DB32T 1244-2020 技术交易服务规范

1、DB/T 江苏省市场监督管理局 发布2020-11-13实施2020-10-13发布技术交易服务规范Standard for Service of Technology ExchangingDB32/T 12442020代替DB32/T 1244-2008DB32江苏省地方标准ICS 03.080.01A 121DB32/T 12442020目 次目次I前言II技术交易服务规范11 范围12 术语和定义13 总则24 服务流程35 资料保存要求5附录A（规范性附录）6附录B（资料性附录）7附录C（规范性附录）9附录D（资料性附录）10前 言本标准按GB/T1.1-2009标准化工作导则第1部分

2、：标准的结构和编写编制。本标准代替DB32/T12442008技术交易与技术产权交易服务规范。本标准与DB32/T12442008的主要差异如下：修改标准的名称为技术交易服务规范；删除了原先标准中“2 规范性引用文件”；修改了“2 术语和定义”；修改了“4.1 技术交易服务流程”；修改了“4.6.1 技术合同登记”；修改了“附录A、附录B、附录C、附录D”，提升操作性和信息采集准确性；本标准由江苏省科技资源统筹服务中心、江苏省高新技术创业服务中心提出。本标准由江苏省科学技术厅归口。本标准起草单位：江苏省科技资源统筹服务中心、江苏省高新技术创业服务中心。本标准主要起草人：戴力新、李太生、尤琛辉、

3、郑宁、朱晨晨、顾宁、胡莹、汪欢、朱奕、周密、吴亚娅。 本标准所替代标本的历次版本发布情况为：DB32/T12442008。 II技术交易服务规范1 范围本标准规定了技术交易服务规范的术语和定义、服务受理条件、服务流程、服务要求。本标准适用于以技术交易、地方技术合同登记、技术交易的减免税为中心内容的技术交易服务。2 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1交易 Dealing技术交易，即拥有技术或技术产权的权属方通过协议、竞价（含拍卖）、招标、合作开发等不同形式出让其所拥有的全部或部分技术或技术产权的过程。2.2 交易主体 Transaction subject出融资或投资需求的交易让与方、

4、受让方及其代理机构，是具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他经济组织。2.3 项目挂牌 Project listing通过特定的网络渠道对外公开发布交易项目信息。2.4 技术合同 Technology contract当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。 2.5 技术开发合同 Technology development contract当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。2.6 委托开发合同 Commissioned development contract委托开发合同是

5、一方当事人委托另一方当事人进行研究开发工作并提供相应研究开发经费和报酬所订立的技术开发合同。2.7 合作开发合同Cooperative development contract合作开发合同是当事人各方就共同进行研究开发工作所订立的技术开发合同。2.8 技术转让合同 Technology transfer contract技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。2.9 专利权转让合同 Patent assignment contract专利权转让合同是指一方当事人（让与方）将其发明创造专利权转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。2.10 专利申请权转让合

6、同 Patent application right transfer contract专利申请权转让合同，是指一方当事人（让与方）将其就特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。2.11 技术秘密转让合同 Technology secret transfer contract技术秘密转让合同是指一方当事人（让与方）将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技术秘密使用权、转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。2.12 专利实施许可合同 Patent implementation license contract专利实施许可合同是指一方当事人（让与方、专利权

7、人或者其授权的人）许可受让方在约定的范围内实施专利，受让方支付相应的使用费而订立的合同。2.13 技术咨询合同 Technology consulting contract技术咨询合同包括就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等合同。2.14技术服务合同 Technology service contract技术服务合同是指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同，不包括建设工程合同和承揽合同。2.15技术培训合同 Technical training contract技术培训合同是当事人一方委托另一方对指定的专业技术人员进行特定项目的技术指导和业务

8、训练所订立的合同。2.16技术中介合同 Technical intermediary contract技术中介合同是当事人一方（中介方）以知识、技术、经验和信息为另一方与第三方订立技术合同、实现技术创新和科技成果产业化进行联系、介绍、组织工业化开发并对履行合同提供专门服务所订立的合同。3 总则3.1 交易服务机构应具备的基本条件：交易服务机构应设置固定交易场所开展交易服务工作；交易服务机构应配备专人（机构服务受理人员）负责从事交易服务工作；交易场所应配置计算机和宽带网络，并确保其正常运行；交易服务应建立项目交易规范，并上报上级行政主管部门备案；交易服务机构应提供必要的经费保障交易服务行为的正常

