第7章 市场均衡理论(市场论).ppt

1、1,第七章 市场均衡理论（市场论）,（1）完全竞争市场上的厂商均衡 （2）完全垄断市场上的厂商均衡 （3）垄断竞争市场上的厂商均衡 （4）寡头垄断市场上的厂商均衡 （5）产业政策,2,L K N E,Q,厂商,TR,商品价格,TC,要素价格,生产理论,成本理论,3,市场与市场结构,市场是各个经济单位产生经济关系进行交易的制度框架。 行业是指为同一个商品市场生产和提供产品的所有厂商的总体。 在不同的市场条件下，厂商所面临的需求状况是有差异的。换句话说，厂商所面临的需求曲线的形状是不相同的。,4,微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型。 影响市场竞争程度的因素主要有4点： 1市场上厂商的数

2、目； 2厂商之间各自提供产品的差别程度； 3单个厂商对市场价格的控制程度； 4厂商进入或退出一个行业的难易程度。,市场的划分,5,微观经济学中的市场被划分为4个类型： 完全竞争（Perfect Competition ）市场； 垄断竞争（Monopolistic Competition）市场； 寡头（Oligopoly ）市场； 垄断（Complete Monopoly）市场。 后3个类型也称为不完全竞争市场（Imperfect Competition Market）。,市场的类型,6,表7-1 市场和厂商类型的划分和特点,7,完全竞争市场的假设条件： 1市场中有许多的买者和卖者； 2同一行业

3、中的每个厂商生产的产品是完全无差别的（同质的）； 3厂商进入或退出一个行业是完全自由的； 4市场中的每一个买者或卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息。,7-1 完全竞争市场上的厂商均衡,8,完全竞争也叫做纯粹竞争，是指一种不受任何阻碍和干扰的市场结构。 在完全竞争市场上，整个行业产品的价格是由供给与需求决定的。（整个行业与单个厂商） 对单个厂商来说，市场价格是既定的。在该价格水平上，市场对个别厂商产品的需求是无限的。 对单个消费者来说，情况也是如此。,完全竞争市场的含义：,9,一、完全竞争市场上的价格和需求曲线,行业所面临的需求量：消费者对整个行业所生产的商品的需求量。相应的需

4、求曲线称为行业所面临的需求曲线。 厂商所面临的需求量：消费者对行业中的单个厂商所生产的商品的需求量。相应的需求曲线称为厂商所面临的需求曲线（简称为厂商的需求曲线）。,10,Q（千万）,Q（万）,P,P,E,D,S,dd,O,O,Pe,Pe,完全竞争市场的需求曲线,完全竞争厂商的需求曲线,11,Q（千万）,Q （万）,P,P,E1,D,S,dd1,O,O,Pe1,Pe1,完全竞争市场的需求曲线,完全竞争厂商的需求曲线,E2,dd2,Pe2,Pe2,市场供给曲线发生移动,S,12,二、完全竞争厂商的收益,厂商的收益就是厂商的销售收入。 厂商的收益指标包括：总收益（TR）、平均收益（AR）和边际收益

5、（MR）。,13,完全竞争厂商在任何销售量水平上都有：,14,三、完全竞争厂商的短期均衡,短期：厂商不能够按照市场需求来调整全部生产要素。 厂商实现最大利润的均衡条件 单个厂商实现最大利润的均衡条件是边际收益等于边际成本。 MR = MC,15,Q,P,dd（AR = MR = P）,O,Pe,SMC,SAC,Qe,Q1,E,分析：厂商获取最大利润的产量决策,F,16,完全竞争厂商的短期均衡（1）,Q,P,dd1（AR1 = MR1 = P1）,O,P1,SMC,SAC,Q1,Q2,E1,AVC,E2,P2,F1,dd2（AR2 = MR2 = P2）,盈亏平衡点,17,Q,P,O,SMC,S

6、AC,Q3,AVC,dd3（AR3 = MR3 = P3）,dd4（AR4 = MR4 = P4）,E3,E4,P3,P4,Q4,F3,完全竞争厂商的短期均衡（2）,E2,停止营业点,F4,18,Q,P,O,SMC,SAC,Q3,AVC,dd3（AR3 = MR3 = P3）,E3,P3,Q4,F3,分析：图中阴影部分的含义？,19,完全竞争厂商的短期均衡（3）,Q,P,O,SMC,SAC,AVC,dd5（AR5 = MR5 = P5）,E5,P5,Q5,F5,E4,E2,20,Q,P,dd1（AR1 = MR1 = P1）,O,P1,SMC,SAC,Q3,Q1,Q2,E1,AVC,dd2（A

7、R2 = MR2 = P2）,dd3（AR3 = MR3 = P3）,dd4（AR4 = MR4 = P4）,dd5（AR5 = MR5 = P5）,E2,E3,E4,E5,P2,P3,P4,P5,Q4,Q5,完全竞争厂商的短期均衡（4）,21,完全竞争厂商的短期供给曲线,Q,P,O,P1,SMC,Q3,Q1,Q2,P2,P3,P4,Q4,AVC,QS = f（P）,E2,E3,E4,E1,22,（1）在短期内，完全竞争厂商可以处于什么状态：获得超额利润，盈亏平衡，还是亏损？ （2）在短期内，完全竞争厂商亏损的极限状态是什么？,讨论：,23,四、完全竞争行业的长期均衡,在长期中，所有的生产要素

