建筑工程费用索赔与反索赔分析(图表丰富)[详细]

1、工 程 索 赔 与 反 索 赔,9.1 概 述,一、工程索赔的基本概念 1、索赔的含义 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。 2、索赔的特征 索赔是双向的。 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。 索赔是一种未经确认的单方行为。 3、索赔与违约责任的区别,二、索赔的起因 工程项目的特殊性 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 参与工程建设主体的多元性 工程合同的复杂性及易出错性,三、索赔管理的特点 1、索赔工作贯穿工程项目始终 2、索赔是一门融工程技术和法

2、律于一体的综合学问和艺术 3、影响索赔成功的相关因素多： 合同管理 进度管理 成本管理 信息管理,四、工程索赔的现状与作用 1、我国工程索赔的现状 索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的 认识，也没有引起足够的重视。 对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。 索赔经验及索赔实例资料贫乏。 索赔专门人才缺乏。 索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。,2、工程索赔的作用 索赔是合同实施的保证。 索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。 索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。 索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。,7,索赔的分类,按索赔的合同

3、依据,按索赔的目标,按发生索赔的原因,按索赔的处理方式,按索赔的对象,合同内索赔,非合同规定的索赔,道义索赔,工期索赔,费用索赔,索赔;反索赔,单项索赔,综合索赔,工程范围变更索赔;工程拖期索赔;加速施工索赔;施工现场变化索赔,五、索赔的分类,8,(1)合同内索赔(Contractual Claims) 指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，亦称为明示条款。,(2)非合同规定的索赔(Non-Contractual claims) 承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字

4、规定，但可以根据某些条款的含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法律效力，有权获得相应的补偿。,(3)道义索赔(EX-Gratial claims) 业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容在合同条款中找不到相应的规定。,No.1.按索赔的合同依据分类,9,(1)工期索赔(Claims for Extension of Time ) 工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一

5、段合理时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。,No.2.按索赔目标分类,(2)费用索赔( Financial compensation ) 费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses )，也就是取得合理的经济补偿(Financial Compensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种情况: 施工受到干扰，导致工作效率降低; 业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。,10,(1)工期延误引起的索赔； (2)加速施工引起的索赔； (3)不利的自然条件

6、引起的索赔； (4)工程范围变更引起的索赔； (5)增加(或减少)工程量引起的索赔； (6)工程变更引起的索赔； (7)资料文件错误引起的索赔； (8)暂停施工引起的索赔；,(9)终止合同引起的索赔； (10)设计图纸拖交引起的索赔 (11)拖延付款引起的索赔 (12)物价上涨引起的索赔 (13)业主风险引起的索赔 (14)特殊风险引起的索赔 (15)不可抗力引起的索赔 (16)业主违约引起的索赔 (17)法律法规变更引起的索赔 (18)对合同文件的不同理解引起的索赔,No.3.按索赔的原因分类,（1）单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的。 （2）总索赔 又叫一揽子索赔或综合索赔。 通常

7、在如下情况下采用一揽子索赔： a)在施工过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。 b)业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。 c)在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。,No.4.按索赔的处理方式分类,12,通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”；把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。这一定义已为国际工程承包

8、界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。 牛津法律指南中对反索赔的含义是这样写的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个独立的行动。”,No.5.按索赔事件的性质分类,六、索赔事件（即干扰事件） 在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有： 1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。 2、工程实际地质条件与合同规定不一致。 3、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。 4、设计变更、设计错误或业主、工程师错误的

9、指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。 5、工程量变更，使实际工程量与原定工程量不同。(P253) 6、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。,六、索赔事件（即干扰事件） 7、业主或工程师指令增加额外工程。 8、业主指令工程加速。 9、不可抗力因素。 10、业主未及时支付工程款。 11、合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。 12、物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。 13、国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。 14、货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。,七、承包人的索赔程序 承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤

10、： 1、索赔意向通知 承包人应在知道索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。 2、索赔报告递交 索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。,3、工程师审核索赔报告 （1）工程师审核承包人的索赔申请 （2）索赔成立条件 a)事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失； b)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； c)承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。 上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。 4、工程师与承包人协商补偿 5、工程师给出索赔处理决定

