第三章__国际贸易政策概述.ppt

1、第三章 国际贸易政策,第一节 国家贸易政策概述,一、对外贸易政策的概念,对外贸易政策是各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策，它包含进口贸易政策和出口贸易政策。,制定对外贸易政策的目的,1.保护本国市场，防止其他国家对本国的 商品倾销和控制劳务输入。,2.开拓国外市场，促进本国的商品出口。,5. 维护本国对外政治关系的需要，提高本国企业 在国际上的政治经济地位。,3.促进本国的生产和产业结构的改善。,4.获取利润，扩大资本积累。,日本“贸易立国”,日本从1955年入关后，最大限度地利用关贸总协定原则，大力振兴出口，同时依靠关税和非关税壁垒，严密地保护国内市场。具体有： 对于所需的能源

2、、农副产品和矿产品，采取降低关税政策 对于本国的工业产品，采取促进出口政策，而对于国外的工业产品严格限制进口 在国外强烈要求日本开放外国工业产品和外国资本市场的压力下，日本为了政治需要，实行此二项的关税自由化,思考：日本的各项政策的制定目的？,二、对外贸易政策的构成,外贸总政策,例如： 自由贸易政策，保护贸易政策，管理贸易政策,例如： 为了保护中国民族工业的发展，限制美国同类产品的 进口,例如： 过去欧美资本主义国家限制或禁止向中国、朝鲜等社会主义国家出口与军事有关的科技产品政策,三、对外贸易政策的类型,自由贸易政策 保护贸易政策,国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种优

3、待和特权，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。,国家广泛采用各种限制进口的措施保护本国市场，免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出库。,“不干预”政策，中性政策,“奖出限入”,中国（上海）自由贸易试验区设立,上海自贸区（Free Trade Zone 缩写FTZ）： 试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区以上海外高桥保税区为核心，辅之以机场保税区和洋山港临港新城,成为中国经济新的试验田 “三大自由” 货物进出自由：凡是合乎国际惯例的货物进出均畅通无 阻，免于海关常规监管。 投资自由：投资不会因国别差异带来行业

4、限制与经营方 式限制 金融自由：主要包括外汇自由兑换,资金出入与转换自由,“中国大葱”VS“日本汽车”,VS,2001年4月23日,日本政府以中国的大葱过量出口冲击其国内产业为由,对主要来自中国的大葱实施临时保障措施, 限制中国大葱的进口。导致菜农积压大量大葱，造成了巨大的经济损失。 中国政府6月21日宣布，从第二天起对原产于日本的汽车进口商品加征100%的特别关税，以应对日方对中国出口商品实行的不公正贸易限制措施。,区别：,自由贸易政策一般是一国（地区）经济实力强大，经济发展迅速，本国产品竞争力强时所采取的一种外贸政策。 保护贸易政策一般是一国（地区）经济处于不发达或衰退时期所采取的一种对外

5、贸易政策 。,对外贸易政策的演变,小总结,一.对外贸易政策的概念、目的和构成（重点） 二.对外贸易政策的类型和演变 1.类型（重点） 2.演变（了解）,课堂作业,1.一国的对外贸易政策一般由_、_、_等内容构成,外贸总政策,进出口商品政策,国别对外贸易政策,2、各国的对外贸易政策基本可以分为_、 _两种类型,自由贸易政策,保护贸易政策,3、在资本主义自由竞争时期，在对外贸易的政策方面，英国实行的是保护贸易政策，而美国、德国实行的是自由贸易政策 （ ）,X,作业,1、习题集P21-P23 2、预习第二节保护贸易政策 3、课外收集一则关于对外贸易政策的案例，分析政策制定的目的以及类型,第二节 自由