8、都是可变的，完全竞争厂商可以通过对全部生产要素投入量的调整，来实现利润最大化的均衡条件的。 在长期内，完全竞争厂商对全部生产要素的调整表现在两个方面： （1）厂商进入或退出一个行业，这也就是行业内企业数量的调整； （2）厂商对生产规模进行调整。,24,Q,P,dd1（AR1 = MR1 = P1）,O,LMC,LAC,Q3,Q1,Q2,dd2（AR2 = MR2 = P2）,dd3（AR3 = MR3 = P3）,E3,E2,E1,P3,P2,P1,长期均衡：厂商进入或退出一个行业,F1,F3,25,在长期内，完全竞争厂商可以处于什么状态：获得超额利润，盈亏平衡，还是亏损？,讨论：,26,完全

9、竞争厂商的长期均衡点出现在LAC曲线的最低点。 完全竞争厂商长期均衡的条件：,结论 1：,讨论：完全竞争市场长期均衡点的经济学含义。,27,完全竞争厂商的长期均衡状态表明，完全竞争的市场机制的运行，能够以最有效率的方式配置经济资源（如何理解？），从而使全体消费者得到最大满足（如何理解？）。 这也就充分说明，为什么完全竞争市场状态具有极其重要的经济理论价值？,结论 2：,28,完全垄断市场（Complete Monopoly Market）是指整个行业中只有唯一的一个厂商（并且其产品不具有替代性）的市场组织。 完全垄断也叫纯粹垄断，或者独占。 完全垄断是微观经济学市场结构中的另一个极端情况。,7

10、-2 完全垄断市场上的厂商均衡,29,一、完全垄断市场的含义与条件,（1）市场上只有唯一的厂商生产和销售产品； （2）该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品； （3）其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。,30,（1）政府借助于政权对某一方面行业进行完全垄断。如公用事业； （2）政府特许的私人完全垄断； （3）某些产品的市场需求很小，单个厂商即可满足； （4）某些厂商控制了某些特殊的资源或矿藏，对籍此生产的产品完全垄断； （5）对生产某些产品的特殊技术的控制； （6）厂商的垄断策略。,形成垄断的主要原因,31,（1）自然垄断：自然条件方面的原因；规模经济的要求；市场机制不完善条件下的政

11、府经营，等等。 （2）人为原因的垄断：技术垄断；政府特许；厂商垄断策略，等等。,形成垄断的原因分析,32,二、垄断厂商的需求曲线与收益曲线,垄断厂商（面临）的（市场）需求曲线,Q,P,dd,O,D,33,垄断厂商的收益,厂商面临的需求函数：,反需求函数：,厂商的收益：,边际收益：,34,Q,P,H,dd（AR = P）,O,垄断厂商的边际收益曲线,F,G,MR,C,|ed| 1,|ed| = 1,|ed | 1,35,（1）MR 曲线向右下方倾斜； （2）MR 曲线在 AR 曲线的下方。,边际收益曲线的特征,讨论：边际收益小于平均收益？,36,Q,P,H,dd（AR = P）,O,垄断厂商的总

12、收益曲线,C,G,MR,ed = 1,Q,O,TR,TR,在不同的价格水平，或者产量水平下，厂商的总收益不等。,TR = P Q,37,三、完全垄断市场的短期均衡,复习：厂商利润最大化均衡条件。,垄断厂商（追求利润最大化的）短期均衡条件：,讨论：垄断厂商能否同时决定市场价格和供求均衡的产品数量？,38,Q,P,dd（AR=P）,O,P1,SMC,SAC,Q1,E,F,H,MR,垄断厂商的短期均衡（1）：短期内赢利,G,39,Q,P,dd（AR=P）,O,P1,SMC,SAC,Q1,E,F,G,MR,H,垄断厂商的短期均衡（2）：短期内亏损,40,垄断厂商的短期均衡（3）：短期内收支相抵,Q,P

13、,dd（AR=P）,O,P1,SMC,SAC,Q1,E,G,MR,41,Q,P,dd（AR=P）,O,P1,SMC,SAC,Q1,E,F,G,MR,H,垄断厂商的短期均衡（4）：停止营业点,AVC,42,（1）与完全竞争状态相比较，完全垄断厂商能够调整什么？如何调整？ （2）垄断厂商可以追求并通过调整达到利润最大化的均衡条件。那么，在短期内，垄断厂商是否一定能够获得利润呢？,讨论：,43,四、完全垄断市场的长期均衡,垄断厂商的长期均衡的基本特征： （1）垄断厂商长期可以（通过低价多销、高价少销策略选择）调整全部生产要素的投入量，从而实现最大利润； （2）垄断行业排除了其他厂商加入的可能性。,4

14、4,（1）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期中，又不存在一个可以使他获得利润的生产规模，于是该厂商退出生产； （2）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期内，通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至获得了利润； （3）垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，通过对生产规模的调整，获得更大的利润。,垄断厂商在长期对生产进行调整的结果,45,长期中厂商的盈利大于短期,P,LAC,LMC,A,SMC1,SMC2,SAC2,SAC1,dd（AR=P）,MR,Q,P1,P2,E2,Q1,Q2,F,E1,46,垄断厂商的长期均衡条件：,讨论：在长期内，垄断竞争厂商可以处于什么状态：获得超额

