课题研究与信息利用科研选题与基金申请前的文献调研

1、,课题研究与信息利用 -科研选题与基金申请前的文献调研 彭奇志（） 江南大学,培训目标 p为理工科读者开题与课题申请前进行文献调研提供导引，使读者了解文献调研的基本方法。 p主要适用于初涉科研的研究生和青年教师,信息素养-培训课件2,内容提纲 p为何文献调研 p何为文献调研 p如何开展文献调研,信息素养-培训课件3,为何文献调研,为何调研 p一、课题选题与研究创新的基础 p二、开题与课题申请报告撰写的要求 p三、学术论文撰写的依据,信息素养-培训课件5,为何调研-课题概述 p课题（A Topic or an Assignment for Study or Discussion），就是指我们要研

2、究、解决的专业问题。 p选题不是选领域和研究方向，而是选择一个具体、明确的科学问题。 n 选题集中反映了选题者基本理论与专业知识的丰富程度，实验技术与方法的熟练程度，科学思辨能力的强弱程度，知识结构的合理程度和知识面的广度。它体现了选题者的科学天才、熟练、经验和技巧。 n 选题要坚持目的性、需要性、先进性、创新性、效益性、可行性等原则。 p课题研究的特性 n 继承性 n 创新性 n 实用性,信息素养-培训课件6,为何调研 p一、课题选题与研究创新的基础 n 创新选题，避免研究重复： 选题很重要！英国唯物主义哲学家培根(1561-1626)曾说：“如果目 标本身没有摆对，就不可能把路跑对。” 基

3、金课题投标落选的主要原因是选题缺乏创新和特色，属于低水平 的重复。 选题难！20世纪最伟大的科学家爱因斯坦（1879-1955）曾指出：“ 提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅是一个数学上的或实验上的技能而已。而提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧的问题，却需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。” 选题来源：从招标范围中选题、从碰到的问题中选题、从文献的空白点选题、从已有课题的延伸中选题、从改变研究要素中选题、从跨领域的研究中选题等等。,信息素养-培训课件7,为何调研 通过文献调研，了解拟选课题的研究背景及意义，该领域研究的国内外现状、发展趋势与前沿研究

4、领域，从而明确自己的课题方向，确定具体的研究课题。 n提高研究起点 n提供研究思路 n节约研究时间 n跟踪研究前沿,信息素养-培训课件8,基金课题来源 p（1）国家科技项目 p包括国家科技攻关项目、863计划项目、973计划项目、国家自然科学基金项目、国家火炬计划项目、国家星火计划项目、国家软科学研究项目和科技型中小企业技术创新基金项目等。 p（2）部委级科技项目 p指归口教育部、中国科学院、农业部、工信部和国家海洋局等国务院各行业部门管理的科学计划项目。,信息素养-培训课件9,基金课题来源 p（3）地方科技项目 p指各省市等地方政府科技计划项目。以江苏省为例，江苏省的科技计划主要有： p基础

5、研究计划（省自然科学基金） p科技支撑计划，分工业专项、农业专项、社会发展专项和重要技术标准专项4个部分 p软科学研究计划 等 p（4）企事业单位科技项目 即“横向”科技项目,信息素养-培训课件10,基金课题申请落选的原因 学术水平原因：,a立题依据不足；b科学意义不清，目标不明确；,c科学价值不大，应用前景不佳； d国内外动态掌握不够；,e起点低，学术上缺乏创新；f与国内外有较多重复；,g课题范围过大，主攻方向不明；h技术路线不清楚或论证不够；i研究方法不够先进； j实验设计须改进； k指标特异性差，难得明确结论；l研究基础较差残缺乏实验条件；m预期结果难以取得。,信息素养-培训课件11,为

6、何调研 p二、开题与课题申请报告的要求 p1.回答开题报告中的问题 对文献调研 的要求,信息素养-培训课件12,为何调研 p2.回答课题立项申请书中的问题 申请人在申请项目时应提供如下四个方面的信息：,n你想做什么?研究目的,n你为什么要做? 研究意义和立论依据,n你如何去做?研究方案,n你以前做过什么? 研究基础,信息素养-培训课件13,为何调研 p三、学术论文撰写的依据 n论文选题 n前言-综述 n研究方法与实现路径 n参考文献 n国内外核心期刊 n投稿策略 返回目录,信息素养-培训课件14,何为文献调研,何为调研 p在开题或者课题申请之前进行的相关领域现有文献（科技论文、专利、标准、科技