6、贸易政策和保护贸易政策,一、自由贸易政策 （1）自由竞争时期的自由贸易政策,废除重商主义的保护贸易政策，实行自由贸易政策,具体表现：,废除谷物法 逐步降低关税汇率，减少纳税商品数目 废除航海法 取消特权公司的特权 改变殖民地贸易政策 与外国签订带有自由贸易色彩的贸易条约,(2)自由贸易政策的理论,1.亚当斯密的“绝对成本”理论 亚当斯密（Adam Smith）：经济学鼻祖 主要领域：政治哲学、伦理学、经济学 著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工 17231740年间，亚当斯密在家乡苏格兰求学，在格拉斯哥大学（University of Glasgow）时期亚当斯密完成拉丁语、希腊语、数

7、学和伦理学等课程；17401746年间，赴牛津大学（Colleges at Oxford）求学，但在牛津并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许多格拉斯哥大学缺乏的书籍。1750年后，亚当斯密在格拉斯哥大学不仅担任过逻辑学和道德哲学教授，还兼负责学校行政事务，一直到1764年离开为止；这时期中，亚当斯密于1759年出版的道德情操论获得学术界极高评价。而后于1768年开始着手著述国民财富的性质和原因的研究简称国富论）。1773年时国富论已基本完成，但亚当斯密多花三年时间润饰此书，1776年3月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及除了英国本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世人尊称亚当斯密为“

8、现代经济学之父”和“自由企业的守护神”。,亚当斯密常想事情想得出神、丝毫不受外物干扰；有时也因此发生糗事，例如：亚当斯密担任海关专员时，有次因独自出神将自己公文上的签名不自觉写成前一个签名者的名字。亚当斯密在陌生环境发表文章或演说时，刚开始会因害羞频频口吃，一旦熟悉后便恢复辩才无碍的气势，侃侃而谈；而且亚当斯密对喜爱的学问研究起来相当专注、热情，甚至废寝忘食。,一个人做衣服，所有的工序都由他自己完成，每天最多只能生产1件。如果实行分工生产，由10个人分工去完成各种工序，平均每人每天都能生产10件。,(1)为什分工后每人可以生产这么多衣服？,(2)为什么分工能大大提高劳动生产率？,主要观点,分工

9、既然可以极大提高劳动生产率，那么每个人专门从事于一种物品的生产，然后彼此进行交换，则对每个人都是有利的。,他主张如果外国的产品比自己国内生产的要便宜，那么最好是输出本国在有利的生产条件下生产的产品去交换外国的产品，而自己不要去生产。,中国和美国等量（100人）劳动生产的两种商品的数量如下,假设国际市场上两种商品的交换比例为1吨大米：1吨小麦，分工和贸易将如何进行呢？,自由贸易引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。如果各国按自己有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将大大提高劳动生产率和增加物质财富。,亚当斯密的观点有什么不足

10、之处吗？,该学说只阐明在生产上具有绝对优势地位的国家参加国际分工和国际贸易能获利，而没有说明在任何方面都没有绝对优势的国家是否也应参与国家分工和国际贸易，是否也能从中获得利益。,二、比较优势论,引子 假如贝克汉姆踢足球每小时能赚10000英镑，同时他剪草坪的技术也很好，比他的邻居（草坪修剪工）快1倍，每小时能赚100英镑，他邻居每小时能赚50英镑。 请问从经济学角度来看，小贝是否应该自己修草坪？,二、比较优势论,（一）、产生的背景 理论上：绝对成本学说没有回答不具绝对优势的国家是否能参加国际分工与贸易问题。 实践上：1815年英国谷物法的实施，是维护地主贵族阶级利益的法令，它限制了英国对谷物的

11、进口，一方面，导致物价上涨；另一方面，国外报复，损害了工业资产阶级的利益。,（2）大卫李嘉图的“比较成本”理论 英国古典政治经济学的代表。生于犹太人家庭，父亲为证券交易所经纪人。12岁到荷兰商业学校学习，14岁随父从事证券交易。1793年独立开展证券交易活 动，25岁时拥有200 万英镑财产，随后钻研数学、物理学。1799年读亚当斯密国富论后开始研究经济问题，参加了当时关于黄金价格和谷物法的讨 论，1817年发表政治经济学及赋税原理，1819年选为下议院议员。,李嘉图继承并发展了亚当斯密的绝对成本理论，他认为在国际分工和国际贸易中起决定作用的不是绝对成本而是比较成本，并把它们作为国际分工的理论

