战后国际贸易理论(3).ppt

1、第四章 现代国际贸易理论,本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论，由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。通过本章的学习，你可以了解：,国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战 需求与国际贸易 技术变化与国际贸易 规模经济与国际贸易,4、规模经济理论,3、产品生命周期理论,1、重叠需求理论,2、技术差距理论,5、产业内贸易理论,6、国家竞争优势理论,战后国际贸易理论,一、 国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战,20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家之间的贸易量大大增加；(3)

2、产业领先地位不断转移。 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。,表3-1 部分国家制造业部门的IIT （）,数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。,表3-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额 (2000年),数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。,图3-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图,数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P163，上海人民出版社，2003。,重叠需求理论 （Overlapp

3、ing Demand Theory）,林德（LINDER）,林德（LINDER） 瑞典经济学家，曾任斯德哥尔摩经济学院的院长。1961年提出需求偏好相似理论，从需求角度分析国际贸易开展的原因。,核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。,二、需求与国际贸易,1、消费者行为假设,假设一国内，不同收入水平的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏好必需品。 一国内收入分配不均等，有不同收入群体。 假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。,恩格尔系数、恩格尔定律,19世纪德国的统计学家在研究人们的消费结构变化时发现了一条规律，

4、即一个家庭收入越少，这个家庭用来购买食物支出所占的比例就越大，而这个家庭用以购买食物的支出与这个家庭的总收入之比，就叫恩格尔系数。由此可以得出结论，对一个国家而言，这个国家越穷，其恩格尔系数就越高；反之，这个国家越富，其恩格尔系数越是下降。这就是世界经济学界公认的恩格尔定律。,2、理论内容,（1）国内需求是出口贸易的基础 （2）贸易流向与规模取决于两国的需求重叠程度 一国的产品在规模扩大后，首先出口到与本国需求相似的国 家（按照本国需求开发的产品只有在有同样需求的国家才可 以找到市场）。 两国需求偏好相似程度越大，需求重叠的部分越多，开展贸 易的可能性越大。 （3）需求重叠的程度取决于两国的平

5、均收入水平 收入水平决定消费者的需求与消费结构 收入水平越相近，需求结构越相似,A,D,B,C,F,G,H,J,商品,收入水平,E,甲乙：CDE,乙丙：EFG,甲丙：E,通过观察重叠需求来决定贸易方式,R,有代表性需求的产品,1000,3000,5000,传统国际贸易理论认为：各国经济发展水平越接近，其开展贸易的可能性越小。,重叠需求理论则从需求的角度论证：各国经济发展水平越接近，他们之间的贸易规模越有扩大的可能性。这是对比较优势理论的补充，更贴近国际贸易实际。,3、理论的适用,重叠需求理论适用于工业产品或者制成品，可以解释发生在发达国家之间的产业内贸易。 要素禀赋理论可以解释发达国家与发展中

6、国家之间的初级产品与制成品的产业间贸易。,即使在供给完全相同的情况下，仅仅由于两国之间需求偏好的差异也可能产生贸易。,需求偏好差异与国际贸易,三、技术变化与国际贸易,技术差距贸易论 波斯纳（POSNER） （Technology Gap Theory） 产品生命周期理论 弗农（Vernon) （Product Cycle Theory）,该理论放宽了H-O理论分析中“世界各国都采用相同技术水平的”假设前提。 技术是过去对研究开发事业的投资，也是一种新的生产要素。 技术创新有两种方式： 1、发展新的更节约的方式生产现有的产品 2、创造发明全新的产品和改进已有的产品。 （获得新技术的国家能够出口新

7、产品） 思想核心：技术创新造成的国内外技术差 距是国际贸易的基础。,（一）技术差距贸易论,1、技术差距贸易论的内容,（1）需求时滞（Demand lag）,从技术创新国新产品问世到进口国开始需求该产品的时间差距。（0t1）,（2）模仿时滞（Imitation lag）,从技术创新国新产品问世到进口国仿制生产，进口变为0的时间差距。（0t7）,反应时滞,掌握时滞,如果需求时滞大于模仿时滞，即模仿国的需求产生在该国厂商可以生产新产品之后，那么，创新国与模仿国之间就不会有新产品的贸易。 若需求时滞小于模仿时滞，即模仿国的需求产生在本国厂商能够生产新产品之前。于是，模仿国的需求促成创新国向其出口新产品

8、。,需求时滞与模仿时滞之间的差距导致了国际贸易发生的可能性,出口,进口,时间,t1,t2,t3,t4,t5,t6,t7,描述了首先进行技术创新的国家贸易平衡的各种可能性,需求时滞,模仿时滞,0,反应时滞,掌握时滞,2、技术差距论的意义,不同国家技术水平的差距可以成为创新国与其他国家之间新产品贸易的基础。 这一理论可以解释新技术产品的贸易。,（二）产品生命周期理论,弗农（Vernon) 美国经济学家 1941年在哥伦比亚大学获得经济学博士学位，随后 20年在美国证券委员会任职，并参与了日本与欧洲的 战后重建。 1966年提出产品生命周期理论。 PCT理论关注的是典型的“新产品”的生命周期及其对