9、开展。3.2 交易规则交易主体、机构服务受理人员及其他交易参与方应自觉遵循诚实信用和公平、公开、公正的原则。4 服务流程4.1 技术交易按照需求登记、需求挂牌、挂牌交易、交易鉴证、技术合同登记及其他服务等科技服务的程序进行。服务流程见附录A。4.2 需求登记交易主体提出登记申请，填写技术成果/技术需求信息登记表,见附录B。4.2.1 凡委托交易服务机构进行项目投资的交易主体，应填写技术需求信息登记表，见附录B中的表B.1。4.2.2 凡委托交易服务机构进行项目融资的交易主体，应填写技术成果信息登记表，见附录B中的表B.2。4.2.3 凡委托交易服务机构进行挂牌交易的交易主体应如实、完整地填写技

10、术成果/技术需求信息登记表。4.2.3.1 交易主体应保证填报的信息以及相关材料真实、可靠且合法，并承担由此产生的一切法律责任。4.2.3.2 交易主体提供与技术成果/技术需求信息登记表及相对应的书面材料与电子版材料。4.2.3.3 交易主体应出具相关的佐证材料，包括有：企业营业执照、法人身份证复印件或个人身份证复印件、出让产权的归属证明和出让批文、出让技术的专利证书或专利受理文件证明、技术鉴定证书或产品检测报告、项目可行性分析报告或商业计划书、交易服务机构需要提供的其他材料。4.3 需求挂牌4.3.1 形式审查机构服务受理人员对交易主体提交的所有材料，在规定的工作时间范围内，进行形式审查。在

11、审查无疑义的情况下，出具准予挂牌的通知。4.3.2 形式审查内容4.3.2.1 登记表所有款项填写的完整性、规范性。4.3.2.2 佐证材料品种、数量、格式应符合规定要求。4.3.2.3 项目纸质材料与电子版材料一致。4.3.2.4 提交的项目材料内容（技术或信息）根据有关国家法律、法规规定审查是否涉及危害国家经济利益或安全利益等。4.3.2.5 对于涉及药品、食品、工程安全的项目，应审查是否具备相关主管部门颁发的有关资格证书。4.3.3 机构服务受理人员应与委托交易的交易主体进行沟通，确保其所提交的材料符合本交易服务机构的挂牌要求，对于未审核通过的不符合要求的需求登记应给予备案，留下处置纪录

12、，并出具不予挂牌上市的理由说明。4.3.4 对准予挂牌项目的书面材料与电子版材料进行归档整理，明确机构服务受理人员名单和交易服务时限。并依照项目类别对挂牌项目进行项目编号，启动挂牌工作。4.3.5 信息发布机构服务受理人员将挂牌需求的完整资料输入本交易服务机构内部交易系统，并以下列形式公开发布：挂牌上市；网站推广；组织各类交易推介会；新闻媒体宣传推介；交易服务机构的内部网络定向发布；其他方式。4.4 挂牌交易4.4.1 交易主体可根据挂牌交易的项目信息进行考察、调研、咨询、论证，并进行意向性洽谈。4.4.2 服务内容4.4.2.1 机构服务受理人员应对交易主体洽谈、对接的全过程给予跟踪、指导和

13、监督。4.4.2.2 交易服务内容：协助交易主体筛选、推荐和安排意向洽谈。根据需要，邀请有关专家，适时安排技术论证、项目可行性论证会。根据交易洽谈的情况，协助确定交易形式，包括协议成交、场内竞价等。指导和协助技术或技术产权让与方对项目进行有效包装和商业策划。为交易主体的洽谈提供便利，如组织考察、安排洽谈、提供必要的诚信调查等。接受交易主体的委托促进项目的进一步合作。4.5 交易鉴证4.5.1 合同签订交易主体就交易的各项实质性条件达成协议后，在机构服务受理人员的主持下，按中华人民共和国合同法的有关规定签订技术交易合同。交易合同经交易主体签字盖章后，由交易服务机构出具交易鉴证，并给予交易备案。如

14、若交易主体未能在机构服务受理人员主持下签订技术交易合同，该交易合同生效后必须经得机构服务受理人员的审核确认方可交易备案，且在出具的交易鉴证中应注明机构服务受理人员未能主持合同签订的缘由。4.5.2 交易合同技术交易合同一式三份，交易主体的双方各持一份，交易服务机构存档备案一份。交易合同应载明下列内容：交易标的；交易主体的名称、住所、法定代表人；交易价格及支付方式和期限；债权、债务的承继及清偿方式；技术及技术产权交割事项；违约责任；合同争议解决方式；签约日期；需要约定的其他事项。4.5.3 交易鉴证交易鉴证应载明下列内容：交易主体的名称及法定代表人；交易标的；交易的价格、支付方式和期限；签约日期