11、 工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作出进一步要求，则视为该项索赔已经认可。,6、业主审查索赔处理(尤其费用索赔) 当工程师确定的索赔超过其权限范围时，必须报请业主批准。 7、承包人是否接受最终索赔处理 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁解决。,补充：(监理)工程师对索赔管理,一、工程师对工程索赔的管理 1、工程师受业主委托进行工程项目管理 2、

12、工程师有处理索赔问题的权力 3、作为索赔争议的调解人 4、在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人 二、工程师索赔管理任务 1、预测和分析导致索赔的原因和可能性 2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生 3、公正地处理和解决索赔,三、工程师索赔管理原则,1、公正原则 2、及时履行职责原则 3、协商一致原则 4、诚实信用原则 四、工程师对索赔的审查 1、审查索赔证据 (1)合同文件；（2）经工程师批准的施工进度计划； （3）合同履行过程中的来往函件；（4）施工现场记录；（5）施工会议记录；（6）工程照片；（7）工程师发布的各种书面指令；（8）中期支付工程进度款的单证；（9）检查和试验记录；（10）汇率变

13、化表；（11）各类财务凭证；（12）其他有关资料。,2、审查工期延期要求,对索赔工期延期，在审核中应注意以下几点： （1）划清施工进度拖延的责任。 （2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。 （3）无权要求承包人缩短合同工期。 3、审查费用索赔要求 除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。 （1）承包人可索赔的费用 （2）审核索赔取费的合理性 （3）审核索赔计算的正确性。,五、工程师对索赔的反驳(反索赔),工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有： （1）索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任； （2）业主和承包人共

14、同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小； （3）事实依据不足； （4）合同依据不足； （5）承包人未遵守意向通知要求； （6）合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任； （7）承包人以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求； （8）承包人没有采取适当措施避免或减少损失； （9）承包人必须提供进一步的证据； （10）损失计算夸大等等。,六、工程师对索赔的预防和减少,1、正确理解合同规定 2、做好日常监理工作，随时与承包人保持协调 3、尽量为承包人提供力所能及的帮助 4、建立和维护工程师处理合同事务的威信,9.2 工期索赔,一、工期索赔的目的（P233） 承包商进行工期索赔的目的： 1、免去

15、或推卸对已造成工期延长的合同责任； 2、确定新的工程竣工日期及其相应的维修期； 3、进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。 已造成工期延长，业主通常可以采用的解决办法： 1、不采取加速措施，将合同工期顺延； 2、下达指令采取加速措施，以弥补损失的工期。（费用？）,二、工期拖延原因与相关费用索赔的关系（P233） 1、允许工期顺延同时承包商又有权提出相关费用索赔 2、允许工期顺延，但不允许提出与工期相关的费用索赔 3、承包商自身原因导致的拖延，工期不能顺延，费用也不能要求索赔。 干扰事件重叠影响的分析（了解几个原则）（P234）,我国建设工程施工合同示范文本规定：（7条） 对以下造成竣工日期的延

16、误经工程师确认，工期可以相应顺延： (1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； (2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行； (3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行； (4)设计变更和工程量增加；,（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； （6）不可抗力； （7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。,三、工期索赔的分析方法 1、工期索赔的分析依据（P234） 2、工期索赔的分析基本思路(重点P235) 干扰事件发生后，工期索赔值通过原网络计划与可能状态的网络计划分析对比得到，重点分析的内容是两种

17、状态的关键线路。 3、工期索赔的分析步骤 （1）干扰事件发生后，看对工程施工活动的影响； （2）发现工程施工活动有所变化，看对总工期产生的影响。 （一般通过网络计划分析得到）,工期索赔的依据 （1）合同约定的工程总进度计划； （2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等； （3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划； （4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等； （5）施工日志、气象资料； （6）业主或监理工程师的变更指令； （7）影响工期的干扰事件； （8）受干扰后的实际工程进度； （9）其他有关工期的资料等。,四、干扰事件对工程活动持续时间的影