9、国际贸易产生的影响。“新产品”具备两个特征： （1）迎合高收入者的需求。 （2）在生产过程中具有节约劳动、使用资本的特性。,技术创新集中在发达国家？,有利的研发环境；特殊的技艺和装备；市场,1、产品生命周期理论,产品完成一次循环需要经历三个阶段：,（1）初始期：产品的研制与开发阶段 该阶段产品属于研发密集型产品，研制与开发费用 在成本结构中占据最大的比重。需求主要来自国内 （2）成长期：技术基本定型 技术的重要性下降 标准化, 资本成本和熟练工人 产品由发达国家出口到发展中国家 （3）成熟期：产品标准化 技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术 水平要求也降低。原材料与工资成为最重要的成

10、本。 该阶段产品属于劳动密集型。产品由发展中国家向发 达国家出口。,产品生命周期阶段,初始期,成长期,成熟期,产品要素密集型的变化,技术密集型,资本密集型,劳动密集型,获得比较优势的国家,科技资源丰富的国家如美国,资本和熟练劳动丰富的国家如日、德,劳动丰富的国家如中国,净出口,to,t1,t3,t4,t5,t,创新国,其他发达国家,发展中国家,图示：,产品生命周期与国际贸易模式的变化,t2,基本论点：,产品随着技术的变化，从产生到衰弱，完成一次循环。在产品周期的不同阶段，各种投入在成本中的重要性也会发生变化。由于各国在各种投入上的相对优势不同，因此，各国在该产品不同阶段是否拥有比较优势取决于各

11、种投入在成本中的相对重要性。 产品生命周期的变化不仅会影响国际贸易的流向，而且也会影响产品生产地的选择，而产品生产地的选择通常是与对外直接投资联系在一起的。 产品生命周期理论将比较优势理论动态化。,举例：黑白电视机,黑白电视机最早在40年代末由美国厂商生产。直到50年代 末，美国电视机产量在世界上绝对领先，是电视机的净出 口国，主要出口到西欧和日本。60年代初，其他国家电视 机的产量迅速增长，特别是日本，结果，美国向西欧和日 本的出口量下降。到1962年，美国开始从日本进口电视机 65年，美国进口电视机数量超过国内的产量，而来自日本 的进口占总进口量的99%。美国厂商在60年代将工厂开到 劳动

12、力便宜的亚洲国家。于是，到70年，日本在美国电视机 总进口量中的比重降到73%，来自台湾和韩国的进口占到 20%。,2、产品生命周期理论的意义,传统的国际贸易理论认为一个国家的比较优势是固定不变的，比较优势由要素禀赋决定。产品生命周期理论说明，一国的比较优势随着产品生命周期的变化而变化。一国在某种产品的生产上不具有永久的比较优势。,（三）小结,技术差距理论和产品生命周期理论进一步说明了技术进步对贸易的决定性作用。前者认为，持续的创造发明进程会导致贸易的发生。后者强调，在产品的整个生命周期中，生产所需要的要素是会发生变化的，因此，在产品生命周期的早期，产品会集中在创新国家生产，以后再逐步转移到其

13、他国家去。,四、不完全竞争、规模经济与国际贸易,规模经济理论 产业内贸易理论,(一)规模经济理论,代表人物：保罗 克鲁格曼,.,生于1953年，24岁时获得麻省理工博士学位，此后在 耶鲁大学、斯坦福大学和麻省理工任教,最近转入普林 斯顿大学。82-83年任白宫经济顾问。已经出版著作 18部，发表论文数百篇，被称为凯恩斯以来文笔最好 的经济学家。1991年，获得美国经济学会Clark 奖章， 该奖每两年一次授予40岁以下的经济学家。,当代最有影响的国际经济学家之一 亚洲金融危机的预言人,在产出的某一范围内，长期平均总成本随着产出的增加而递减。-规模经济,1、规模经济 （Economics of

14、scale),（1）概念,长期平均总成本不随着产量的变动而变动。 - 规模收益不变（constant returns to scale）,长期平均总成本随着产量的增加而增加。 - 规模不经济（diseconomics of scale）,产量,平均总成本,0,长期平均总成本曲线,内部规模经济： 指由于企业自身规模的扩大（即产量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。这是通常意义上的规模经济。,（2）规模经济的两种形式,内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势，从而导致不完全竞争的市场结构。,大的是美好的，还是小的是美好的？,外部规模经济：指由于行业内企业数量的增加，行业规模的扩大，所导致的

15、企业长期平均成本下降的现象.即由“聚集效应”而带来的规模经济，它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等因素有关。 外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。,照相机W,电脑T,Wmax,Tmax,E1,PPT曲线,无差异曲线I,PT/PW,图3-9 规模经济和PPT及生产模式,反映规模经济的PPT是一条凸向原点的曲线，表明增加一种产品的机会成本是递减的。图3-9还假设两国生产技术、资源禀赋和需求偏好相同，表现为两国的PPT和I是完全相同的。在没有贸易时，两国的生产和消费均衡点为E，两国各自生产自己所需的产品。,规模经济与PPT及没有国际贸易时的生

