区域趋同理论.ppt

1、区域趋同理论,一般而言，产业梯度转移与要素区域间流动，特别是区域技术传播，有利于缩小区域间发展水平差距，即有利于区域趋同。在现实生活中，既有趋同的例子，也可找到趋异的证据。趋同或趋异理论是对区域经济格局的两种相反的判断。,1.区域趋同的含义,定义：区域趋同是指区域间收入水平趋近于一致，或者是指不同区域的人均收入水平差距逐渐缩小。 考查方式：两类区域对比分析 多区域综合分析,两类区域对比分析,分析基础：用领先者表示发达区域（或高收入区域），用跟随者表示落后区域（或不发达区域、低收入区域、贫困区域）。 当跟随者的增长速度领先者：趋同。在这种情况下，高收入地区与低收入地区的收入之比会下降。当跟随者的

2、收入增量领先者时，会出现绝对趋同。若初始的差异较大，在一定时期内高收入、低增长区域的绝对增量会大于高增长、低收入区域的绝对增长。相对差异（收入比率）缩小但绝对差异维持或扩大的情况可能会持续很长时间。 因此，趋同并非完全是指区域差异缩小，而是指区域经济水平趋于接近的过程，在这一过程中，某些形式的差异（如绝对增量差）可能在一定时段内并不会缩小。,中西部地区差距研究,模型表达,RT领先者与跟随者之间的收入增量之比 RG领先者与跟随者之间的收入增量率之比 PLR一定时期领先者（Leader，即发达地区）收入增量 PFR一定时期落后者（Follower，即不发达地区）收入增量 GLR领先者收入增长率 G

3、FR落后者收入增长率 RT= PLR/ PFR RG= GLR/ GFR,RT= PLR/ PFR RG= GLR/ GFR,RT1：发达区域的收入增长超过不发达区域，区域间绝对收入差距扩大 RG1：发达地区收入增长率超过不发达区域，区域间不可能存在趋同，即区域间会趋异。 如果跟随者和领先者在报告期的总收入水平（TIFR、TILR）与RT和RG配合，还可以得出区域经济格局演变模式： 掉队模式：RT1且RG1，跟随者与领先者之间的差距越来越大，贫者愈贫，富者愈富，属于典型的趋异。 渐进模式： RT1且RG1，低收入区域增长率超过高收入区域，这是区域趋同的最初模式。 追赶模式：RT1，RG1且TI

4、FRTILR时，跟随者的增长速度与绝对增量都高于领先者的，但两者间的经济总量仍存在差距。这种模式中，跟随者的增长速度大大超过领先者的，在技术进步方面其表现为技术进步率大幅上升，这是趋同的第二阶段模式。 跳跃模式： RT1，RG1且TIFRTILR时，跟随者全面超过领先者。此时，区域差距缩小至最小程度，区域角色互换，原来的领先者沦为跟随者，而原来的跟随者跃居领先者地位，跳跃模式在中国也称为“跨越模式”。,区域绝对差距与相对差距表,小结,区域趋同：在区域经济格局演变时出现的由渐进模式到追赶模式，最终到跳跃模式的一种过程。,探讨,一般而言，基年收入水平高会对收入增长率产生负影响。值得注意的是，什么方

5、面的收入会随着时间推移而趋同。工资率？工资收入？人均收入？ 同时还必须注意，趋同不一定导致在均衡时各区域收入相等。各区域之间同类型劳动力间的收入也可能存在差异，这种差异通常称为“平衡”差异（补偿差异），即因低收入区域的工人追求工作愉悦或非金钱方面的利益而导致的货币收入差。 非平衡差异也可能存在，其反映了不同区域的人之间在某些特征方面的质的差异（如教育或经验）。,多区域综合分析,应用范围：当研究两个以上或多个区域的增长格局演变趋势时，特别是当众多区域的收入水平呈梯度分布时，两类区域对比分析方法难以找到区域经济格局的总体趋势。 研究方法：传统方法.or.新古典方法。 类型划分：,趋同,趋同,研究方

6、法,将所要研究的区域作为样本区域，然后选取若干年样本区域的人均收入或产值数据，逐年计算区域间实际人均收入或产值的离差与标准差。,趋同,标准差 ： 区域间人均收入的绝对差会随着时间推移而下降，这就是 趋同。标准差存在上升趋势，则表明存在趋异。若不存在明显趋势时，趋同与趋异并存。,变异系数 ：用样本的平均值处数列的标准差。变异系数递减表明存在趋同，上升则表明趋异。,传统方法,新古典方法,研究方法 运用回归分析，估算初始的人均收入水平在一定时期的增长。回归系数 前的负号表示低初始人均收入水平区域会比高初始人均收入水平区域增长快。估算方程一般具有非线性设定： Yit为i区域t时期实际人均收入， Yi0