12、基础。,李嘉图的观点,每个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些“两利取重，两劣取轻”的产品进行交换，这样就可以增加产品总量，节约社会劳动和资本，形成互利的国际分工和国际贸易。,大卫.李嘉图的比较成本论,“两利取重，两劣取轻”,表 2,大卫.李嘉图的比较成本论,“两利取重，两劣取轻”,表 2,新加坡生产手表要8个工作日，生产自行车要9个工作日；中国生产手表要12个工作日，生产自行车要10个工作日，根据比较成本来说，新加坡适宜生产什么？中国呢？,（2）“二战”后至20世纪70年代中期的贸易自由化,贸易自由化是指各国通过政府间的谈判，互相降低关税和取消进口数量限制，使世界贸易较自由地进行。

13、,1.贸易自由化的主要表现,（1）大幅度削减关税 （2）降低和撤销非关税壁垒,a.在关贸总协定成员国范围内大幅度地降低关税。 b.欧洲经济共同体实行关税同盟。 c.通过普遍优惠制的实施，发达国家对来自发展中国家和地区的制成品和半制成品给予普遍优惠、非歧视和非互惠的关税优惠。,什么是非关税壁垒？是制造各种障碍吗？,关税及贸易总协定(General Agreement on Tariffs and Trade,GATT) 是一个政府间缔结的有关关税和贸易规则的多边国际协定，简称关贸总协定。它的宗旨是通过削减关税和其它贸易壁垒，削除国际贸易中的差别待遇，促进国际贸易自由化，以充分利用世界资源，扩大商

14、品的生产与流通。关贸总协定于1947年10月30日在日内瓦签订，并于1948年1月1日开始临时适用。应当注意的是，由于未能达到GATT规定的生效条件，作为多边国际协定的GATT从未正式生效，而是一直通过临时适用议定书的形式产生临时适用的效力。,European Communities 西欧国家推行欧洲经济、政治一体化，并具有一定超国家机制和职能的国际组织。欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体和欧洲经济共同体的总称。又称欧洲共同市场，简称欧共体。 欧洲经济共同体又称“欧洲共同市场”。与欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体共同组成欧洲共同体。 是西欧一些主要资本主义国家由政府出面组成的一个经济和政治集团，

15、本质上是一种国家垄断资本主义的国际联盟。总部设在布鲁塞尔。二次大战后，由于国际关系新格局的形成，被战争削弱的欧洲国家为了抗衡美苏两霸，开始走联合自保与自强的道路。1957年3月25日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡六国政府首脑和外长 ，在罗马签订了建立欧洲经济共同体条约，提出：“通过本条约，缔约各方在它们之间建立一个欧洲经济共同体。”其目标是：“通过共同市场的建立和各成员国经济政策的逐步接近，在整个共同体内促进经济活动的和谐发展，不断的均衡的扩展，日益增长的稳定，生活水平加速提高以及各成员国间越来越密切的关系。”,非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种

16、办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等。,2.贸易自由化的特点,二、贸易保护政策,重商主义（Mercantilism),15世纪，资本主义 生产方式萌芽,封建庄园经济瓦解,商品经济发展 货币需求扩大,为了促进资本积累 重商主义产生,重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段。,早期重商主义 （15世纪到16世纪中叶）,