15、利润，盈亏平衡，还是亏损？,47,P,AC,MC,dd（AR=P）,MR,Q,P1,E1,Q1,F1,Q2,P2,E2,对于完全垄断市场的进一步分析,F2,48,（1）把价格定在 P2 水平上，厂商有利可图吗？他为什么不这么做呢？ （2）比较一下两个产量水平，哪个更有效率呢？ （3）E1与 E2 相比，哪个状态对消费者更有利呢？,讨论：,垄断：价格或者数量由厂商说了算的市场。,49,五、垄断市场的价格歧视,完全垄断市场是一家厂商垄断整个市场。完全垄断存在价格歧视问题。 价格歧视，就是在同一时间对同一种产品向不同的购买者索取不同的价格。 垄断厂商是依靠自己的完全垄断地位来实行价格歧视，可以据此获

16、得垄断利润。,50,垄断厂商实行价格歧视的前提,（1）市场存在不完善性，厂商具有一定的市场力量； （2）各个市场对同种产品的需求弹性不同； （3）能够有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开。,51,价格歧视的类型,（1）一级价格歧视，又称为完全价格歧视。 假设垄断者了解每一个消费者为了购进每一单位产品所愿意支付的最高价格，并据此来确定每一单位产品的价格。 完全的价格歧视的实质是每一单位的产品都有不同的价格。 在这种情况下，消费者剩余就全部转变为垄断者的超额利润。,52,（2）二级价格歧视，又称为非线性价格歧视。 垄断厂商了解消费者的需求曲线，把这种需求曲线分为不同段，根据不同的购买量确定不

17、同的价格。 在这种情况下，垄断厂商可以把部分消费者剩余转变为超额利润。,价格歧视的类型,53,（3）三级价格歧视。 垄断厂商对（同一产品的）不同市场的不同消费者实行不同的价格。它是最常见的一种价格歧视。 在这种情况下，就可以在实行高价格的市场上获得超额利润，即把这个市场上的消费者剩余变为超额利润。（市场分割）,价格歧视的类型,54,价格歧视举例,“不同市场不同售价”问题。这是一个典型的三级价格歧视。 厂商目标：,可以根据最优条件求得：,55,价格歧视举例,56,垄断竞争市场（Monopolistic Com-petition Market）是这样一种市场组织，一个市场中有许多个厂商生产和销售有

18、差别的同种产品。这个市场既垄断又竞争。 垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称为生产集团。众多厂商的产品具有不完全替代性。,7-3 垄断竞争市场上的厂商均衡,57,产品的差别化来自五个方面,（1）产品的物质性差别； （2）消费者的主观差别； （3）销售服务的差异； （4）地理位置的差异； （5）特殊需要的差异。,垄断竞争：同类但不同质的市场。,58,59,二、垄断竞争厂商的需求曲线,我们以代表性厂商进行分析。垄断竞争厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜。我们将其分为两类。 d 需求曲线（主观需求曲线）：表示在垄断竞争生产集团中的某厂商单独改变产品价格，而其他厂商的产品价

19、格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。,60,d,Q,P1,Q1,A,P2,B,Q2,O,P,问题：d 曲线与谁有关?,61,D 需求曲线（实际需求曲线）,表示在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。 实质：同一生产集团内的其他厂商做出了相同的反应（调整）。,62,P,d,D,Q,P1,Q1,A,O,问题：为什么 d 曲线的斜率（弹性）小于（大于） D 曲线?,主观需求曲线与实际需求曲线,63,d 需求曲线和 D 需求曲线的关系,（1）当生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价

20、格的变化沿着 D 需求曲线； （2）d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态； （3）d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线，即前者更平坦一些。,64,三、垄断竞争厂商的短期均衡,Q,P,O,P1,SMC,SAC,E1,A,MR1,d1（AR1=P1）,Q1,D,B,垄断竞争生产集团内的代表性企业,65,垄断竞争厂商的短期均衡分析,Q,P,O,P1,SMC,SAC,E1,A,MR1,Q1,D,B,C,MR2,Q2,F,P2,d1（AR1=P1）,d2（AR2=P2）,66,Q,P,O,SMC,SAC,E,H,MR,D,垄断竞争厂商的短期均衡状态,d（AR=P）,67,垄断

21、竞争厂商的短期均衡条件,在短期均衡的产量上，必定存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点，它意味着市场上的供求是相等的。 此时，企业可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。,68,四、垄断竞争厂商的长期均衡,对于垄断竞争市场，在短期均衡的产量上，如果代表性企业获得超额利润，则有新厂商进入生产集团，替代产品之间的竞争加剧；如果代表性企业亏损，则有厂商退出生产集团，市场的竞争减弱。 因此，长期来看，垄断竞争厂商难以保持超额利润。,69,Q,P,d（AR=P）,O,LMC,LAC,E,J,MR,D,SMC,SAC,垄断竞争厂商的长期均衡状态,70,垄断竞争厂商的长期均衡条件,在长期均衡产量上

22、，垄断竞争厂商的利润为零；且存在一个 d 需求曲线和 D 需求曲线相交。,71,Q,P,dd（AR=P）,O,LMC,LAC,E,J,MR,五、垄断竞争市场上均衡的一种简化分析,dd,72,六、垄断竞争市场与完全竞争市场比较,西方经济学家一般把完全竞争企业在长期平均成本曲线（LAC）最低点上的产量叫做理想的产量。 问题： （1）理想产量有什么含义？ （2）什么市场结构能够达到理想产量？,73,垄断竞争与完全竞争的比较：对于消费者,（1）消费者要付出较高的价格； （2）产品多样化、有差别，可以满足不同消费者的消费偏好； （3）由于商标、厂商地点和服务态度都能够构成产品差别，所以能够促进厂商保持商

