管经文稿(07).ppt

1、98,第七部分 垄断竞争和寡头垄断,1 垄断竞争市场 垄断竞争市场( Monopolistic Competition ) 的含义及特征 垄断竞争市场既包含垄断因素，又包含竞 争因素，具有垄断与完全竞争的双重特征 市场上交易者数目众多 单个企业对市场 价格的影响非常有限，它在作决策时，认 为自己的行为对其它企业不会发生什么影 响，因此不必考虑其它企业的反应（这是 与后面谈到的寡头垄断市场的本质区别) 不同企业的产品存在着一定程度差异 这 种差别可能是因为产品实质上的差别，比 如质量、性能的不同，也可能仅仅因为消 费者偏好的不同或忠诚度差异,企业进出市场比较容易 没有垄断行 业存在的那些壁垒；企

2、业完全由利润 驱使进入或退出；长期均衡时经济利 润是不存在的 垄断竞争企业的需求曲线 因产品存在差别，垄断竞争企业的需 求曲线就不象完全竞争企业那样是一 条具有完全价格弹性的水平线，而是 一条向右下方向倾斜的曲线；另一方 面，因产品并非完全不可替代，垄断 竞争企业需求曲线斜率的绝对值要小 于完全垄断企业斜率的绝对值，即其 价格弹性相对来说要大一点 综上所述，垄断竞争企业的需求曲线,99,为一条向右下方倾斜的曲线，其斜率的绝 对值要小于完全垄断企业需求曲线斜率的 绝对值 需要注意的是，垄断竞争市场中，因为各 企业生产的产品存在着一定差别，因此无 法得到市场的需求曲线和供给曲线；另一 方面，各企业

3、的产品之间又并非完全不可 替代，单个企业面对的需求曲线会随着市 场中企业的进入与退出而不断发生变化 2 垄断竞争企业的短期和长期均衡 垄断竞争企业短期均衡 正如完全竞争一样，处于垄断竞争环境中 的企业在短期内可能产生利润，可能达到 盈亏平衡，也可能产生亏损； 图 7-2-1给 出了这三种可能情形-图 7-2-1(a) 显示的 是短期内有利润的情形， 图 7-2-1(b)显示 的是盈亏平衡情形， 而图 7-2-1(c)显示的 则是有亏损的情形,图7-2-1 垄断竞争企业的短期均衡,(c)短期亏损,(b)短期盈亏平衡,(a)短期盈利,P,Q,Q,Q,0,0,0,SMC,SAC,D,MR,P,P,P

4、0,Q0,A,B,C,P,D,MR,A,B,SMC,SAC,P0,Q0,SAC,D,MR,SMC,P0,P,A,B,C,100,垄断竞争企业长期均衡 从长期看，垄断竞争比较类似完全竞争，企 业可自由进出，最终使经济利润趋于零；一 方面，如果短期内企业有经济利润，同一产 品组内企业数目会增加，市场上类似产品供 给增加的结果是单个企业面临的需求减少， 需求曲线向左下方移动；新企业的加入还会 增加对投入要素的需求，竞争引起要素价格 上升，使企业的平均成本曲线上移；在此两 方面因素共同作用下，经济利润不断下降， 直至消失，就不再有新企业进入的动力；图 7-2-2 (a) 给出了这种情形 同样，若生产某

5、一产品的企业短期内蒙受亏 损，长期该企业必会退出，同一产品组内的 企业数目减少，市场上类似产品供给减少的 结果是单个企业面临的需求增加，需求曲线 向右上方移动；企业的退出还会减少对投入 要素的需求，要素价格下降，企业平均成本 曲线向下移动；在此两方面因素的共同作用 下，亏损减少直至完全消失，就不再有企业 退出的压力；图 7-2-2 (b) 给出了这种情形,P,P,Q,Q,0,0,(a)从短期盈利到长期盈亏平衡,(b)从短期亏损到长期盈亏平衡,图7-2-2 垄断竞争企业的长期均衡,SMC0,SAC0,SMC,SAC,MR0,D0,Q0,D,MR,Q,P0,P,SMC,SAC,MR,D,D0,MR