17、以货币差额论为中心 （重金主义）,晚期重商主义 （16世纪下半叶到17世纪）,以贸易差额论为中心 （重商主义）,重商主义贸易政策,（一）早期重商主义（15世纪-16世纪中叶）,1、主要观点 （1）货币（金银）是财富的唯一形式 （2）主张国家采用行政或法律手段禁止货币出口 （3）在对外贸易上主张“多卖少买或不买” 中心思想：增加国内货币积累，防止货币外流,2、早期重商主义的贸易政策,（1）严禁货币（金银）出口或外流，国家垄断所有的货币贸易 （2）积极吸收金银，要求外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物所得的全部款项用于购买本国的货物,（二）晚期重商主义（16世纪下半期-17世纪）,1、主要观点

18、 （1）货币（金银）是财富的唯一形式 （2）增加财富的手段发展对外贸易 （3）只要购买外国商品的货币总额少于出口本国商品所得的货币总额就可以使更多的货币流入，达到积累财富的目的 中心观点：贸易差额论,多卖少买,2、晚期重商主义的贸易政策,（1）以补贴和出口退税等措施鼓励出口 （2）禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料加工后再出口 （3）减低或免除出口税 （4）设立特权贸易公司，实行独占性的殖民地贸易政策 （5）与外国签订贸易条约,奖出限入政策,Thomas Mun 托马斯.孟(15711641)。英国晚期重商主义的代表人物，英国贸易差额说的主要倡导者。出生于伦敦的一个商人家庭，早年从商，成为

19、英国的大商人。1615年担任东印度公司的董事，后又任政府贸易委员会的常务委员。,其著作英国得自对外贸易的财富，被认为是重商主义的“圣经”。,重商主义的基本观点,重商主义的财富观是贵金属。 扩大财富的途径：增加对国内金银的开采,开展对外贸易或者掠夺 世界的贵金属是有限的， 在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失。 为增加国家贵金属存量，国家必须积极干预经济,实行保护性贸易的政策。,三、重商主义理论与贸易政策评价,（一）积极性 重商主义的理论和措施在历史上曾起过进步作用。它们促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的形成和发展。 （二）消极性 重商主义对社会经济现象的探索只限于流通领域，而未深

20、入到生产领域，因而其经济理论是不科学的。马克思指出：“现代经济的真正科学，是在理论考察由流通过程过渡到生产过程时开始的。”,（二）资本主义自由竞争时期的保护贸易政策,在19世纪资本主义自由竞争时期，美国和德国是当时执行保护贸易政策的典型国家。 美国的代表人物是汉密尔顿，德国代表人物是李斯特。,亚历山大汉密尔顿（Alexander Hamilton，1757年1月11日 - 1804年7月12日） 美国的开国元勋之一，也是宪法的起草人之一，他是财经专家，是美国的第一任财政部长。他就是因政党恶斗导致决斗而丧失生命的知名政治人物。著作关于制造业的报告。,汉密尔顿的保护贸易理论,强调发展工业的重要性，

21、主张必须实行保护政策，推行保护关税，把关税作为保护工业发展的重要手段，这一主张对美国工业进一步发展产生了重大影响。,1、保护关税论的主要论点 自由贸易不适合美国的现实。 制造业的发展对国家利益关系重大。 美国应该采取关税政策对国内产业进行保护。征收关税的目的不是为了获得财政收入，而是保护本国的工业,弗里德里希李斯特（17891846） 德国经济学家，李斯特派，保护贸易论倡导者。生于南德符腾堡州卢林根据镇的一个鞋匠家庭。高中毕业参加文官考试被录取，任下级官吏。后提升为该州（当时称邦）会计监察官。曾任蒂宾根大学行政学教授。因鼓吹德国统一，废除多邦关卡，不容于当局，被迫辞职。后主持德国工商同盟工作，

22、被选为符腾堡州议会议员。因提出改革方案受迫害，被判处10个月监禁。1825年赴美，任当地德文报纸主笔，常在宾夕法尼亚工业促进协会会刊汇集成书出版，即美国政治经济学大钢（Outline of American Political Economy,1827）。1830年入美籍，曾任美驻莱比锡、汉堡领事。后贸居德国继续致力于振兴国家的事业。1834年以普鲁士为中心的关税同盟成立，在封建势力控制下，依然实行自由贸易政策，李斯特已无法进行政策活动，特赴巴黎从事写作，1841年其代表作政治经济学的国民体系（The National System of Political Economy）问世，数月之内发行