23、标信誉、提高产品质量、改进服务态度，从而有利于消费者。,74,垄断竞争与完全竞争的比较：对于生产者,（1）企业规模也小，面临的竞争压力大； （2）垄断竞争的均衡产量没有达到最佳产量，生产设备往往没有得到充分利用，形成资源浪费； （3）有较大的广告费用支出； （4）垄断竞争既有竞争对手的威胁，又有一定的垄断因素可以保证技术创新的收益，因此能够促进技术创新。 垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场机制，也是普遍存在的市场结构。,75,七、关于垄断竞争的补充,广告是形成产品差别化的一个极为重要的原因。 （1）广告具有劝导性功能； （2）广告具有提供信息的功能。 产品差别化策略是企业的一种经营策略。,

24、76,寡头市场（Oligopoly Competition Market）又称为寡头垄断市场，它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。 寡头市场被认为是一种较为普遍的市场组织。,7-4 寡头市场上的厂商均衡,77,反映行业中不完全竞争程度的指标,企业集中度（集中率，密集率）（Concentration Ratios，CR）：行业中若干个（？）最大的企业的产销量占行业中总产销量的百分比。,78,N （个）企业的集中度,将市场中的所有企业按占有市场的份额（Xi），从大到小排队，前 N 个企业的集中度（一般 N 选择为 4、8、20 ）：,例如，四企业集中度：,79,80

25、,81,一、寡头市场的特征,形成寡头市场的主要原因： （1）某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行（投资巨大），才能达到较好的经济效益； （2）行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给有控制力； （3）政府的扶持和支持。,82,卡特尔与OPEC,卡特尔（Cartel）是生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。 石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔。,83,石油输出国组织（OPEC）,1960 年，阿拉伯主要产油国家组成了石油输出国组织。70 年代中东战争

26、后，石油输出国组织联合行动，压缩石油产量，抬高价格，对世界石油市场有相当的影响。 但是，由于成员单独违背合同（通过偷偷扩大产量来独自享受限产的好处，内部欺骗），以石油输出国组织为代表的卡特尔往往具有不稳定性。,84,博奕论：“囚犯两难”问题,85,寡头市场的分类,（1）按照产品特征： 纯粹寡头行业（行业中厂商的产品没有差别）； 差别寡头行业（行业中厂商的产品具有差别）。 （2）按照厂商的行动方式： 厂商有勾结行为的寡头行业（厂商有合作行为，Cooperative ；Collusion；Collusive Oligopoly）； 厂商独立行动的寡头行业（厂商之间没有合作行为，Noncoopera

27、tive） 。,86,寡头厂商的产量和价格的决定,寡头厂商的产量和价格决定是很复杂的问题。 每个厂商的产量都在全行业中占一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手乃至整个行业产生举足轻重的影响。 每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。 策略互动（Strategic Interaction） 寡头垄断：一个谁都重要的市场。,87,寡头垄断行业举例,三个寡头厂商各自的（反）需求函数：,说明每一个寡头的产品销售价格要受到所有寡头销售量的影响。,88,寡头垄断行业举例,三个寡头厂商各自的收益函数：,说明每个寡头的收益要受到所有寡头销售量（进而也受到价格）

28、的影响。,89,寡头垄断行业举例,三个寡头厂商各自的成本函数：,90,寡头垄断行业举例,三个寡头厂商各自的利润函数：,上述函数说明了各个寡头厂商在销售量、价格、收益、利润诸方面的相互依存关系。这种关系是寡头垄断市场有别于其他三个市场的基本特征。,91,寡头垄断的特点,（1）厂商之间的相互依存、相互影响比较大； （2）寡头市场一般以大型企业为特征； （3）价格不是由市场供求决定，而是由少数寡头通过有形或无形的勾结、价格领导、形式不同的协议、默契等方式来决定； （4）价格较为稳定，很少变动，表现出价格刚性的特点。,92,二、古诺模型,古诺模型是早期的寡头模型。它由法国经济学家古诺（Autoine

29、Cournot）于1838年提出的。该模型通常被作为寡头理论分析的出发点。 古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双头模型”。 其结论很容易被推广到三个或者三个以上的寡头厂商的情况中去。,93,古诺模型的假定,（1）市场上只有 A、B 两个厂商生产和销售相同的产品，他们的生产成本为零； （2）他们共同面对的市场需求曲线是线性的，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线； （3）两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已经确定的产量。,94,Q,P,O,Q1,F,P1,D = f（P）,古诺模型图解（1）

30、,问题：在需求曲线一定的条件下，A 寡头厂商如何获得最大利润？,95,古诺模型图解（2）,Q,P,O,Q1,F,P1,D = f（P）,问题：在A 寡头厂商决策之后，B 寡头该如何决策起产量？,Q2,P2,G,H,96,古诺模型图解（3）,97,双头古诺模型的推广,设行业中有 m 个寡头厂商，则可以得到一般的结论：,98,三、斯威齐模型,寡头垄断市场上价格具有刚性，即当成本有一定量的改变时价格却保持不变。这就是说，在这种市场上，一旦价格决定以后，就有一定的稳定性。 美国经济学家斯威齐（Sweezy P）于1939年提出了弯折的需求曲线（Kinked Demand Curve）来解释这种现象。,

31、99,斯威齐模型的基本假设条件,如果一个寡头厂商提高价格，行业内的其他寡头厂商不会跟着改变自己的价格（因而提价的寡头厂商的销售量减少很多）； 如果一个寡头厂商降低价格，行业内的其他寡头厂商会将价格降低到相同的水平，以避免销售份额的减少（因而降价的寡头厂商的销售量的增加是有限的）。,100,Q,P,O,d,B,D,d,D,斯威齐模型图解（1）,复习：垄断竞争条件下单个厂商面临的需求曲线,101,斯威齐模型图解（2）,弯折的需求曲线,Q,P,O,d,B,D,d,D,102,MRd,MRD,F,G,斯威齐模型图解（3）,Q,P,O,d,B,D,d,D,间断的边际收益曲线,103,SMC1,SMC2,