6、0,SMC0,SAC0,Q0,P0,Q,P,A,A,LAC,LMC,LMC,LAC,101,从图7-2-2可以看出，处于垄断竞争环境中 的企业在达到长期均衡时，边际收益曲线 MR与长期边际成本曲线LMC、 短期边际 成本曲线 SMC 相交于一点； 需求曲线与 LAC、SAC相切，总收益等于总成本，经 济利润在长期等于零；所以垄断竞争企业 长期均衡条件是 MR=LMC=SMC LAC=SAC=P 即垄断竞争代表性企业达到长期均衡时， 类似于完全竞争企业，经济利润等于零； 但是，与完全垄断相似，长期均衡点在 LAC最低点的左边，LAC处于下降阶段， 若扩大产量，还能降低成本和价格；垄断 竞争环境中

7、的企业以较高的平均成本生产 较少产量，表明经济资源未能得到充分利 用，生产能力是过剩的 垄断竞争市场的过剩生产能力 只是满足 消费者多样化需求的代价,垄断竞争条件下的品质、广告竞争 垄断竞争企业如果采取价格竞争，在长 期会使经济利润趋于零，因而大多数企 业转而寻求一些非价格竞争方式以增加 消费者对企业产品的需求量和忠诚度， 使产品缺乏弹性，以获取经济利润 垄断竞争企业常用的非价格竞争方式有 两种：产品品质差异和广告促销 品质差异 通过提高质量、增加产品种 类、展示产品独特性能与特征来吸引消 费者，增强其对本企业所生产产品的忠 诚度和信赖 广告促销 利用广告的宣传，试图扩大 需求、增加企业收益；

8、广告促销活动形 成两种不同的收益：首先，由于单个企 业或某特定行业广告活动的结果，整个 产品组的需求会向右上方移动-这一较 高需求水平的总效益主要来自于其它一,102,般性产品种类的损失，结果将通行更高的 市场价格；当市场上的垄断力量较强时， 这种广告的总体需求-增长效应可能是广 告宣传动因的一个主要来源。一个行业中 厂商的数量越多，竞争越强，由任一厂商 发动的广告活动的总体需求-增长效应就 会越分散，广告动因就越小 其次，更加普遍的广告宣传动因是希望以 牺牲同一产品组内的其它厂商的利益为代 价来移动特定厂商的需求曲线；这种战略 的运用通常是与同一产品组内的产品存在 某种形式的差异相联系的 广

9、告支出最优水平 最优广告支出的确定是利润最大化厂商所 遵循的边际决策规则的一个直接应用。把 MR界定为产量（及销售量）增加一个单位 所得到的总收益的变化；而对于固定的价 格来说，MR恰好等于价格P。把MC 界定为 生产和分销一个单位产量所带来的总成本 的变化，则销售量增加一个单位所形成的 边际利润贡献是,边际利润贡献 = P - MC 每多销售一个单位的产出量所带来 的 广告边际成本（MCA）定义为广告支出 的变化(AK)，其中 K是广告信息 A 的单位成本，即： MCA = (AK) /Q 广告支出最优水平是指边际利润贡献 等于广告边际成本时的广告水平，即 P MC = MCA 只要厂商多销

10、售一个单位产量所 得到 的利润贡献大于MCA，那么就应当进行 广告支出；反之， 则应当减少广告支 出直至边际利润贡献等于MCA,103,3 寡头垄断市场的含义及特征 寡头垄断(oligopoly)的含义及特征 寡头最突出的特点就是生产同一产品或 同一产品组内企业数目很少，足以导致 行业中任何一家厂商有关价格、产量、 产品类型或质量、新型号的引进和销售 条件的行动对行业中其它厂商的销售产 生可见的影响；寡头的显著特征是行业 中企业之间都承认相互依赖性的存在， 每个企业在采取行动时都必须要考虑其 竞争者的反应 不同寡头企业的产品和服务可以是有差 异的，如汽车、电脑、衣服等，称之为 有差别的寡头垄断