15、；交易合同的备案编号。4.5.4 结算交割与登记变更机构服务受理人员监督和协助交易主体按照合同约定及有关法律法规办理结算交割和变更登记等有关手续。4.6 技术合同登记及其他服务机构服务受理人员依照技术合同认定登记办理流程及享受其他国家有关优惠政策的相关手续协助办理相关服务。4.6.1 技术合同登记 一般技术合同认定登记办理流程见附录C。4.6.1.1 认定登记申请技术合同认定登记采用线上办理方式、归属地在江苏省内的技术交易卖方、买方、中介机构、技术经理人等法人和自然人在合同签订后，可登陆江苏省技术合同认定登记系统，进行实名制用户注册申请，审核确认后进行技术合同认定登记申请。4.6.1.2 登记

16、机构审核技术合同登记机构负责注册用户提交的合同原件扫描件和有关材料进行审核，审核事项如下：是否属于技术合同。合同分类登记。核定技术性收入，扣除商标使 用费或类似性质的收入，样品、样机、设备的价值。审核后自动打印的技术合同认定登记表单可申请办理相关税收优惠。4.6.1.3 业务办理经登记的合同取得的技术性收入，可凭江苏省技术市场管理办公室在线生成的认定表单办理减免税或科技成果奖励等相关事宜。5 资料保存要求5.1 技术交易相关登记、挂牌、交易等纸质材料保存应分类有序保存，同时应具备防潮、防霉、防水、防火、防盗的保存条件。5.2 项目相关登记、挂牌以及交易等电子材料应标识、分类、备份、防病毒。5.

17、3 机构服务受理人应做好纸质材料和电子材料的保密工作，不得外泄。附录A（规范性附录）技术交易服务流程A.1 技术交易服务流程见图1。需求登记填写成果/需求登记表审核申请符合要求需求挂牌挂牌交易交易鉴证技术合同登记及其他服务结 束开 始是否图A.1附录B（资料性附录） 成果/需求登记表B.1 技术成果信息登记表技术成果登记表见表B.1。基本信息单位名称/个人（如果个人，请补充身份号）单位性质科研院所 大专院校 企业 涉外机构 其他（ ）法人代表邮政编码联 系 人E-mail联系电话传真通讯地址单位规模10人（含）以下 11-50人 51-250人 251-500人 501人以上项目情况项目名称项

18、目负责人技术领域电子信息 航空航天 先进制造 生物、医药和医疗器械 新材料及其应用新能源与高效节能 环境保护与资源综合利用 核应用 农业 现代交通城市建设与社会发展 其他（ ）知识产权证书号成果权属独占 共有（共有权人： ） 其他（ ）项目阶段研制 试生产 小批量生产 批量生产 其他合作方式股权投资 技术转让 许可使用 合作开发 合作兴办新企业 其他（ ）需合作方投入资金（万元）资金用途项目简介（含技术特点、主要技术参数、应用范围、市场前景、效益分析等）实施条件（项目技术转化时达到设定生产规模和产量时需要的原材料、设备、厂房、动力、土地、人力资源、环保、周边环境等条件要求）单位简介发布有效期三

19、个月 六个月 一年 其他（ ）发布范围保密要求附件明细1.2.3.承诺我单位/本人保证上述填批内容及所提供的附件材料真实、完整、无误，如有不实，我单位/本人承担由此引起的一切责任。 法定代表人或单位负责人或本人： 单位公章： （签字） 年 月 日B.2技术需求信息登记表技术需求登记表见表B.2。基本信息单位名称/个人（如果个人，请补充身份号）单位性质科研院所 大专院校 企业 涉外机构 其他（ ）法人代表邮政编码联 系 人E-mail联系电话传真通讯地址单位规模10人（含）以下 11-50人 51-250人 251-500人 501人以上技术领域电子信息 航空航天 先进制造 生物、医药和医疗器械

20、 新材料及其应用新能源与高效节能 环境保护与资源综合利用 核应用 农业 现代交通城市建设与社会发展 其他（ ）拟投入资金额度及方式资金用途合作方式股权投资 技术转让 许可使用 合作开发 合作兴办新企业 其他（ ）需求内容及预测目标现有工作基础发布有效期三个月 六个月 一年 其他（ ）发布范围保密要求承诺我单位/本人保证上述填批内容及所提供的附件材料真实、完整、无误，如有不实，我单位/本人承担由此引起的一切责任。法定代表人或单位负责人或本人： 单位公章：（签字） 年 月 日附录C（规范性附录）一般技术合同登记认定登记流程C.1 一般技术合同登记认定登记流程见图C.1。企业注册否核定合同性质、技术