32、SMC3,SMC4,SMC5,斯威齐模型图解（4）,一定范围的价格刚性,MRd,MRD,F,G,Q,P,O,d,B,D,d,D,104,四、寡头垄断市场上的价格决定,寡头垄断市场上的价格决定要区分存在或者不存在勾结。 （1）在不存在勾结的情况下，价格决定的方法是价格领先制和成本加成法； （2）在存在勾结的情况下，价格决定的方法是卡特尔。,105,价格领先制,价格领先制（Price Leadership）又称为价格领袖制，指一个行业的价格通常由某一寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。 如果产品是无差别的，价格变动可能是相同的，即价格的变动幅度是相同的；如果产品是有差别的，价格变动可能相

33、同，也可能不同。,106,作为价格领袖的寡头厂商的三种情况,（1）支配型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业中最大的、具有支配地位的厂商。 （2）效率型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业中成本最低，从而效率最高的厂商。 （3）晴雨表型价格领袖。这种厂商并不一定在本行业规模最大，也不一定效率最高，但它在掌握市场行情变化或其他信息方面明显优于其他厂商。,107,成本加成法,这是寡头垄断市场上最常用的方法，即在估算的平均成本的基础上加一个固定百分率的利润。 平均成本可以根据长期中成本变动的情况确定，而所加的利润比率则要参照全行业的利润率情况确定。 该定价方法可以避免寡头之间的价格竞争，使价格相对稳

34、定，从而避免在降价竞争中各寡头两败俱伤。从长期来看，这种方法能接近于实现最大利润，是有利的。,108,卡特尔定价,各寡头之间进行公开勾结，组成卡特尔，协调行动，共同确定价格。他们往往会对产量进行限制，结成“限产保价”联盟。 但是，由于卡特尔各成员之间的矛盾，有时侯达成的协议也很难以兑现，或引起卡特尔解体。在不存在公开勾结的卡特尔的条件下，各寡头还能够通过暗中的勾结（又称为默契）来确定价格。,109,五、对寡头垄断市场的评价,缺点 各寡头之间的勾结会抬高价格，损害消费者的利益，损害社会经济福利。 优点 （1）可以实现规模经济，从而降低成本，提高经济效益； （2）有利于促进科学技术进步。,110,

35、市场经济中厂商的目的是利润最大化。利己的动机、垄断的存在都必然与社会总体利益发生冲突。需要相关政策引导和管理。 产业政策包括：对厂商生产活动的引导和监督，对产业结构的调整，对市场结构的干预，等等。,7-5 产业政策,111,一、厂商生产中的社会问题,厂商的生产决策会影响整个社会。厂商生产有与整个社会利益一致的方面，也有矛盾的方面： （1）私人成本、私人收益与社会成本（社会为厂商生产所付出的成本）、社会收益（社会从厂商生产中得到的收益）不一致。 （2）竞争与垄断的矛盾。,112,二、对厂商生产活动的限制,目的：追求私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的一致性。 主要政策措施： （1）法律上的限

36、制； （2）税收政策； （3）限产或者价格管制。,113,三、反垄断政策,垄断具有低效率。对垄断实施公共管制是政府关于垄断的微观经济政策。 （1）反托拉斯法 1890 年，美国的谢尔曼反托拉斯法； 1914年，美国的克莱顿反托拉斯法和联邦委员会法。 （2）有效竞争，国家垄断，禁止性反垄断法规,114,四、国有化政策,国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。,115,完全信息静态博弈：纳什均衡 纳什对博弈论的贡献有两个方面，一是合作博弈理论中的讨价还价

37、模型，称为纳什讨价还价解(Nashbargainingsolution)，二是非合作博弈论方面，这是他的主要贡献所在。 纳什对非合作博弈的主要贡献是他在1950年和1951年的两篇论文中在非常一般的意义上定义了非合作博弈及其均衡解，并证明了均衡解的存在。这样，他便奠定了非合作博弈论的基础。纳什所定义的均衡称为“纳什均衡”，它如同瓦尔拉斯均衡一样，已成为经济学中的专家术语。,116,具体讲，纳什均衡是什么意思呢?假设有，n个人参与博弈，给定其他人战略的条件下，每个人选择自己的最优战略(个人最优战略可能依赖于也可能不依赖于其他人的战略)，所有参与人选择的战略一起构成一个战略组合纳什均衡指的是这样一

38、种战略组合，这种战略组合由所有参与人的最优战略组成，也就是说，给定别人战略的情况下，没有任何单个参与人有积极性选择其他战略，从而没有任何人有积极性打破这种均衡。用句不太褒义的话来说，纳什均衡是一种“僵局”：给定别人不动的情况下，没有人有兴趣动。,117,纳什均衡可以从另一个角度来理解。假设博弈中的所有参与人事先达成一项协议，规定出每个人的行为规则。那么，我们要问的一个问题是，在没有外在的强制力约束时，当事人是否会自觉地遵守这个协议？或者说，这个协议是否可以自动实施？当事人会自觉遵守这个协议，等于说这个协议构成一个纳什均衡：给定别人遵守协议的情况下，没有人有积极性偏离协议规定的自己的行为规则。换