11、 ( differentiated oligopoly)；企业生产的产品也可以是 同质的，如石油、铝和水泥等产品，称 之为纯寡头垄断(pure oligopoly)；如 果市场上只有两个企业，就称为双头垄 断市场(duopoly)，而多于两个的少量 企业的市场则称为寡头垄断市场,寡头垄断形成原因与完全垄断形成原因 有些相似：规模经济效应、专利权或者 特许经营权的存在、现有企业利用先入 优势阻止新企业进入、国家保护主义、 地方保护主义等等 4 寡头垄断市场模型 古诺的双寡头模型 (Cournot Duopoly Model, Augustin Cournot) 古诺的双寡头模型的基本假设 两个寡

12、头垄断者生产同种同质产品 每个企业都假定对应它的产量决策 其竞争者的产量是不变的，据此来 使自己的利润达到最大 古诺的双寡头模型中两个垄断企业共同 面对的需求曲线为 ；其中 q1、q2分别是两个企业的产量,104,两个寡头企业的利润函数分别为： 1 = Pq1 c1= f (q1+q2)q1 c1 2 = Pq2 c2= f (q1+q2)q2 c2 第一个寡头垄断者把q2作为参数，把 1仅 视为q1的函数，使1 达到最大；第二个寡 头垄断者把q1作为参数，把 2仅视为q2的 函数，使2 达到最大；有： d1/dq1=0 d2/dq2=0 我们可解出每个企业的产出，其形式为： q1=q1(q2

13、)；q2=q2 (q1)，这种函数称之为反 应函数，古诺均衡解就是同时满足两个反 应函数的一组q1、q2的数值 例：假定MC=0，需求曲线是线性的，两 个企业面临的需求函数为：,古诺的双寡头模型 两个企业的利润函数分别为： 当市场均衡时，可知 图7-4-1 给出了古诺的双寡头均衡及相 应的反应函数,105,假定市场完全垄断 ；MR=b-(2b/a)Q=MC=0 有：Q=a/2，P=b/2 假定市场完全竞争 ；MR=MC=P=0 b-(b/a) Q =0；Q=a 可见，寡头垄断市场的产量和价格都居于 完全垄断企业和完全竞争企业之间,卡特尔模型(Cartel - Perfect Collusion

14、) 寡头企业可能会通过达成正式或非正式 的合作或共谋决策而力求减少因行业结 构的相互影响因素带来的内在风险。卡 特尔就是生产同类产品的企业间一种正 式的协议，以限制竞争，提高价格，操 纵市场，如 OPEC 在美国，根据1890年的谢尔曼法， 任何种类的共谋均为非法；不过，也存 在一些重要例外；比如，在很多地方， 各种农产品价格与配额的确定要经过联 邦政府批准，国际航空运输协会(IATA) 确定横跨大西洋飞行的统一价格等等 卡特尔以全体企业的总利润最大为目标 来确定各企业的共同价格和产量，然后 按照各企业的边际成本都相等的原则分 配产量限额 图 7-4-2 给出了两家寡头垄断企业共谋 形成卡特尔

15、的情形； 卡特尔的边际成本,q2=(1/2)(a-q1),q1=(1/2)(a-q2),q1,a/2,a,0,q2,a,a/2,a/3,a/3,图7-4-1 古诺反应函数和古诺均衡,106,等于各企业的边际成本的横向相加；其需求曲线为 D，MR曲线与其边际成本曲线相交于点 E，卡特尔的最优产量为Q，最优价格为P0；整个卡特尔的产量确定之后，按边际成本相等 的原则进行生产量分配；企业A和企业B的最优产量配额分别为Q1和Q2，这两个企业的超额 利润分别为图7-4-2(a)和图7-4-2(b)中的阴影部分面积 卡特尔定价协议很难达成，因为卡特尔的核心问题就是对产量份额或配额的监督。在实际 操作中，卡