21、性收入，登记后进行业务申请是否登记申请人申请技术合同登记认定，在线提交完整的合同文本及相关附件材料不齐全或不符合认定形式的，线上予以退回并标注驳回原因是业务初审业务复审是否准予许可不合格合同退回，线上标注退回原因否是线上生成江苏省技术市场管理办公室审核证明图C.1附录D（资料性附录）各类技术合同规范文本D.1 技术开发（合作）合同见表D.1合同编号：技术开发（合作）合同 项目名称： 甲 方： 乙 方： 丙 方： 签订时间： 签订地点： 有效期限： 填 写 说 明 一、本合同为技术开发（合作）合同示范文本，各技术合同认定登记机构可推介技术合同当事人参照使用。 二、本合同书适用于当事人各方就共同进

22、行新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的技术开发合同。 三、本合同书未尽事项，可由当事人附页另行约定，并可作为本合同的组成部分。 四、当事人使用本合同书时约定无需填写的条款，应在该条款处注明“无”等字样。技术开发（合作）合同 甲 方： 住所地： 法定代表人： 项目联系人： 联系方式 ： 通讯地址： 电话： 传真： 电子信箱： 乙 方： 住所地： 法定代表人： 项目联系人： 联系方式 ： 通讯地址： 电话： 传真： 电子信箱： 丙 方： 住所地： 法定代表人： 项目联系人： 联系方式 ： 通讯地址： 电话： 传真： 电子信箱： 本合同合作各方就共同参与研究开发 项目事项，经过

23、平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，根据中华人民共和国合同法的规定，达成如下协议，并由合作各方共同恪守。 第一条 本合同合作研究开发项目的要求如下： 1技术目标： 。 2技术内容： 。 3技术方法和路线： 。 第二条 本合同合作各方在研究开发项目中，分工承担如下工作： 甲方： 1研究开发内容： 。 2工作进度： 。 3研究开发期限： 。 4研究开发地点： 。 乙方 1研究开发内容： 。 2工作进度： 。 3研究开发期限： 。 4研究开发地点： 。 丙方： 1研究开发内容： 2工作进度： 。 3研究开发期限： 。 4研究开发地点： 。 第三条 为确保本合同的全面履行，合作各方确定，采取

24、以下方式对研究开发工作进行组织管理和协调： 。 第四条 合作各方确定，各自为本合同项目的研究开发工作提供以下技术资料和条件： 甲方： 。 乙方： 。 丙方： 。 本合同履行完毕后，上述技术资料和条件按以下方式处理： 。 第五条 合作各方确定，按如下方式提供或支付本合同项目的研究开发经费及其他投资： 甲方： 1提供或支付方式： 。 2支付或折算为技术投资的金额： 。 3使用方式： 。 乙方： 1提供或支付方式： 。 2支付或折算为技术投资的金额： 。 3使用方式： 。 丙方： 1提供或支付方式： 。 2支付或折算为技术投资的金额： 。 3使用方式： 。 第六条 以提供技术为投资的合作方应保证其所

25、提供技术不侵犯任何第三人的合法权益。如发生第三人指控合作一方或多方因实施该项技术而侵权的，提供技术方应当 。 第七条 本合同的变更必须由合作各方协商一致，并以书面形式确定。但有下列情形之一的，合作一方或多方可以向其他合作方提出变更合同权利与义务的请求，其他合作方应当在 日内予以答复；逾期未予答复的，视为同意： 1 ；2 ； 3 ； 4 。 第八条 未经其他合作方同意，合作一方或多方不得将本合同项目部分或全部研究开发工作转让给第三人承担。但有下列情况之一的，合作一方或多方可以不经其他合作方同意，将本合同项目部分或全部研究开发工作转让给第三人承担： 1 ； 2 ； 3 。 合作一方或多方可以转让的

26、具体内容包括： 。 第九条 在本合同履行中，因出现在现有技术水平和条件下难以克服的技术困难，导致研究开发失败或部分失败，并造成合作一方或多方损失的，合作各方约定按以下方式承担风险损失： 1 ； 2 ； 3 。 合作各方确定，本合同项目的技术风险按 方式认定。认定技术风险的基本内容应当包括技术风险的存在、范围、程度及损失大小等。认定技术风险的基本条件是： 1本合同项目在现有技术水平条件下具有足够的难度； 2乙方在主观上无过错且经认定研究开发失败为合理的失败。 一方发现技术风险存在并有可能致使研究开发失败或部分失败的情形时，应当在 日内通知其他合作方并采取适当措施减少损失。逾期未通知并未采取适当措施而致使损失扩大的，应当就扩大的损失承担赔偿责任。 第十条 在本合同履行过程中，因作为研究开发标的的技术