39、句话说，如果一个协议不构成纳什均衡，它就不可能自动实施，因为至少有一个参与人会违背这个协议，不满足纳什均衡要求的协议是没有意义的。这就是纳什均衡的哲学思想。,118,下面举几个例子来说明纳什均衡，这些例子都是博弈论里很著名的例子。,119,这个例子的创造本身就部分地奠定了非合作博弈论的理论基础，并且它可以作为实际生活中许多现象的一个抽象概括。几乎没有一本涉及博弈论的书不举到这个例子。囚徒困境讲的是两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分别被关在不同的屋子里审讯。警察告诉他们；如果两人都坦白，各判刑8年：如果两个都抵赖，各判1年(或许因证据不足)；如果其中一人坦白另一人抵赖，坦白的放出去，不坦白的判刑10

40、年(这有点“坦白从宽、抗拒从严”的味道)。表中给出囚徒困境的战略式表述。这里，每个囚徒都有两种战略；坦白或抵赖。表中每一格的两个数字代表对应战略组合下两个囚徒的支付(效用)，其中第一个数字是第一个囚徒的支付，第二个数字为第二个囚徒的支付。战略形式又称标准形式，是博弈的两种表述形式之一，它特别方便于静态博弈分析。博弈的另一种表达形式是扩展形式，我们后面会谈到。,120,在这个例子里，纳什均衡就是(坦白，坦白)：给定B坦白的情况下，A的最优战略是坦白：同样，给定A坦白的情况下，B的最优战略也是坦白。事实上，这里，(坦白，坦白)不仅是纳什均衡，而且是一个占优战略(dominantstrateey)均

41、衡，就是说，不论对方如何选择，个人的最优选择是坦白。比如说，如果B不坦白，A坦白的话被放出来，不坦白的话判一年，所以坦白比不坦白好：如果B坦白，A坦白的话判8年，不坦白的话判10年，所以，坦白还是比不坦白好。这样，坦白就是A的占优战略：同样，坦白也是B的占优战略。结果是，每个人都选择坦白，各判刑8年。,121,囚徒困境反映了一个很深刻的问题，这就是个人理性与集体理性的矛盾。如果两个人都抵赖，各判刑1年，显然比都坦白各判刑8年好。但这个帕累托改进办不到，因为它不满足个人理性要求，(抵赖，抵赖)不是纳什均衡。换个角度看，即使两囚徒在被警察抓住之前建立一个攻守同盟(死不坦白)，这个攻守同盟也没有用，

42、因为它不构成纳什均衡，没有人有积极性遵守协定。,122,囚徒困境在经济学上有着广泛的应用，这里举几个例子。一是，两个寡头企业选择产量的博弈。如果两企业联合起来形成卡特尔，选择垄断利润最大化的产量，每个企业都可以得到更多的利润但卡特尔协定不是一个纳什均衡，因为给定对方遵守协议的情况下，每个企业都想增加生产，结果是，每个企业都只得到纳什均衡产量的利润，它严格小于卡特尔产量下的利润，这个例子也说明，在有些情况下，个人理性与集体理性的冲突对整个社会来说也许是一件好事，尽管它对该集体的成员而言是一件坏事。前述囚徒的行为也如此。当然，这里的前提条件是集体成员的数量严格小于全体社会成员的数量。,123,公共

43、产品的供给也是一个囚徒困境问题。如果大家都出钱兴办公用事业，所有人的福利都会增加。问题是，如果我出钱你不出钱，我得不偿失，而如果你出钱我不出钱，我就可以占你的便宜。所以，每个人的最优选择都是“不出钱”，这种纳什均衡使得所有人的福利都得不到提高。 还有军备竞赛。冷战期间，苏美两国都竞争增加各自的军费预算，如果不搞军备竞赛，各自把资源用于民晶生产，不是很好吗?问题是，如果我把资源用于民品生产，你增加军费支出，我不是就受到威胁吗?这样对我不好。纳什均衡是两国都大量增加军费预算，两国的社会福利都变得更糟。,124,经济改革本身也可能是这样。在许多改革中，改革者要付出成本(包括风险)，而改革的成果大家共

44、享，结果是，尽管人人都认为改革好，却没有人真正去改革，大家只好在都不满意的体制下继续生活下去。 从囚徒困境中，我们可以引出一个很重要的结论：一种制度(体制)安排，要发生效力，必须是一种纳什均衡。否则，这种制度安排便不能成立。,125,例二，智猪博弈 这个例子讲的是，猪圈里圈两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一头有一个猪食槽，另一头安装一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但谁按按钮谁就需要付2个单位的成本。若大猪先到，大猪吃到9个单位，小猪只能吃1个单位，若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位：若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。表中列出对应不同战略组合的支

45、付水平，如第一格表示两猪同时按按钮，因而同时走到猪食槽，大猪吃7个，小猪吃3个，扣除2个单位的成本，支付水平分别为5和1。其他情形可以类推。,126,127,在这个例子中，什么是纳什均衡?首先我们注意到，不论大猪选择“按”还是“等待”，小猪的最优选择均是“等待”。比如说，给定大猪按，小猪也按时得到1个单位，等待则得到4个单位；给定大猪等待，小猪按得到一1单位，等待则得0单位。所以，“等待”是小猪的占优战略。给定小猪总是选择“等待”，大猪的最优选择只能是“按”。所以，纳什均衡就是：大猪按，小猪等待，各得4个单位。多劳者不多得。,128,这个纳什均衡也有许多应用的例子。比如说，股份公司中，股东承担