23、3版。1846年赴英，鼓吹保护贸易。 因病返德，生活潦倒，身心憔悴，雪夜开枪自杀。时1846年11月30日，年57岁。,李斯特保护幼稚工业理论的主要内容,（1）对古典派自由贸易理论提出批评 （2）保护的对象和时间 （3）保护手段,Adam Smith, You are wrong!,a.他指出“比较成本学说”不利于德国生产力的发展。 b.批评古典派自由贸易理论忽视了各国历史和经济上的特点。 c.主张国家干预对外贸易 d.各国经济发展必须经历五个阶段,a.农业不需要保护 b.一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护。 c.只有刚刚开始发展且遭遇国外强有力的竞争对手的工业才需要保护

24、。 D、保护时间以30年为最高期限,通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收微小进口税的方法鼓励复杂机器的进口。,（三）李斯特的保护贸易理论,(四)李斯特保护贸易理论的评价,李斯特的保护贸易理论是积极的，其保护的对象以将来有前途的幼稚工业为限，他主张以保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后目的 。,李斯特保护幼稚工业论的局限性。 例如， 关于贸易保护的对象和时间 选择被保护的对象是比较难以克服的困难。 （出于政治或集团的利益，而不是经济利益；难以甄别潜在的和未来的比较优势。） 现实中被保护的对象不一定符合幼稚工业的条件。,（三）两次世界大战期间的超保护贸易政策,1.产生背景

25、垄断 国际经济制度发生变化 经济危机,2.超保护贸易政策的特点,1、保护的对象扩大了：幼稚+发达或衰落 2、保护的目的变了：培养竞争能力垄断 内外市场 3、保护的性质变了：防御性进攻性 4、保护的利益群体变了：一般的大企业 资产阶级 5、保护的措施多样化了：关税+各种各样,凯恩斯简介,凯恩斯的投资乘数理论,“有效需求”有两个因素构成消费和投资。增加“有效需求”的办法是刺激有效需求，使人民多花钱、少存钱，鼓励高消费，以此刺激生产的发展。凯恩斯认为，人们手中的钱多了对国家不利，因此要解决投资不足需要国家出面干预。,凯恩斯的贸易思想,贸易顺差,国外投资增加,货币供给增加,利率下降,国内投资增加,有效

26、需求增加,就业增加,一国的出口与国内投资一样有增加国民收入的作用； 一国的进口与国内储蓄一样有减少国民收入的作用,凯恩斯在消费倾向的基础上，建立了一个乘数原理，乘数原理的经济含义可以归结为，投资变动给国民收入带来的影响，要比投资变动更大，这种变动往往是投资的变动的倍数。通过乘数原理，凯恩斯得到了国民收入（ Y ）与投资量（ I ）之间的确切关系，将其经济理论导向经济政策，并指导经济实践。,3、对外乘数的计算,凯恩斯认为增加的倍数取决于“边际消费倾向”。 乘数K计算公式是：K=1/(1-边际消费倾向) 计算对外贸易顺差对国民收入的影响倍数公式为： Y=I+（XM）K 其中，Y代表国民收入的增加额

27、，I代表投资的增加额，X代表出口的增加额，M代表进口增加额，K代表乘数。,所谓乘数，是指在一定的边际消费倾向条件下，投资的增加（或减少）可导致国民收入和就业量若干倍的增加（或减少）。,凯恩斯的对外贸易乘数理论,增加投资,生产资料需求增加,从事生产资料生产的人们收入增加,消费品需求的增加,从事消费品生产的人们收入的增加,增加的国民收入总量将等于新增加投资量的若干倍,对外贸易乘数理论,小问题：还记得什么是出超吗？国际收支？还有贸易顺差？,含义：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高国民的收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。,总体评价,从理论上说，超贸易

