《当代西方经济学流派》第六讲经济学在美国.ppt

1、当代西方经济学流派,方 钦 复旦大学经济学院 复旦大学经济思想与经济史研究所 联系方式：,复旦大学2009年秋本科选修课程,第六讲 经济学在美国,2,2020年8月4日星期二,一、亨利乔治与单一税运动,美国经济学的发展相对来说较晚，并且长期受到欧洲同行们的影响。18世纪初期以萨伊（Jean-Baptiste Say，17671832）为代表的古典经济学在北美的数个著名学府中广为传播，18世纪下半叶大批美国经济学家游学德国，接受历史学派的浸染。然而美国经济学既不是英国式的也不是德国式的，这当然与美国特殊的历史环境有关。欧洲的经济思想在美国被披上了经验和制度的外衣。但总的来说，20世纪之前的美国经

2、济学研究主要还是依赖于欧洲大陆，直到20世纪以后，当美国转变为全球经济中心时，经济研究的中心才转移到美国。在本讲中我们将主要介绍当时对世界产生影响的美国经济学家和学派。,2020年8月4日星期二,3,在美国经济思想史上，早期较为著名的有凯里（Henry Charles Carey, 1793-1879，他是保护贸易的倡导者，对李斯特影响甚大）、亨利乔治以及纽康姆（Simon Newcomb, 1835-1909，他是著名的天文学家和数学家，但是写过一本政治经济学原理（1885），费雪的交易方程式就是来自于他）等等。我们将着重介绍亨利乔治。 亨利乔治 Henry George, 1839-189

3、7 生于费城海关税务员家庭，生时 “贫穷、默默无闻”，死时“拥有 纽约市有史以来最隆重的葬礼“。,2020年8月4日星期二,4,乔治一生从事过各种职业。他12岁辍学，当过水手淘过金。1865年他进入旧金山的报社行业，当过排字工、记者、编辑和出版商，并研究中国苦力问题。 1879年，乔治写成代表作进步与贫困（Progress and Poverty），该书中他瞄准了“罪恶”的土地问题。乔治认为，“我们已经将财富的不公平分配这一现代文明的诅咒和威胁归根于土地的私有产权制度。我们已经看到，只要这一制度存在，生产力增长就不会长久地利于大众，相反，一定会更进一步恶化他们的状况。”（1942，p.328）

4、 乔治对于土地问题的认识很大程度上源自李嘉图的地租理论。因为地租是“自然的免费赠予”，而不是对劳动价值的回报。地主依靠自然的免费赠予而参与到了收入分配之中。因而地租是不道德的。其不仅没有,2020年8月4日星期二,5,创造价值，反而以不断抬高的土地价格剥夺了本属于资本家和工人的一部分收入。 对于当时美国土地价格飙涨现实，乔治开始宣传他的“单一税运动”。乔治认为根本解决土地问题就要将土地变为公共财产。而做法就是增收100%的土地价值税：政府应当征收与未改良土地价值相等的税收。乔治认为，这将消除持有土地的所有投机收益，其他一切税种可以取消，减少贫困和失业。 乔治深信他这一解决方案的有效性，并开始了

5、长达20年的环绕世界的游说活动，拥有了一大批支持者，包括英国首相丘吉尔、俄国文豪托尔斯泰以及孙中山：“美人有卓尔基亨利（Henry George）者，曾著一书，名为进步与贫穷，其意以为世界愈文明，,2020年8月4日星期二,6,人类愈贫困，著于经济学分配之不当，主张土地公有。其说风行一时，为各国学者所赞同，其阐发地税法之理由，尤其为精确，遂发生单税社会主义一说。“（孙文，“社会主义之派别及批评”，国父全集，第二册，一九七至一九八页） 1886年乔治竞选纽约市长屈居第二，1897年他再次参选，但于选举前5天中风去世。 亨利乔治的单一税存在什么样的问题呢？ 在于他没有意识到收入分配的边际原理：土地