16、特尔厂商之间产量的理想分配很难实现，每家厂商在行业产量中的份额要通过 谈判过程来决定；结果拥有最优议价地位的强大厂商可能要比建议的最优结果得到更大的 市场份额，而低效率的生产者也可能获得比乐观情况还要多的总利润以换取他们加入卡特 尔并遵守相关协议；其次，发现违反配额的现象和有效地实施惩罚性措施几乎不可能；再 有，国内市场上的公开串谋往往是非法的；因此，大多数卡特尔都是很不稳定的；当今持 续时间最长的两个国际卡特尔分别是石油输出国组织和第比尔钻石卡特尔,P,0,P0,MC1,ATC1,MC2,ATC2,P,P,Q,Q,Q,MC,D,MR,Q1,Q2,Q=Q1+Q2,0,0,(a) 企业 A,(b

17、) 企业 B,(c) 卡特尔,P0,P0,图7-4-2 卡特尔的定价与产量分配,E,107,价格领导模型 (Price Leadership) 如上所述，由于卡特尔往往是不稳定的， 因而在寡头垄断企业之间有时会形成某种 默契：由一家或少数几家厂商正式确定价 格，其它厂商则倾向于跟随，以避免价格 战带来的行业和企业利润减少；这种定价 行为称之为价格领导模型 气压计式价格领导 在气压计式价格领导中，一家厂商宣布价 格变动，并希望被其它厂商接受。这种情 形下的价格领导者不必是行业中的最大公 司，而且这个价格领导是不断变化的。价 格领导者起到了探测市场主要偏好的气压 计作用，并根据改变了的需求和成本条

18、件 来制定可最大化其利润的价格，从而使提 出的价格变动被接受并具有刚性，而行业 中其它企业发现此价格符合它们的利益， 因而接受这一价格变动；改变了的需求和 成本条件可能包括伴随行业内库存量的增 加(或减少)而形成的成本增加(或下降)和销 售疲软(或过旺)。,支配式价格领导 在一个寡头市场中，一家实力雄厚的大企 业因其规模大、顾客忠诚、相对于其它竞 争者成本结构较低等原因成为主导者；行 业中由主导企业制定价格，追随者自动跟 着定价；追随者将领导者所制定的价格当 作是既定不变的，按照完全竞争原则确定 自己的产量，而领导者则根据市场需求与 追随企业的供给之差、按照边际收益等于 边际成本的原则确定自己

19、的最优产量 领导厂商为了采取这个战略，必须有理由 肯定其它厂商将使自己的产品价格与领导 厂商的价格保持一致。那么，是什么原因 在推动跟随厂商接受已确定的价格呢？在 某些情况下，是出自于害怕低成本支配厂 商实施激烈报复，这就阻止了小公司降低 市场通行价格的企图；其它原因是，跟随 价格领导厂商的做法被视为是一种简便行 动，结果造成了类似正规卡特尔那样的有 效和可接受的价格领导及跟随厂商模式,108,图7-4-3说明了价格领导模型的产量与价 格决定过程； DT 是行业的总需求曲线， MCF是追随企业的边际成本曲线，由 于追随企业类似于完全竞争企业，短期 内平均可变成本以上的边际成本曲线就 是短期供给

20、曲线，因而，MCF可以视为 追随企业的总供给曲线 领导者的需求曲线是通过在每一价格下 市场总需求量减去追随企业的总供给量,而得到的，即为图中的 DL曲线，相应的边 际收益曲线为MRL曲线；领导者为使利润最 大化，MRL =MCL，对应产量为QL，相应的价 格水平为PL；追随企业接受价格 PL，根据 PL=MR=MCF的原则确定自己的产量为 QF； 此时，行业总产量为 QT = QL+QF 弯折的需求曲线模型(The Kinked Demand Curve Model) 寡头垄断市场的价格一般比较稳定， 即价 格刚性较强；为了解释这一现象， 美国经 济学家保罗斯威齐( Paul Sweezy)

