C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程_第1页
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程_第2页
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程_第3页
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程_第4页
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程_第5页
已阅读5页，还剩1页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、按照证券业从业人员执业行为准则及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训， 且每年的培训不少于 （）。、 20 学时、 15 学时、 10 学时、 5 学时、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为， 机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向 （）报告。、董事会、司法机关、所在机构的高级管理人员、中国证监会或者中国证券业协会、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。、所在机构、中国证监会、证券交易所、地方证监局4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、 知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。、三个工作日、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日、证券业从业人员执业行为准则中所称的“管理人员”包括（）。多选、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人t

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论