6、的总量是固定的，但是可售土地的价格是由购买者和销售者根据土地的边际生产力决定的，不是固定的。 这就是J. B克拉克的边际生产力分配理论。,2020年8月4日星期二,7,8,2020年8月4日星期二,克拉克 John Bates Clark, 1847-1938 克拉克生于罗德岛州的Providence的一 个清教徒家庭。1872-1875年他游学德 国，师从德国旧历史学派著名代表人 物克尼斯（Karl Gustav Adolf Knies，1821-1898） 。然而回国以后，克拉克从事的却主要是理论研究。他相对独立地在美国发起了边际革命，并且以他的边际生产力分配理论成为第一位凭借原创理论赢得

7、世界性赞誉的美国经济学家。1947年，美国经济学会设立了克拉克奖，奖励40岁以下的著名青年经济学家。,二、 J. B克拉克,大多数获得克拉克奖的经济学家后来都获得了诺贝尔经济学奖。例如萨缪尔森、托宾、阿罗、贝克尔、弗里德曼以及克鲁格曼等人。 （二）理论贡献 当欧洲经济学界依靠边际革命中发现的边际原理（边际效用、边际收益与边际成本）解释了消费者消费决策与厂商生产决策的基本原理后，经济学体系还剩下一块不完整的空缺：分配理论。 分配问题如何解释？地租、工资、利息以及利润的来源是什么？资本主义的分配体系是否是不道德的？ 解释分配难题的重任最终落到了J.B克拉克身上。 克拉克的经济学贡献主要集中于两本书

8、财富哲学（1885）和财富的分配（1899）。,2020年8月4日星期二,9,1、边际效用和主观价值理论 在第一本书中，克拉克独立于杰文斯和门格尔提出了一种边际效用概念和交换价值理论。他没有读过边际主义者的著作，尽管他提出这些理论晚于边际革命10年左右。 2、边际生产力分配理论 克拉克发明了“边际生产力”一词。并且建立了一种理论，为“谁创造谁拥有”的社会现状辩护。克拉克这一理论简要来说就是：每种投入都贡献它的边际产品，并依据其边际产品而得到支付。 正如其在财富的分配一书序言中所说：“社会收入的分配是受着一个自然规律的支配，而这个规律如果能够顺利地发生作用，那末，每一个生产因素,2020年8月4

9、日星期二,10,创造多少财富就得到多少财富。尽管工资可以根据人与人之间自由的磋商来调整，但是由自由磋商而产生的工资标准，倾向于和产业中由劳动所生产出来的那一部分产品相等，这是本书的主张。尽管利息也可以根据同样的自由磋商来调整，但利息自然而然地倾向于和由资本所生产出来的那一部分产品相等。在经济组织中，在产生财产所有权的地方（在那里劳动和资本可以得到将为社会承认的归他们所有的收入），社会处理这种收入的方法，总是依照财产权所根据的原则。如果这个方法没有受到阻碍，那末每一个人生产多少就得到多少。“（页4） 克拉克的理论是建立在边际收益递减原理上的。克拉克于1888年在向美国经济学会第三届年会提交的会议

10、论文中第一次提出该规律，拓展了古典经济学的地租,2020年8月4日星期二,11,理论，转而用于一切生产要素。其核心在于认为，收益递减的出现是由于相对可变要素而言固定要素被过度使用。在此之前人们认为是由于投入过多导致投入品质量下降。 由上图我们可以看出，均衡的工资（利息）出现在边际生产力等于要素成本时。,2020年8月4日星期二,12,B,C,增加的单位劳动产出,E,A,D,劳动的可变投入量,利息,工资,B,C,增加的单位资本产出,资本的可变投入量,E,利息,工资,A,D,图（1）,图（2）,这里，克拉克用的是类似于李嘉图的级差地租分析。利息和工资也是采取一种级差收益或者剩余的形式。 “我们现在

11、可以明白，工资和利息虽然是由最后生产力规律决定的，但是也可以应用测量地租的方法来测量它们。这就是说，说明土地收入的李嘉图的公式，同样可以说明全部社会资本的收入：不论哪一种利息都可以使它具有极差收入或剩余的形式。此外，李嘉图的公式还可以用来说明全部社会劳动的收入，因为，就整个来说，工资也是一种极差收入。这样，全部劳动的收入和全部资本的收入，居然与地租完全相似，这实在是最令人惊奇的经济现象之一。如果我们把租金解释为级差的产量，那末劳动的收入和资本的收入就是租金的两个类型。土地的收入，构成这两个类型之一的一个部分。”（页144）,2020年8月4日星期二,13,同样，如果工资和利息没有耗尽总产出，那