7、为i区域基期实际人均收入， Xit为能影响人均收入增长的外生结构变量， T为计算人均收入增长的时间段， uit是随机误差 为常量，会受到技术进步率和人均收入的稳定增长率的影响 是趋同系数，且大于0，由非线性估算式得到，反映趋同的年增长率或趋同速度。,趋同,新古典趋同的类型,绝对 趋同（无条件 趋同） 当所有区域向相同的终点（恒稳点）收敛时，趋同是无条件的。 这种情况下不用考虑估算式中的结构变量集合Xit就能得到 ，因为各个区域的技术水平、投资率、产业结构、人力资本条件与其他结构因素不存在显著差异。 当检验一国内较为匀质的区域时，有可能发现无条件趋同。 0 1,且样本区域中所有区域的人均收入趋同

8、，存在绝对趋同。,有条件 趋同 当各区域的结构差异大时，经济会向一个不同的稳态收敛。 这时趋同是有条件的 求 需要在估算时考虑结构变量集合。 Xit会影响人均收入增长。 0 1,新古典对 趋同的解释,在新古典模型中，资本收益递减是解释落后地区比发达地区增长快、人均收入水平出现趋同的重要原因。,资本收益递减意味着收益率与人均资本存量呈负相关关系，因而，在其他条件相同的情况下，人均资本量低的区域会增长更快。,三类趋同的异同： 趋同与 趋同,某些类型的 趋同是持续的 趋同的一个必要条件，因为当 为负（发当地区比落后地区增长更快）时，不平等是无限扩大。但其不是充分条件，因为一个正 与收入离差的暂时增长

9、并不矛盾。 这要么是由于随机干扰，要么是由于初始的收入不平等水平低于其稳定值。,三类趋同的异同：绝对趋同与有条件趋同,绝对趋同意味着在样本区域中人均收入有均等化趋势。 原来落后地区往往增长较快，直到赶上发达地区，最终所有区域的人均收入会一致。 这并不意味这不平等会完全消失，因为存在随机干扰，其会对不同区域产生不同影响。但这种随即干扰的影响是暂时的，最终应该观察到一个固定的分布，其中不同区域的相对地位会快速改变,有条件趋同时，每个区域只趋近于其自身的稳态，但各区域的稳态存在很大的差异。 即使是长期，不平等程度也可能较高。 不同区域的相对地位会长期维持。 领先者会继续富裕而跟随者会继续落后。,值得

10、注意的是，尽管绝对趋同和有条件趋同存在明显差异，但实际情况并不一目了然。 经验研究中，还有很多变量会纳入趋同方程。这说明，不同区域的恒稳态是不同的，因而，趋同只是有条件的。然而，这条件变量会随着时间而变化，而且各区域通常会趋于一致。因此，收入最终仍会无条件趋同，而且这种趋同会部分的表现为基本因素的逐渐均等化。 在这种情况下，有条件的趋同方程和无条件趋同方程会得出不同的趋同率估算值。 此时，二者不存在矛盾：无条件的参数衡量的是收入趋同过程的总强度，有条件的参数反映的是区域趋近各自的恒稳态的速度，各个区域的恒稳态由其条件变量的当前值决定。,区域趋同理论的假设和基本内容,向均值回归。生物学经长期观察

11、发现了一个基本规律，即后续各代人的各方面特征值会逐步趋近于平均值。一些学者认为区域趋同与这一过程类似，但这一过程的具体内容并不十分清楚。 收益递减。资本收益递减使得初始劳动生产率高的区域在一定技术水平下劳动生产率增长率较低。即使在区域间不存在贸易、资本与劳动力流动也会导致这种情况发生。 技术传播。较贫穷区域可采纳较发达区域的技术，而不需要自己开发技术，自己开发技术的过程慢，成本高。 产品贸易。区域间贸易会促进产品价格趋于一致。但贸易理论长期存在的一个问题是：自由贸易在多大程度上、在什么条件下会导致要素价格均等；,劳动力与资本流动。劳动力与资本在一个国家内各区域间流动会促进趋同。在工资率差异存在

12、时，要素流动到收益率最高的区域：劳动力从低工资区流向高工资区并且资本从高工资区流向低工资区，这两种流动会导致工资趋同。 人口同质化。当各区域的人口特点趋近于相同时，区域间收入趋同。在这种情况下，非平衡差异会减少。 政府政策。许多政府政策也会对趋同产生有利影响。国家层次的政策（如累进税与全民福利）会导致收入趋同。由国家决定的公共基础设施建设项目也会是收入差异减小。同时，区域经济政策是针对问题区域的，因而有缩小区域差距的功能。,区域经济理论分类,趋同理论 贫困落后有后发优势 若其他情况相同，跟随者会比领先者增长快 不一定指不平等最终会消除，但区域间相对人均收入的分布在长期将趋于稳定。,趋异理论 领

13、先者会比跟随者增长快 不平等会无止境扩大,针锋相对的原因：基本假设（有关一定时点的生产技术特点的假设和有关技术进步的动态过程的假设）不一致。,趋同理论从资本规模收益递减、技术传播与 结构变迁机制三个方面探讨趋同的因素和机制。,趋同的因素之一：资本规模收益递减,这一假设意味着产出增长低于资本存量增长，随着资本的积累，边际生产率会下降，这几会降低储蓄的积极性，也会降低投资对增长的贡献，因而会导致增长速度减缓。贫困地区会比富裕地区增长快。,根据与新古典理论相反的假设，若假定资本收益递增，则会得到趋异的结论。在这种情况下，投资收益会随着人均资本存量的增加而增长，这有利于富裕区域，使其比贫困地区增长快，