7、报告等）的查找与分析。 n通过文献了解情况 n检索+阅读+分析 p手段： n检索，广泛获取文献 p加工： n筛选、阅读、分析密切相关文献,信息素养-培训课件16,何为调研 p文献调研即科技查新，对于查新来说，课题是否存在新颖性的判断原则如下： n1）相同排斥原则：技术领域和目的相同，技术解决手段实质上相同，预期效果均与现有科学技术相同，那么，该项目缺乏新颖性。反之，则新颖性成立。 n2）单独对比原则 如：委托项目查新点为： ,对比文献1记载一项成果，公开了： ,对比文献2记载一项成果，公开了： ,结论：没有同时包含 公开文献，具有新颖性。,信息素养-培训课件17,新颖性的判断原则 n3）具体（

8、下位）概念否定一般（上位）概念原则 如：委托项目查新点为： 课题“用铜制成的”，就使“用金属制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的公开并不影响具体（下位）概念的查新项目的新颖性。 n4）突破传统原则,如一种添加剂 塑化剂（原） 减水剂（今）,信息素养-培训课件18,调研目标： n该课题先前都有哪些人用什么方法研究过？ n现在人们对这方面的研究有什么最新进展和认识？ n该课题的重要文献有哪些？ n该研究领域中的高影响力学者或机构有哪些？ n该研究领域中的核心期刊、热点课题有哪些？ n目前同一研究领域，不同的实验室是否用了不同的方法开展研究？哪些方法更合理？ n相关领域最新

9、理论、研究方法和技术对本课题有无借鉴价值？ n明确自己的研究方向 n撰写综述文献 n写好开题报告、立项申请书 n撰写学术论文 n科研项目查新，案例,信息素养-培训课件19,提高选题的中标率与文献调研 p1.选题要有创新和特色 在申报课题时要充分地查阅文献，确保选题内容的创新性，同时对于同一项目，应具有不同的特色，从一个全新的观念、设计和方法去探索。 p2写作要突出重点 n 在立论依据中，重点突出项目的重要性、创新性、必要性。 n 在研究内容中，重点突出研究目标。目标应当与立论依据直接相关，并用研究内容细化，要注意目标与背景、内容的一致性，以此相互印证，起到突出本项目的特色和水平。 n 在技术和

10、方法中，一定要证明目标实现的技术保证。 n 在研究基础和条件中，提供足够的客观证明来说明本项目实施是建立在可靠和可行的基础上，其目标是有把握完成的。,信息素养-培训课件20,提高选题的中标率与文献调研 p3.技术路线和方案应完整、清晰、可行 选题的技术路线和实验方案描述不能过于笼统。拟采取的研究方法必须反映当代技术水平，基本思路、基本过程应符合选题的提出的假说，既清晰合理又具体可行。 p4.叙述始终要前后一致 与研究目标相关的内容，在立论依据中一定要重点介绍；在研究内容中一定要具体化；在技术与方法中一定要有解决办法；在研究基础与条件中一定要提供相关的客观证明。 返回目录,信息素养-培训课件21

11、,如何开展文献调研,如何调研 p可分为泛调研和精调研 n泛调研：确定研究大主题后的调研 帮助了解概貌 p全面收集该领域各类型文献 重点阅读文摘、引言、结论 根据研究热点及自己的研究基础，确立具体研究方向 n精调研：确定具体研究方向后的调研 有针对性地查找文献 精读与泛读结合 提取观点、方法，明确自己的方案,信息素养-培训课件23,如何调研 p选题阶段 p检索策略的制定 p阅读、分析阶段,信息素养-培训课件24,如何调研 p选题阶段 n当前研究热点 n个人兴趣 n检索综述性论文 n重视交叉学科和边缘学科课题 n要小题大做 选题要小 ， 如：机器人 vs 煤矿救援机器人 查找文献的范围要大 尽量提