21、提出了 非常流行的弯折的需求曲线模型 斯威齐的假设是：企业以不同方向变动价 格会引起竞争对手不同的反应；一家企业 如果提价，其它企业一般不会跟着提价； 而一旦一家企业降价，其它企业一般会跟 着降价；即企业跟跌不跟涨 图7-4-4给出了这一模型的图形解释；假定 市场价格已经定在某一水平P0上， 企业如,P,Q,0,图7-4-3 支配式价格领导,MCL,MCF,DT,DL,MRL,PL,QL,QF,QT,A,B,C,E,109,果从价格P0往上涨，而这种提价又不是 由行业成本上涨引起的，其竞争对手并 不跟着提价，反而趁机强占市场，结果 P0以上部分的需求曲线很平坦，需求弹 性很大；若单个企业为了扩

22、大销售额从 价格 P0往下降，其它企业怕失去市场， 也会相应地降价，因而企业削价不会带 来销量的显著增加，结果 P0以下部分需 求曲线较陡，需求弹性较小；由此，寡 头垄断企业的需求曲线在价格P 处出现 了拐折，由需求弹性比较大的 AE 段和,需求弹性较小的EB段组成；根据AE、 EB 可得出相应的 AC、DF 两段收益曲 线；由于需求曲线是拐折的，MR曲线是 一条中断的折线 假定当前的边际成本曲线为MC1，根据 MC=MR 原则得出最优价格P0和最优产 量 Q0；只要边际成本曲线在 CD 之间移 动，企业的最优价格和产量决策都不会 发生变化；除非因原材料价格等原因引 起成本大幅度变化，寡头垄断

23、企业不会 轻易变动价格和产量 跟跌不跟涨行为解释了寡头垄断市场上 的价格粘性(price rigidity)现象，其 缺点是没有说明最初的通行价格P0是如 何确定的；尽管如此，当厂商对竞争者 如何对价格变化采取反应知之甚少时， 弯折的需求曲线模型是可以有效地解释 厂商的行为方式的，特别是能够对短期 内的定价行为提供一种较为满意的说明,P,A,P0,MC1,MC2,MC3,E,C,D,B,0,Q0,F,Q,图7-4-4 弯折的需求曲线模型,110,5 寡头对抗与博弈理论 博弈理论（Game Theory) 博弈论又称对策论，是建立在人类行为 理性基础之上的；战略博弈 (Strategic Gam

24、e) 的一般定义是指有目的的个人或 具有共同目标的团体如部落、职业运动 队、追求利润最大化的公司等的有意识 的相互依赖的选择行为 占优策略（Dominant Strategy) 战略博弈中基本要素包括：参与者、行 动、信息集、收益、行动顺序、利益的 主要结果、战略和均衡战略等等；这里 我们用两个游牧狩猎部落之间的资源竞 争为例来说明 如表7-5-1所示，两个势力相当的游牧部 落蒙古部落和满洲部落同时到达一处广 袤的水草丰美的河谷平原；两个部落的 首领面临抉择：是通过主动攻击方式争 夺牧场控制权还是通过被动防御方式以 图分享牧场并最终和平共享平原牧场,在此博弈中，参与者为两个游牧部落、 行动是攻

25、击与防御、收益等相关信息均 已经在表7-5-1所示的收益矩阵(payoff table)中给出；因相关决策是由各部落 独立作出，相关行动可以看成同时进行 分析表 7-5-1 我们可以发现， 无论蒙古 部落如何行动，满洲部落选择防御总是 会更好；对满洲部落而言，防御是一种 占优策略，即无论对方如何选择都能使 自己利益最大化的策略；同样，对蒙古 部落而言，防御是其占优策略,表7-5-1 牧场博弈,111,纳什均衡 ( Nash Equilibrium ) 上述部落博弈中防御策略组合具稳定性，因 为它是唯一的由双方占优策略组成的策略组 合;更一般地讲, 在一个博弈中,若各博弈方 都是以蕞佳选择回应对