46、着监督经理的职能，但股东中有大股东和小股东之分，他们从监督中得到的收益并不一样。监督经理需要搜集信息，花费时间。在监督成本相同的情况下，大股东从监督中得到的好处显然多于小股东。这里，大股东类似“大猪”，小股东类似“小猪”。纳什均衡是，大股东担当起搜集信息、监督经理的责任，小股东则搭大股东的便车。,129,股票市场上炒股票也是如此。股市上有大户，也有小户，大户类似“大猪”，小户类似“小猪”。这时候，对小户而言，“跟大户”是最优选择，而大户则必须自己搜集信息，进行分析。 还有市场中大企业与小企业之间的关系。进行研究开发，为新产品做广告，对大企业是值得的，对小企业则得不偿失。所以，一种可能的情况是，

47、小企业把精力花在模仿上，或等待大企业用广告打开市场后出售廉价产品。,130,类似的情况在公共产品的提供上也可能出现。比如说，村里住两户人家，一户富，一户穷，有一条路年久失修。这时候，富户一般会承担起修路的责任，穷户则很少这样干，因为富户家常常是高朋满座，坐车坐轿的都来，而穷户家只是自己穿着破鞋走路，路修好了他走起来舒服，路修不好他也无所谓。 改革中也有类似的情况。同样的改革带给一部分人的好处可能比另一部分人大得多。这时候，前一部分人比后一部分人更有积极性改革，改革往往就是由这些“大猪”推动的。如改革能创造出更多的“大猪”来，改革的速度就会加快。,131,例三，性别战(battleOfthese

48、xes)。 这个例子讲的是一男一女谈恋爱，有些业余活动要安排，或者去看足球比赛，或者看芭蕾舞演出。男的偏好足球，女的则更喜欢芭蕾，但他们都宁愿在一起，不愿分开。表中给出支付矩阵。,132,这个博弈中，有两个纳什均衡：(足球，足球)，(芭蕾，芭蕾)。就是说，给定一方去足球场，另一方也会去足球场；类似地，给定一方去看芭蕾，另一方也会去看芭蕾。那么，究竟哪一个纳什均衡会实际发生?我们不知道。实际生活中，也许是这一次看足球，下次看芭蕾，如此循环，形成一种默契。这里还有一个先动优势(first-moveradvantage)，比如说，若男的买票，两人就会出现在足球场，若女的买票，两人就会在芭蕾舞厅。,1

49、33,例四，斗鸡博弈(chickengame)。 设想两个人举着火棍从独木桥的两端走向中央进行火拚，每个人都有两种战略：继续前进，或退下阵来。若两人都继续前进，则两败俱伤：若一方前进另一方退下来，前进者取得胜利，退下来的丢了面子，若两人都退下来，两人都丢面子。支付矩阵如表所示。,134,这个博弈里也有两个纳什均衡：如果一方进，另一方的最优战略就是退。两人都进或都退都不是纳什均衡。 这个例子也有许多应用。有些公共产品的供给就属于此类问题。若村子里住的是两户富人，有一条路要修，一种可能的情况是，一家修路，另一家就不修；一家不修，另一家就得修(总结一下，公共产品的供给可能是囚徒博弈，也可能是智猪博弈

50、，还有可能是斗鸡博弈，依具体产品而定)。 冷战期间，苏美两个军事集团在世界各地抢占地盘，也是一种斗鸡博弈。一般来说，如果一方已经抢占了一块地盘，另一方就设法占领另一块地盘，而不是与对手竞争同一块地盘 还有警察与游行队伍的例子。游行队伍与警察越来越近，这时候，定要有一方退下来。如果警察不让步，游行队伍便会向后退，反过来，如果游行队伍来势很猛，警察就得撤退。,135,夫妻间矛盾也是个斗鸡问题。一般来说，吵得厉害了，不是妻子回娘家躲一躲，就是丈夫到院子里抽支烟。 当然，斗鸡博弈的一个重要问题是，究竟哪一方退下来，因为退下来虽比两败俱伤好，总归是一件丢面子的事情。若每一方都寄希望于对方退下阵来，两败俱

51、伤的结局也可能出现。另外，在混合战略纳什均衡情况下，两败俱伤的事也会出现。,136,例五，市场进入阻挠(entrydeterrance)。 这是产业组织经济学中的一个例子。设想有一个垄断企业已在市场上(称为“在位者”)，另一个企业虎视眈眈想进入(称为“进入者”)。在位者想保持自己的垄断地位，所以就要阻挠进入者进入。在这个博弈中，进入者有两种战略可以选择：进入还是不进入；在位者也有两种战略：默许还是斗争。假定进入之前垄断利润为300，进入之后寡头利润合为100(各得50)，进入成本为10。各种战略组合下的支付矩阵如表所示。,137,138,这个博弈也有两个纳什均衡，即(进入，默许)，(不进入，斗

52、争)。为什么(进入，默许)是纳什均衡?因为给定进入者进入，在位者选择默许时得50单位利润，选择斗争时得不到利润，所以，最优战略是默许。类似地，给定在位者选择默许，进入者的最优战略就是进入。尽管在进入者选择不进入时，默许和斗争对在位者是一个意思，只有当在位者选择斗争时，不进入才是进入者的最优选择，所以，(不进入，斗争)是一个纳什均衡，而(不进入，默许)不是一个纳什均衡。下面我们还会回到这个例子来。,139,完全信息动态博弈：子博弈精炼纳什均衡 前面我们介绍了纳什均衡的概念。但纳什均衡有三个问题。第一，如前述例三、例四和例五所示，一个博弈可能有不止一个纳什均衡，事实上，有些博弈可能有无数个纳什均衡