28、保护无论在微观还是在宏观上，对增加就业都有积极作用 与传统保护贸易理论的区别：发达国家的保护贸易理论 理论面临的现实问题：怎样才能做到限制进口同时不伤害出口呢？,(四)20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义,1.产生背景,2.新贸易保护主义的主要特点,（五）发展中国家的保护贸易政策,1.产生背景,VS,我们要独立！我们要发展民族经济！,NO你们是我们的原料产地和产品销售市场，自由贸易有利于你们发展。,2.政策特点,进口替代,概念：通过建立和发展本国的制造和其他工业，替代过去的制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，纠正贸易逆差，平衡国际收支。,a.实行严格的外汇管理政策，将有限的外汇用于经济

29、发展最急需的一些领域。 b.在货币汇率方面，通常实行币值高估的汇率制度。 c.实行优惠的投资政策,所谓币值高估，即对本国货币规定较高的兑换他国货币的比率，以利于进口替代工业所需的原材料和机器设备的进口，但他不利于这些国家的产品出口，也使关税保护部分失去作用。,出口导向,概念：就是使本国的工业生产面向世界市场，并以工业制成品和半制成品出口逐步替代过去的初级产品出口。,a.在外贸政策上，主要是放松贸易保护，大力鼓励出口，为此采取的措施有：对出口制成品减免关税，出口退税，对出口给予补贴；对产品出口提供信贷和保险；对出口部门所需的原材料、零配件和机器设备进口减免关税或减少进口替代相结合的国家，对消费品

30、进口仍保持严格的控制。 b.在外汇和汇率政策上，除给出口企业和出口商优先提供外汇或实行外汇留成、出口奖金等措施外，还拟定合理的汇率，以改变币值高估、不利于本国产品出口的情况。,第二节小总结,一.自由贸易政策 1.自由竞争时期的自由贸易政策 a.英国自由贸易政策的兴起与胜利（了解） b.自由贸易政策的理论（重点） c.大卫李嘉图的“比较成本”理论（重点） 2.“二战”后至20世纪70年代中期的贸易自由化 a.贸易自由化的表现（重点） b.贸易自由化的特点（重点） 二.保护贸易政策 a.资本主义生产方式准备时期的重商主义（重点） b.资本主义自由竞争时期的保护贸易政策（重点） c.两次世界大战期间

31、的超保护贸易政策（重点） d.20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义（重点）,第三节 当代国际贸易政策,一、管理贸易政策,管理贸易政策是指国家对内制定各种对外经济贸易法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序的管理；对外通过协商，签订各种对外经济贸易协定，以协调和发展缔约国之间的经济贸易关系。 也就是说它是一种介于自由贸易和保护贸易之间，以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。,管理贸易是一种有组织的自由贸易； 同时又是一种协调性的保护贸易。,管理贸易产生与发展的经济政治原因：,（二）管理贸易政策

32、的执行方式,1.对内主要主要通过以下方式进行,2.对外主要通过以下方式进行,a.通过国际会议对贸易进行意向性的管理 b.世界贸易组织和多边贸易协定使缔约各方的贸易行为受到约束 c.区域性经贸集团通过协议取消内部的关税壁垒 d.跨国公司的经营战略的重点就是协调管理生产与贸易，在世界范围内实现生产要素的合理配置，取得高额利润。 e.通过具体的商品协定对具体商品的产供销、价格进行管理。 f.通过国际会议对经济贸易、金融等问题进行研究，采取对策进行管理。 g.通过双边政府贸易协定协调和管理双边的贸易关系。,二.战略性贸易政策,（一）概念,战略性贸易政策是指国家从战略高度，用关税、出口补贴等措施，对现有或潜在的战略性部门进行支持和资助，