12、么会存在超额利润，但此时在完全竞争条件下，其他厂商会进入，长期的时候，经济利润为零。 克拉克的边际生产力分配理论只涉及要素需求，没有涉及供给，马歇尔补充了生产要素的供给部分理论。因此，在克拉克的理论框架中，除非一种要素的供给量被假定为是固定的，否则一种要素的边际生产力并不能单独决定其报酬率。 同时，克拉克认为资本也是生产性的，利息是资本的报酬。如果资本比劳动供给增加得更快，那么工资会上升，利息会下降。 3、经济动态学 克拉克的收入分配理论是静态的，但是他一直在追求,2020年8月4日星期二,14,一种动态分析（尽管最终他所做的只是一种比较静态分析）。他认为他的静态理论可以用来理解动态社会中的情

13、形。如今这一话题成为当代经济学家关注的焦点。 克拉克对人类社会的经济动态持乐观态度，他认为五种趋势将会推动工业进步：1）人口增长；2）资本积累；3）技术进步；4）组织资本和劳动的方式改进；5）人类需求的多样化与精细化。 同时，依照边际生产力分配理论，只要资本积累的速度高于人口增长，那么工业进步产生的大部分利益将被依靠工资为生的阶层所享有。,2020年8月4日星期二,15,（三）影响 克拉克从他的边际生产力分配理论中得出：李嘉图体系中的那种价值分配是公平的。地租并不是不劳而获，利润并不是对工人劳动的剥削，所有生产要素都应当参与分配。在克拉克看来，这一分配规律并不是穆勒所说那样受人类制度支配，而是

14、和其他经济规律一样受自然法则支配，因而也是符合伦理的。克拉克对工人的未来感到乐观，因为工业的进步，人口增长慢于资本增长，工人的工资将不断提高。不过克拉克忧虑垄断会阻碍资本增长，所以赞成政府干预垄断。 总的来说，克拉克的一些判断得到了历史证明，但是克拉克对他的收入分配法则显然过于乐观。按边际生产力分配是否符合伦理，是一个争论不休的问题。,2020年8月4日星期二,16,三、 凡勃伦与美国制度学派,（一）美国制度学派概述 制度学派是美国经济学的一大创造，约出现于20世纪初。该学派的出现一方面自然是由于美国特有的经济地理环境，另一方面则是德国历史学派的影响。 19世纪末期美国的经济发展状况使得人们对

15、于古典经济学以及新古典经济学所倡导的天赋自由体系以及所使用的抽象演绎方法产生怀疑【贫富差距的拉大，社会保障的匮乏、经济周期性波动以及垄断的出现等等】。相反，德国历史学派所主张的历史特性、经验事实以及民族情结对于美国学者来说更具有亲和力。在这种情形下，历史主义在新大陆上衍生出了一个特殊的学派：制度学派。,2020年8月4日星期二,17,制度学派的主要观点： 1、整体性视角 必须将经济作为一个整体来考察，而不能将其作为与整体分离的较小部分或者独立的实体考察。 2、“制度”是核心 制度学派重视制度在经济生活中的作用。 【什么是“制度”（institution）？】 3、演化主义 早期制度学派吸收了达

16、尔文主义的思想，认为制度是在不断演化的过程之中。 4、反均衡 制度主义者不关心静态的均衡点是否存在，他们甚至,2020年8月4日星期二,18,不相信现实中会存在这样的均衡。偏离均衡才是现实经济生活的常态。因此制度主义者更关心的问题是：我们如何走到当下的境况，我们的未来又会怎样？ 5、利益冲突 制度学派反对启蒙运动所带来的那种利益和谐主张，认为现实中存在严重的利益冲突。而政府必须对此进行干预。 6、公平 制度学派的目标旨在社会公平，财富和收入在社会中进行更加公平的分配。 20世纪中叶以后兴起的新制度学派既继承了制度学派的“制度”内核，又发生了很大的变化，与主流经济学走得更近。,2020年8月4日