16、产和消费模式,W1,T1,规模经济与国际贸易,图3-10基于规模经济的国际贸易,如国一国专门生产W，另一国家专门生产T，在规模经济的作用下，W和T的生产成本都会下降，然后两国再进行交换，则双方的福利都会增加，在图中表现为贸易后的均衡点E2比没有分工和贸易前的均衡点E1所达到的效用水平更高。,PT/PW,M1max,M2max,1,2,3,0,贸易和递增的规模报酬,半导体,手机,E,F,G,H,3、规模经济论的意义,只要规模经济存在，即使两个技术水平和资源条件、需求偏好完全相同的国家也可以开展互利的分工和贸易。 规模经济扩大了国际分工和贸易的基础，可以用于解释战后发达国家之间分工和贸易的发展。,

17、（二） 产业内贸易理论,代表人物： 格鲁贝尔：耶鲁大学经济学博士 劳埃德：澳大利亚墨尔本大学经济学教授,1、产业内贸易的概念,（1）产业间贸易（Inter-industry Trade):进出口商品属于不同产业或者行业。贸易各国交换完全不同的产品（生产这些产品的要素投入完全不同） （2）产业内贸易（Intra- industry Trade):进出口商品属于同一产业部门，也称双向贸易 Two-way Trade.贸易各国之间交换高度相似的产品。 同一产业的产品投入的要素往往相同或者相近，无法用H-O理论解释。,符合产业内贸易的商品被分为两类：,同一产品：产品间可完全相互替代。一般情况下属于产业

18、间贸易的对象。但由于市场区位不同、市场时间不同，也在相同产品间进行贸易。,差别产品：产品间不能完全替代，要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的商品都属此类。,产业内贸易指数,是表示产业内贸易的发展程度 指数的计算：IIT=1 指数最高为1，最低为0，不会出现负数。,当某种商品的出口额和进口额相等时，IIT=1 。,当某种商品的出口额为0或者进口额为0， IIT=0。,2、产业内贸易的成因,（1）差别产品：可以分为垂直差别与水平差别 垂直差别：性能与质量方面的差别 水平差别：品牌、款式方面的差别 （2）规模经济 一个国家不可能生产所有的差别产品来满足本国 消费者的需求，本国的厂商只能满足本国主流

19、消费 群体的需求。 （3）需求重叠 不同国家收入水平相似的消费者需求偏好相似，需求 重叠为差别产品的国际贸易提供了市场基础。,3、产业内贸易的意义,产业内贸易的基础是产品差别与规模经济，而不是要素禀赋不同。产业内贸易理论更贴近发达国家之间的贸易。 产业间贸易以要素禀赋为基础，产业间贸易的开展会改变不同要素所有者的收入，因而往往面临较强的保护主义压力。产业内贸易对要素的相对价格影响较小，所面临的保护主义压力也较小。 这也从一个侧面说明为什么战后的贸易自由化主要发生在工业制成品的贸易上，因为发达国家在工业制成品上有大量的产业内贸易。而农产品等初级产品方面的保护依然比较严重。,也被称为波特的钻石理论

20、。（Porters Diamond) 主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位。,五、国家竞争优势论 (The Competitive Advantage of Nations),代表人物：迈克尔.波特 美国经济学家,迈克尔波特(Michael E.Porter)，哈佛商学院终身教授，当今世界上竞争战略和竞争力方面的一级权威。波特教授至今已出版了16本书及75篇以上的文章。其中，竞争战略(1980)一书已经再版了53次，译为17种文字；另一本著作国家竞争优势(1990)，至今也已再版32次，译为12国文字。,在国家竞争优势发表之前，波特研究的重点是企业战略和企业的竞争力问题。波特将其在企

21、业竞争力领域的研究心得扩展到产业和国家的层面，进而形成了其国家竞争优势理论。,波特认为，企业可以将自己的竞争优势建立在两个不同的层次上。低层次的竞争优势是一种“低成本竞争优势” ；高层次的竞争优势则是一种“产品差异型竞争优势”。,低成本竞争优势的来源通常有如下几个方面：特殊的资源优势（较低的劳动力和原材料成本）、其它竞争者使用较低的成本也能够取得的生产技术和生产方法、发展规模经济。,产品差异型竞争优势则建立在通过对设备、技术、管理和营销等方面持续的投资和创新而创造更能符合客户需求的差异型产品上。 产品差异型竞争优势之所以被称为高层次的竞争优势主要是因为，（1）与低成本竞争优势相比，成功的差异型竞争优势通常能够为企业带来更高的收益因而代表更高的生产率水平；（2）与低成本竞争优势相比，差异型竞争优势更难被竞争对手模仿从而更有可能在长期中保持下去。,产品差异型竞争优势,为了创造高层次的竞争优势，企业唯一的选择是进行持续的投资和创新。因此，一个有利于企业的持续投资和创新的环境对企业创造高层次竞争优势来说是至关重要的条件。 在国家竞争优势理论中，波特提出的“钻石体系”模型正是对这种投资和创新环境的描述。,波特的钻石理论（）,要素条件,需求条件,企业战略、 结构和竞争,相关产业和 辅助