12、高文献查全率,信息素养-培训课件25,CNKI研究分析选题：学术趋势图,信息素养-培训课件26,万方知识服务平台：选题-知识脉络分析,信息素养-培训课件27,万方知识服务平台： 课题比较分析：知识脉络分析,信息素养-培训课件28,如何调研 p检索策略的制定 n根据预关注内容，选择检索词 n制定相应的检索策略 n根据预研究内容，选择相应的数据库 n执行检索 n观察检索结果，筛选相关文献 n调整检索策略 n直至得到所需文献 n阅读、分析文献,信息素养-培训课件29,如何调研 p检索策略流程图,信息素养-培训课件30,如何调研-检索阶段 p检索词的选择 n要求通用、具体、规范、有代表性 n可结合初检

13、出的相关文献的主题词、分类号，参考文献的主题词、分类号等 n要考虑到同义词、近义词、学名、俗名等，尽可能较全面地选择具有同一关系的检索词，防止漏检 如: 煤矿；煤井；矿井 救援；援救；解救；营救；救护,信息素养-培训课件31,如何调研-检索词误区 p（1）忽视了同一主题概念有多个不同形式的词，造成漏检。 n例如“检测”的同义词有“测定”、“检验”、“检疫”，英文词有 “test”、 “detection”、“determination”等。 p（2）使用不规范的主题词或某些产品的商品名或俗称作为检索词，造成漏检。 n例如使用“海绵”而没有使用“泡沫塑料”和“泡沫橡胶”检索。 p（3）忽略了英文

14、中同一关键词有不同的拼写形式，造成漏检。 n同一含义的单词有名词、动词、动名词、不规则的过去式和过去分词等，同一作者姓名有不同表示形式或缩写形式。如不加考虑，容易造成文献的漏检。,信息素养-培训课件32,2.常见检索误区 p（4）检索词的专指度过高，没有进一步选择一些上位词或相关词检索，以致漏检。 n 例如PageRank挖掘，Web挖掘，数据挖掘 p（5）由于主题词、检索词、检索入口过于宽泛，以致检索结果过多而误检。 n 例如直接用“脂肪酶”（6580条）、“保健食品”（11432条）或“棉织物”（5667条）等宽泛概念进行检索，查出文献太多。 p（6）没分辨一词多义，即同一关键词代表多个不

15、同的含义而造成误检。 n 例如同名同姓作者、同一英文简称代表不同的意思。 p（7）由于对检索词的截词截得过短造成误检。 n 例如使用“sep*”检索“separation”，使用“fer*”检索“fermentation” 就会造成误检。,信息素养-培训课件33,同义词、近义词、全称、简称和缩写、上下位词、外来词 、自造词等,信息素养-培训课件34,反义词、上下位概念、错别字,信息素养-培训课件35,如何调研-检索阶段 p检索式的制定 n检索技术：and 、or、 not、 ( ) 、 * 、” ” n利用选择的检索词，进行逻辑式组配 如：云计算 and 安全 检测 or 测试 or 测定 o

16、r 检验 (发动机 and (航母 or 航空母舰) not 核动力 cloud comput* 注：有关检索的基本知识，请参阅相关资料，在此不做详述。,信息素养-培训课件36,检索案例1 p金融危机对我国外贸的影响研究 p检索词：,n1.金融危机 2.金融风暴 3. 我国 4.中国,n5.外贸6.进出口 7.国际贸易,p检索式 n(金融危机 or 金融风暴) n(我国 or 中国) n(外贸 or 进出口 or 国际贸易) n(金融危机 or 金融风暴) and (中国 or 我国) and (国际贸易 or 进出口 or 外贸),信息素养-培训课件37,如何调研-检索阶段 p检索策略的制定