26、方的选择, 双方都不 愿意单方面改变策略，从而达到某种均衡状 态，这种均衡在博弈论中被称为纳什均衡 重复性占优策略(Iterated Dominant Strategy) 我们再来看看一个服务质量竞争的例子。假 设有两个参与者，施乐公司和夏普公司，两 公司必须决定是否停止第 7 个地区的复印机 维修服务，将其从位于相距 300 英里的两个 不同的东海岸城市的相应地区总部中取消 在6个或7个地区内提供全面维修服务就是行 动，由决策产生的收益如表7-5-2所示，并且 假设两家公司都了解行动的最终收益；分析 该表我们可以发现，只有夏普公司具有占优 策略-服务 6 个地区，而施乐公司则没有占 优策略，

27、因而看起来此博弈不存在纳什均衡 那么，施乐公司应该如何行动呢？施乐现在,所了解的确定性信息是夏普公司不会在 第 7个地区提供服务，换句话说，施乐 明白夏普不会与自己在第 7地区开展竞 争；由此而来，施乐面临的现实是：在 夏普只在 6个地区开展维修服务的前提 下，自己是提供 6个地区的服务还是 7 个地区的服务？ 从表 7-5-2显然可以看出，在知晓了夏 普的占优策略之后，施乐有了一个明显 的优先策略，即只在 6个地区提供全面 维修服务；因此6个地区， 6个地区 被称为重复性占优策略,是本博弈的纳 什均衡策略,表7-5-2 服务地区数目选择,112,非零和博弈(nonzero sum game)

28、、零和博 弈(zero sum game) 非零和博弈是指在相关博弈问题中，至少 有一种结果是博弈双方共同偏好的，博弈 双方的得与失只依赖于各自选择所采取的 行动，而且双方可以通过某种形式的合作 来增加各自的收益 囚犯困境问题是非零和博弈的经典范例； 警察抓住了两名犯罪嫌疑犯，但是缺乏足 够的证据指正他们所犯的罪行；倘若罪犯 中至少有一人认罪，罪名就成立；嫌疑犯 被关押隔离以防串供；两名罪犯面临的选 择是：若两人都不认罪，则因证据不足，,他们只会以较轻的妨碍公务罪获一年监 刑；如两人中只有一人坦白认罪，该人 被立即释放，而另一人获八年监刑；若 两人都坦白认罪，他们将各获五年徒刑 表7-5-3给

29、出了囚犯困境博弈问题的收益 矩阵：-1，-5，-8 分别表示罪犯获1年， 5 年和8年的收益；由于被隔离，囚犯在 选择策略时是不知道同伴的选择，因而 两者的决策可被视为是同时作出的；矩 阵中每组数据中的第一个为囚犯 A的得 益， 第二个为囚犯B的得益 囚犯A 若囚犯B选择不坦白， 囚犯 A选 择不坦白的收益为-1，选择坦白的收益 为0，因而囚犯A会选择坦白；若囚犯B 选择坦白，囚犯 A选择不坦白的收益为 -8，选择坦白的收益为-5， 因此囚犯 A 会选择坦白 结论：不论囚犯 B 作何种选择，囚犯 A 都选择坦白；坦白为囚犯 A 的占优策略,表7-5-3 囚犯困境,113,囚犯B 不论囚犯 A 如何选择，囚犯B 都 会选择坦白；坦白为囚犯 B 的占优策略 在此例中，坦白为A、B 双方的共同占优 策略，结果双方各获5年监狱生涯，达到 纳什均衡； 很显然，两个囚犯都坦白的 策略所获得的收益显然不是最优的，