18、响分析 1、工程拖延的影响分析（P235） 业主推迟提供设计图纸、必要的施工条件等 2、工程变更的影响分析（P236） 工程量增加超过合同规定承包商应承担的风险范围 3、工程中断的影响分析（P237） 恶劣气候条件或其他不可抗力因素,五、干扰事件对整个工期的影响分析方法（P237）,1、网络计划分析方法（最科学、最合理） （1）实际工程中时差的使用（主要是总时差TF=0） （2）不同干扰事件工期索赔之间的影响 2、比例分析方法 （1）以合同价所占比例计算 （2）按单项工程工期拖延的平均值计算 3、其他分析方法（P241）,关于误期损害赔偿费的合同一般规定 如果由于承包商自身原因未能在原定的或监

19、理工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点： （1）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。 （2）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。,工程延误的分类 1、按工程延误原因划分 因业主及工程师原因引起的延误 因承包商原因引起的延误 不可抗力因素导致的延误 2、按工程延误的可能结果划分 可索赔延误 不可索赔延误,3、按延误事件之间的时间关联性划分 单一延误 共同延误 交叉延误 4、按延误发生的时间划分 关键线路延误 非关键线路延误,工期索赔的分

20、析流程 原因分析（责任在谁） 网络计划分析 （计算需要索赔时间） 索赔结果分析（索赔实际得到时间）,9.3 费用索赔,一、费用索赔的含义 费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。 二、与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点： 1、费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。 2、索赔费用的计算比工期索赔确认更为复杂。 3、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开。,三、费用索赔的原因 业主违约

21、索赔 工程变更 业主拖延支付工程款或预付款 工程加速 业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误 工程中断或终止 工程量增加（不含业主失误） 业主指定分包商违约 合同条款缺陷 国家政策及法律、法令变更等,四、费用索赔的基本原则和计算方法 1、基本原则 （P241） 实际损失原则 合同原则 合理性原则 有利原则 2、费用损失的计算方法（P243） 总费用法 修正总费用法 分项法 实际费用法,五、常见索赔事件的费用构成,六、利润索赔 在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：（P258） 业主没有履行或没有恰当地履行合同义务； 业主违约行为； 业主指令工程变更等； 出现业主风险事件，引起的工程破坏

22、，承包商按照工程师的指令维修等；,9.4 反索赔,一、反索赔的含义(P261) 反索赔的含义。反索赔有两种解释： （1）将业主向承包商提出的索赔要求称为“反索赔”； （2）反索赔是对对方提出的索赔要求的反驳、反击，或防止对方提出索赔要求。 有索赔，必有反索赔。 善守者，敌不知其所攻；善攻者，敌不知其所守。 电影赤道,二、索赔与反索赔之辩证关系(矛和盾关系) 完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两个方面，两者密不可分，相互影响，相互作用。通过索赔可以追索损失，获得合理经济补偿，而通过反索赔则可以防止损失发生，保证工程项目的经济利益。,三、反索赔的作用与意义(P261) 1、减少或预防损失的发生。

23、2、一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理。 3、做好反索赔工作不仅可以使自己免于损失，而且可以从中重新发现索赔机会。 4、有效的反索赔有赖于企业科学、严格的基础管理；反之，正确开展反索赔工作，也会促进和提高企业的基础管理工作的水平。,四、反索赔的内容(P262) 1、防止对方提出索赔 自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约 如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备。 体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。 2、反击或反驳对方的索赔要求 常用的措施： 抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的；反驳对方的索赔报告。,五、反索赔的基本原则(P263) 反索赔的原则是： 以事实为根据，以合同和法律为依据，实事求是地认可合理的索赔要求，反驳、拒绝不合理的索赔要求，按合同法原则公平合理地解决索赔问题。,六、业主索赔(P269) 1、业主索赔的目的 向承包商追回因承包商违约所造成的损失，即获得赔偿； 明确业主的索赔条款，对承包商起震慑作用，加强承包商合同责任，保证工程的质量和工期； 平衡承包商的索赔要求，这也是业主的反索赔手段。 2、业主索赔的分类 逾期损失赔偿费