17、星期二,19,（二）凡勃伦：原始资本主义 1、凡勃伦何许人也？ Thorstein Bunde Veblen, 1857-1929 美国制度学派的创始人，“炫耀性消费” 概念的发明人（凡勃伦物品），资本主 义的批评者。 凡勃伦生于威斯康星的一个挪威移民家庭，典型的两种文化的产儿，但似乎他对两种文化都不满意。本科时他师从克拉克，后来他的理论却主要就是批判以克拉克为代表的新古典经济学。几经辗转，最后他在耶鲁大学学习哲学，并于1884年获得博士学位。 凡勃伦给人印象就是一个怪才，穿着邋遢，声名狼藉，学生成绩只给C。他一生在10所高等院校中任过教。,2020年8月4日星期二,20,他频繁换学校的原因不

18、是因为教学，而是生活作风问题。 但他却又担任过芝加哥大学政治经济学杂志的主编，并且是唯一一位被允许在芝加哥大学作关于社会主义的演讲的人。 1899年，凡勃伦出版了他影响最大的书：有闲阶级论。该书的副标题是：关于制度的经济研究。然而本书中却没有使用任何注释和研究。尽管许多经济学家没有认真看待该书，但是却仍然给凡勃伦带来了无数赞誉。以至于在斯坦福大学，凡勃伦因为婚姻问题而被解雇时，许多当时美国最好的经济学家都站在凡勃伦这一边。 1929年，当凡勃伦厌倦一切之后，他死于心力衰竭。两个多月之后，大萧条开始了。,2020年8月4日星期二,21,2、凡勃伦的魅力在哪里？ 凡勃伦思想流行的年代，有凡勃伦书籍

19、、凡勃伦小册子、凡勃伦女人为什么凡勃伦会吸引人呢？ 凡勃伦的思想主要部分来自于达尔文的进化论，人类社会是一个自然选择和不断演化的过程，经济学应当是一种演化科学，而不是静态科学。 但是凡勃伦吸引人之处不在于他的理论，而在于他从各种学科中汲取那些通俗易懂、能够打动人心的词汇，例如他用兽性来形容工商业文明，用原始野蛮来形容资本主义社会中形形色色的众生相，他对女人附属地位的打抱不平等等。在走向现代开放性社会的美国，这样光怪陆离的思想无疑会像烈酒一样使无数人着迷。,2020年8月4日星期二,22,3、有闲阶级 让凡勃伦一举成名的是他的有闲阶级。有闲阶级包含三个特征：炫耀性消费、避免有用的劳动以及保守主义

20、。 1）炫耀性消费 消费不是为了物质需要，也不是为了精神需要，而是为了显示财富。在凡勃伦看来，这是一种浪费性消费。现代经济学研究发现确实存在这种“凡勃伦物品”。,2020年8月4日星期二,23,P,DV,D3,D2,D1,P3,P2,P1,Q1,Q2,Q3,C,B,A,E,O,Q,2）避免有用劳动的倾向 有闲阶级必然会避免从事生产性的工作，为了得到尊重，他们会沉湎于浪费性或无用的事务之中。 “就这个阶级来说，勤奋与俭约这两个动机未尝不存在；但其动作受到金钱竞赛中某些附属要求的限制竟这样大，以致在这个方面的任何倾向实际上受到了抑制，任何关于勤劳方面的诱因都不能发生作用。在竞赛的这类附属要求中最有

21、力的、也是范围最广泛的一个，是必须避开生产工作。”（页30-31） “这个阶级当处于它的生活史的这一成熟阶段时，它的正常的、特有的业务，同它在早期担任的，在形式上大致一样，仍然是政务、战事、运动比赛和宗教崇拜。有些喜欢在理论上钻牛角尖的人或者要说，这类业务也未尝不附带地、间接地具有生产性；但是,2020年8月4日星期二,24,要晓得，在这里的问题上有决定意义的一点是，有闲阶级担任这类业务，其通常的、表面的动机，肯定不是在于通过生产性的努力来增加财富。在这一阶段，也像在任何别的文化阶段一样，所以要从事政治活动或战争活动，至少一部分是为了活动者可以从中在金钱上有所取得；但这种利益是在劫夺和强占的光