17、 n根据检索结果反复调整、试验 命中文献相关度较差时，检查、调整检索词及检索策略，尽量准 确反映想得到的内容 命中文献太少，考虑是否限制太多并加以扩检 命中文献太多，应增加限制精炼检索、或考虑是否选题太大并调整检索策略,信息素养-培训课件38,如何调研-检索阶段 p数据库的选择 n文摘型数据库 收录的文献类型多，年限长，地域范围广 收录信息已加工，便于检索 数据库本身不提供全文，可通过与全文数据库的相关链接获得全文 n全文型数据库 收录的文献类型较为单一，年限较短，地域面较窄 检索功能较差 直接提供全文,信息素养-培训课件39,如何调研-检索阶段 p理工科需选用的外文数据库 n综合数据库 SC

18、OPUS SCIE CPCI DII NTIS PQDT,信息素养-培训课件40,如何调研-检索阶段 p理工科需选用的外文数据库 n学科通用数据库 Ei Compendex INSPEC,信息素养-培训课件41,如何调研-检索阶段 p理工科需选用的外文数据库 n学科专业数据库（需根据具体专业情况选用） 需根据具体专业情况选用，如：Environmental Engineering Abstracts Electronics and Communications Abstracts IEL ASME Medline CA BP etc.,信息素养-培训课件42,如何调研-检索阶段 p理工科需选用

19、的中文数据库 n中国知网 中国期刊全文数据库 中国博士学位论文全文数据库 中国优秀硕士学位论文全文数据库 中国重要会议论文全文数据库 中国专利数据库 国家科技成果数据库,信息素养-培训课件43,如何调研-检索阶段 p理工科需选用的中文数据库 n万方数据资源系统 期刊论文数据库 学位论文数据库 会议论文数据库 中外专利数据库 中外标准数据库 科技成果数据库 n维普信息资源系统 中文科技期刊数据库,信息素养-培训课件44,如何调研-检索阶段 p理工科可选用的中文网络资源 n中国知识产权网专利检索系统 n国家知识产权局网站 n中国科技论文在线 nGoogle学术搜索,信息素养-培训课件45,如何调研

20、-检索阶段-数据库的选择 p举例：大型汽车运输船 n选用的外文数据库 Elsevier公司的：SCOPUS、 Web of knowledge平台上的：SCIE、CPCI、DII、 CSA的：NTIS、ANTE、Mechanical & Transportation Engineering Abstracts 、Computer and Information Systems Abstracts 、Electronics and Communications Abstracts Engineering Village平台上的：Ei Compendex、 INSPEC、 学位论文数据库：PQDT

21、、ProQuest 其它全文型数据库：IEL、ASME 注：首先利用上述文摘型数据库检索，全文型数据库主要用于需 要时查找全文。,信息素养-培训课件46,如何调研-检索阶段-数据库的选择 p在Web of knowledge平台中选择具体的数据库,信息素养-培训课件47,如何调研-检索阶段-数据库的选择 p举例：大型汽车运输船 n选用的中文数据库 万方数据资源系统：检索案例 期刊论文数据库、学位论文数据库、会议论文数据库、中外 专利数据库、中外标准数据库、科技成果数据库 中国知网：检索案例 中国期刊全文数据库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据

22、库、中国专利数据库、国家科技成果数据库 维普信息资源系统： 中文科技期刊数据库,信息素养-培训课件48,如何调研-检索阶段-数据库的选择 p举例：大型汽车运输船 n选用的中文网络资源 国家知识产权局网站 中国知识产权网专利检索系统 中国科技论文在线 Google学术搜索,信息素养-培训课件49,如何调研-检索阶段 p检索注意事项 n查全 年限选择：一般15-20年 文献类型选择：期刊论文、会议论文、学位论文、专利、标准 、成果、专著等 数据库选择：充分利用大型文摘型数据库（需要时借助全文数 据库查看全文） 检索词选择：全面（同义词、近义词、学名、俗名、缩写、结构式、分子式等） n查准 检索词选择：规范、准确 检索策略构建：合理、有针对性 n一般地，在查全的基础上再以查准为主,信息素养-培训课件50,如何调研-检索阶段 p检索注意事项 n通用数据库加专业数据库，尤其是各种学术专业数据库，了解其收录侧重点 n尽可能利用跨库检索平台检索，可及时观察各库命中情况 n