14、因而会进一步扩大不平等。,趋同的因素之二：技术传播,若各区域在技术发明或采纳方面的强度不同，则长期增长率会不同,趋同理论认为，技术资本的收益会随着技术资本积累而下降。在这种情况下，区域间技术投资率差异不可能长期很大，技术效率水平会出现逐渐均等化趋势。,不能确定的是，知识的积累是否也受到收益递减规律的制约。若新的创新成本随着科学或生产经验的增加而下降，如技术投资收益可能不是积累的知识存量的减函数，那么区域间创新水平差异会长期存在。因此，技术可能是一个重要的趋异因素。,但技术知识的公共产品特性具有区际特性。有利于跟随者，前提是跟随者有能力吸收外部技术并将其运用于区域内部经济发展过程。即跟随者不必发

15、明每一种技术，其处于比技术领先者增长更快的有利地位，领先者得担负与最新技术开发有关的成本与时滞，这一过程导致的技术追赶有利于趋同。,趋同的因素之三：区域产业结构变迁,区域产业结构变迁或生产要素在部门间重新分配会影响区域差距。 落后地区农业比重较大。由于农业的劳均产出低于制造业与服务业，资源从农业流入其他产业往往会提高平均生产率。而且，由于这一流动过程的强度存在区域差异，跟随者的机构调整潜力与强度一般大于领先者的，这种机制有可能对缩小区域间收入差距发挥明显作用。,区域趋同模型,假定只存在两种生产要素与一种最终产品。资本K和劳动L结合在一起生产一种均质产品Y，这种产品可直接消费或用作资本。假定生产

16、技术可由总量生产函数描述： A为劳动力增加的技术效率指数（技术指数） K为广义资本总量=人力资本+实物资本 Z=K/AL为资本劳动比率 a和1-a是产出的要素存量弹性,（1）,用最简单的办法考虑收益递增的可能性， 虽然被单个行为人视为外生变量，但我们假定其为一个反映投资的外部影响的函数， 。 b为技术追赶机会。那么，劳均产出Q为 其衡量资本规模收益度，这一因素考虑了外部性对生产率产生的间接影响。,（2）,方程（2），劳均产生的增长必定是生产要素积累的结果，或是技术进步的结果。求（2）的微分，则劳均产生增长率gQ可表示为技术进步率和生产要素积累率之和： 用s表示投资占GDP的比重， 表示折旧率，

17、总资本存量的增长是投资减折旧，即,（3）,（4）,为资本存量的瞬时增量。由于Z=K/AL，单位劳动力资本存量增长率gz等于gk减去技术进步率ga与劳动力增长n之和。利用（2）和（4）， 式中， 是平均资本产生。将（4）带入 （3）得 技术进步率ga的决定因素。假定ga是GDP中R&D投入所占比重 的增函数，也是技术追赶机会b的增函数，b为用X表示的“最新技术”的对数和区域自身技术进步指数A的对数之差，即b=lnX-lnA，则有 与 分别表示新技术在区域间的传播速度和R&D生产率。,（5）,（6）,（7）,假定最佳技术改善速度为gx，这一值外生于每个区域，且为常量。将（7）带入（6）可得 该式给

18、出了劳均产出增长率gQ，其为技术进步率与资本积累的加权和。 为了研究单位劳动力资本存量增长率gz研究的系统动态过程，常将资本积累与技术进步两个因素分开，分别分析其对两个区域（领先者与跟随者）增长的影响。,（8）,假定技术进步率ga为外生变量,上述方程右边两项为Z的函数。要素积累率gz是投资产出率与平均资本产出之差，因而，对应于两条线之间的纵向距离。,Z* Z,gz0,gz0,资本收益递增,动态系统的行为关键取决于 的值，若 ，即当新古典收益递减假设成立时，投资收益会随着资本存量的增加而减少。因此， 项是Z的递减函数，与横向直线 相交于Z*点，在这一点上gz=0。,当资本积累的外部效应大到足以使 ，用 表示的投资收益是单位有效劳动力资本存量的增函数， 积累率会随着Z的上升而上升。 结果（右图）：当ZZ*时，Z上升；当ZZ*时，Z下降。 离稳态越来越远，Z*成为经济增长的门槛而不是长期均衡。,假定资本积累率为外生变量,领先者（l）和跟随者（f）间的技术差距可表示为 bl和bf分别表示领先者和跟随者与最先进技术间的差距。 领先者和跟随者间的技术差距blf满足方程,领先者与跟随者技术差距的演变,技术传播下的追赶,在没有技术传播时，领先区域（假定在R&D方面的投资较多）一只具有较高的生产率增长率。 结果 始终为正，且领先者与跟随者的技术差距会无限扩大。,当 ，直线