22、荣方式下得来的。把这类业务作为一种工作来看，这种工作是属于掠夺性的，不是生产性的。“（页33-34） 3）保守主义 凡勃伦认为，“社会结构的演进，却是制度上的一个自然淘汰过程”。人类的进步，“可以概括地认为是出于最能适应的一些思想习惯的自然淘汰，是个人对环境的强制适应过程”。（页138）,2020年8月4日星期二,25,凡勃伦的制度理论将宏观社会制度分为两类：形式上的制度和动态的技术制度。 形式上的制度是一种社会信念，是“个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯”，由此产生了一套特定的产权、社会与经济结构、某些思想习惯等等。 动态的技术制度则是源自人类的本能父母的天性、工作的本能和随

23、便的好奇心，是人类制度的根基，这是一套“机器过程”，包括发明、生产方法、技术等等。 相对于动态的机器过程来说，形式上的制度是静态的，二者必然发生冲突。,2020年8月4日星期二,26,“今天的形势是要构成明天的制度的，方式是通过一个淘汰的、强制的过程，对人们对事物的习惯观念发挥作用，从而改变或加强他们对过去遗留下来的事物的观点或精神态度。人们是生活在制度也就是说，思想习惯的指导下的，而这些制度是早期遗留下来的它们总是从过去逐渐改进、逐渐遗留下来的。制度是已往过程的产物，同过去的环境相适应，因此同现在的要求决不会完全一致。出于必然的事理，这种淘汰适应过程是决不能赶上社会在任一个时期所处的不断变化

24、中的形势的可是也还有一种倾向，这就是，人们对于现有的思想习惯，除非是出于环境的压迫而不得不改变，一般总是要想无限期地坚持下去。因此遗留下来的这些制度，这些思想习惯、精神面貌、观点、特质以及其他等等，其本身就是一个,2020年8月4日星期二,27,保守因素。这就是社会惯性、心里惯性和保守主义因素社会的演进，实质上是个人在环境压迫下的精神适应过程；变化了的环境，同适应另一套环境的思想习惯已经不能相容，这就要求在思想习惯上有所改变。”（页139-140） 4、经济演进与经济周期 1）凡勃伦批判新古典经济学，他的矛头所向就是其师克拉克。在凡勃伦看来，克拉克的体系建立在常态和自然规律进化以前一种阻碍对渐

25、进的变化清醒认识的观点上。 社会经济是一个演进的过程，不是永不变化的均衡。 在凡勃伦的理论中，主角是动态的社会人而不是静态的经济人。,2020年8月4日星期二,28,2）经济周期 凡勃伦意识到“信用”在现代经济中的重要性。 现代经济中，只要企业的利润率高于利息率，那么借钱就能够增加利润。因此现代企业的竞争性赢利能力是建立在初始资本和以初始资本为担保的借贷资金的基础上的。 信贷会使得企业获得竞争优势，但是凡勃伦认为信用的扩张对利润或者总产出并没有加总效应。同时，由于信用扩张会诱使相互竞争的企业家抬高工业中使用的物质资本品的价格，而这些资本品又成为未来信用扩张的担保品。一旦收益的增长无法与资本名义价值的增长保持同步，那么经济就会出现不稳定，从而进入萧条期。,2020年8月4日星期二,29,5、凡勃伦眼中的资本主义 凡勃伦使用了比马克思更加形象化的比喻来描述历史阶段：未开化、野蛮、手工业和机器生产的文化。 资本主义就处于野蛮时代。资本家的冒险精神就是一种“野蛮的性情”，女人就是男人的占有的财产，体育和宗教都是兽性精神的一部分，追逐财富是一种荣耀，炫耀性消费是对战利品的展示。 马克思的资产阶级和工人阶级的矛盾，在凡勃伦那里变成了有闲阶级和工作阶级的矛盾。 那么用什么来取代资本主义呢？ “技师苏维埃”。用