53、，究竟哪个纳什均衡实际上会发生?不知道。第二，在纳什均衡中，参与人在选择自己的战略时，把其他参与人的战略当作给定的，不考虑自己的选择如何影响对手的战略。这个假设在研究静态博弈时是成立的，因为静态博弈下，所有参与人同时行动，无暇反应。,140,但对动态博弈而言，这个假设就有问题了。当一个人行动在先，另一个人行动在后时，后者自然会根据前者的选择而调整自己的选择，前者自然会理性地预期到这一点，所以不可能不考虑自己的选择对其对手的选择的影响。第三，与第二个问题相联系，由于不考虑自己选择对别人选择的影响，纳什均衡允许了不可置信威胁的存在。如前述例五的市场进入阻挠中，如若进入者真的进入，在位者的最优行动显

54、然是默许而不是斗争，因为默许带来50的利润，斗争则使利润化为乌有。所以，斗争是一种不可置信的威胁，就是说，如果在位企业摆出一副“你进入我就斗争”架势，进入企业不应该被这种威胁所吓倒，因为它是不可置信的。但是，纳什均衡概念承认了这种不可置信的威胁，所以(不进入，斗争)便成为一个纳什均衡。,141,这就引出了泽尔腾的贡献。泽尔腾(1965)通过对动态博弈的分析完善了纳什均衡的概念，定义了“子博弈精炼纳什均衡”。这个概念的中心意义是将纳什均衡中包含的不可置信的威胁战略剔除出去，就是说，使均衡战略不再包含不可置信的威胁。它要求参与人的决策在任何时点上都是最优的，决策者要“随机应变”，“向前看”，而不是

55、固守旧略。由于剔除了不可置信的威胁战略，在许多情况下，精炼纳什均衡也缩小了纳什均衡的个数。这一点对预测是非常有意义的。,142,这里，有必要介绍一下博弈的另外一种表述形式，即扩展型(extensiveform)。博弈的标准型表述有三个要素：参与人，每个参与人可选择的战略，及支付函数。两人有限战略博弈的标准型可以用一个矩阵表表示。对比之下；扩展型表述包含五个要素；(1)参与人，(2)每个参与人选择行动的时点，(3)每个参与人在每次行动时可供选择的行动集合，(4)每个参与人在每次行动时有关对手过去行动选择的信息，(5)支付函数。,143,博弈树(gametrees)是扩展型的一种形象化表述。图01

56、是前面讲过的“市场进入阻挠”博弈(例五)的博弈树。这里，进入者先选择行动(进入或不进)，在位者然后选择默许还是斗争，最后的数字是支付水平。如进入者选择“进入”，在位者选择默许，支付水平分别为40和50。,144,博弈树用于表述动态博弈是非常方便的，它一目了然地显示出参与人行动的先后次序，每位参与人可选择的行动，及不同行动组合下的支付水平。在动态博弈中，如果所有以前的 行动是“共同知识”，就是说，每个人都知道过去发生了些什么(什么人在什么时候选择了什么行动)，每个人都知道每个人知道那么给定历史，从每一个行动选择开始至博弈结束又构成一个博弈，称为“子博弈”。如图中，在进入者选择进入之后，在位者选择

57、行动开始就是一个子博弈。在博弈论的著作中，一般把整个博弈也称为一个子博弈。,145,一个纳什均衡称为精炼纳什均衡，当只当参与人的战略在每一个子博弈中都构成纳什均衡，就是说，组成精炼纳什均衡的战略必须在每一个子博弈中都是最优的。在市场进入博弈中，在给定进入者已经进入的情况下，在位者的“斗争”战略已不再是最优的。所以，(进入，斗争)不是一个精炼纳什均衡。剔除了这个均衡，(进入，默许)是唯一的子博弈精炼纳什均衡。应该强调的是，一个精炼均衡首先必须是一个纳什均衡，但纳什均衡不一定是精炼均衡。只有那些不包含不可置信威胁的纳什均衡才是精炼纳什均衡。,146,现在举一个生活中的例子来进一步解释一下精炼纳什均

58、衡的概念。设想一个农村姑娘爱上一个小伙子，她父亲坚决不同意，威胁说，如果女儿不与小伙子断绝恋爱关系，他就与女儿断绝父女关系。如果女儿相信父亲的话，她大概会中断与恋人的关系，因为恋人是可以重新选择的，而父亲则无法重新选择。问题是，假使女儿真的与恋人结婚了，父亲难道真的会走断绝父女关系这一步吗?一般来说是不会的，因为断绝父女关系对父亲的损害会更大。这就是说，父亲的威胁是不可置信的。聪明的女儿当然明白这一点，她知道，一旦生米煮成熟饭，父亲只好吃下去。结果是女儿会勇敢地恋爱下去直到结婚，父亲最终承认那个他当初并不喜欢的女婿。这大概是这个博弈中唯一的精炼纳什均衡。这个例子与市场进入博弈的例子很相似。,147,承诺行动是当事人使自己的威胁战略变得可置信的行动。一种威胁在什么时候才是可置信的?答案是，只有当事人在不施行这种威胁时，就会遭受更大的损失的时候。所以说，承诺行动意味着当事人要为自己的“失信”付出成本，尽管这种成本并不一定真的发生。但承诺行动会给当事人带来很大的好处，因为它会改变均衡结果。举例来说，在市场进入博弈中，如果在位者通过某种承诺行动使自己的