开展安全形势循环宣讲13次，安全知识、技术标准、操作规程等系列培训91课时，持续提升班组自我管理能力；设置专职安全员2名，兼职安全员3名，全面落实安全作业动态监管、流动监控机制，下达中心领导及管理人员三违查处指标，确保每天现场都有专人巡查；落实安全联保互保机制，签订安全目标责任书、联保互保责任书；全面落实“夏季三防”及“冬季三防”各项措施，安全保障能力得到持续加强。 2.内控管理方面：年度修订完善21项内控管理制度，涉及安全、考核、分配、结算、材料、计划、质量、设备、运输等各个方面，进一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓

3、流程管理、票据管理，将业务落实到流程，将流程落实到人，所有业务有据可查、有票可依，用票生产、用票结算；开展设备核查一次、清查一次，确保账物相符，落实设备档案管理，杜绝遗失；实现全员计件，每月逢5核查，制定完善定额370余件，推动计件考核全员铺开；以成本核算为基础，加大成本考核力度，做好定置管理，强化领用，降低材料消耗，尤其针对大型租赁设备的检修，将材料消耗核算到单台设备。 截至xx年12月底，中心未发生轻伤及以上安全事故，未发生财务、工资分配、计件考核、材料验收采购等内部控制失控风险，维护了中心健康稳定的生产经营环境。 （二）企业重大风险管理情况。 xx年度，中心未发生重大管理风险。 （三）建

4、立健全风险管理体系有关情况。 1.专项风险管理情况 （1）资产损失风险：中心加强防控资产缺件少件及丢失风险，年初安排资产专项清查一次，确保了账物相符，同时加强资产账目的管理，针对新增资产、报废资产、外租资产等严格执行内控表单化管理，确保在账资产的清楚完整，年末组织资产核查一次，掌握资产使用状态，确保资产保值增值。 同时，对于煤矿退租设备，必须执行验收进厂，对于缺件少件退租设备，严格执行原价赔偿，提升煤矿及中心对资产管理的水平。 （2）检修质量风险：一是强监管：落实检修过程监管，工程技术人员现场管控检修措施与标准；加大出厂验收关，凡出厂设备必须经过验收，不验收不予计件结算，与工资挂钩。二是强考核

5、：落实检修质量班组终身负责制、检修人员负责制，启用质量问题倒查奖惩机制，与考核挂钩。三是强培训：培训煤矿机电设备检修规范和机电设备检修技术标准600余人次。通过以上措施，稳步提升了中心检修设备的质量，保障了煤矿使用安全。 二、2018年风险评估工作情况 （一）企业2018年度全面风险管理。 1.进一步增强安全管理能力 一是推动安全管理走向深入，通过加大考核，提升三违处罚力度，提高安全执行力，做到令必行、禁必止，提升全员参与安全、监督安全、管理安全的能力。加大风险源辨识力度，充分发挥风险源辨识卡作用；进一步完善和巩固风险预控体系建设，促使风险预控在中心落地生根。 二是提升班组自我管理能力，进一步

6、推动安全走向一线，大力开展案例教学、视频教学活动及相关技术技能培训；加大班组长能力管理，贤者上庸者下，提升班组建设水平。 三是强化隐患排查整改，坚持“逢3”自查制度，并扩大隐患排查力度，管理人员全部参与隐患排查治理，全面梳理、全面覆盖，从根本上消除不安全因素。 四是加强动态巡查力度，坚持领导干部带班值班制度，作业现场安全员、带班人双巡查机制，管好作业过程，将隐患消灭在萌芽状态。 2.进一步提升检修质量 围绕技能培训、过程管理及质量考核做文章： （1）把技能、技术培训（计划安排40课时）作为提升检修质量的重要抓手，发挥人的主观能动性，将全员的工作能力提上来、工作标准提上来，解决质量提升的技术瓶颈

7、。 （2）落实过程管理，通过质量全过程的管理，发挥提升质量的每一环节的作用，如退租验收、检修现场巡查、建立检修档案、交付联合验收、实施质量包机、质量跟踪倒查等机制。 （3）把质量考核作为提升质量的重要手段，出现质量问题，严格启动倒查追究机制，查清原因，落实到班组、包机人。 3.进一步提升内控的约束力量，按章程办事、按规定办事、按流程办事，发挥各个岗位职责的监督作用、把关作用，全力避免内部管理失控风险。 4.加大对外租设备的管理，确定设备管理人员流动巡查标准，深入井下，掌握租赁动态，确保外租设备的完备完好。加大设备调拨力度，减少外购设备，同时做好落后设备及报废资产的淘汰处置。 5.加快推进锚杆制

8、作新业务的同时，重点防控新业务带来的新风险，提前谋划，加强新业务技能培训、安全培训，保障新业务安全开展。 （二）风险评估情况。 中心按照全员参与，重点人员访谈，邀请外部专家进行评估等方式，对所有业务范围进行风险评估，通过分析评估，中心有四大风险因素： 一是资产管理风险： 二是产品质量风险： 三是新业务价格风险（亏损）： 四是新业务开发风险： 相对应的风险成因分析及应对措施见附件2-6. （三）企业2018年度重大风险同xx年度相比的变动情况及原因。 中心2018年重大风险与xx年变动的主要原因是，一是xx年新开展的菱形网编织业务，通过半年多来的运行，显现出价格风险，对2018年的现有业务及新开展业务提前指出了需要关注的风险点。二是2018年要新开展锚杆制作业务，因为是新业务，需要特别注意质量方面、安全方面带来的新的风险。 三、对集团全面风险管理工作的建议 无。 附件2-1 附件2-2 附件2-3 附件2-6 注：1.风险管理策略指企业对每一项重大风险的风险