国际贸易学第十章

1、第10章 贸易保护理论与政策 本章主要内容： 重商主义与自由贸易 幼稚工业保护理论与政策 凯恩斯主义的贸易保护理论 战略性贸易政策,本章的关键术语 1.重商主义 2.幼稚产业保护理论 3.对外贸易乘数理论 4.战略性贸易理论,贸易保护理论的发展经历四个基本阶段： 重商主义阶段 幼稚工业保护阶段 凯恩斯主义阶段 战略性政策阶段,第一节 重商主义与自由贸易,一、重商主义的产生 产生于16世纪中叶，盛行于17-18世纪中叶。 主要观点： 1.财富的唯一形式是贵金属 2.金银在任一时点是既定的 政策主张： 奖励出口，限制进口以保持贸易顺差,小贴士：重商主义产生的背景,重商主义是资产阶级最初的经济学说，

2、产生和发展于欧洲资本原始积累时期，反映这个时期商业资本的利益和要求。 15 世纪末，西欧社会进入封建社会的瓦解时期，资本主义生产关系开始萌芽和成长；地理大发现扩大了世界市场，给商业、航海业、工业以极大刺激；商业资本发挥着突出的作用，促进各国国内市场的统一和世界市场的形成，推动对外贸易的发展；与商业资本加强的同时，西欧一些国家建立起封建专制的中央集权国家，运用国家力量支持商业资本的发展。随着商业资本的发展和国家支持商业资本的政策的实施，产生了从理论上阐述这些经济政策的要求，逐渐形成了重商主义的理论。 重商主义抛弃了西欧封建社会经院哲学的教义和伦理规范，开始用世俗的眼光，依据商业资本家的经验去观察

3、和说明社会经济现象。它以商业资本的运动作为考察对象，从流通领域研究了货币 商品 货币的运动（资本产生的过程）。,二、重商主义的发展阶段 按照对创造货币财富的机制不同，重商主义的发展分为两个时期。 1.早期重商主义 货币差额论 奖励出口，限制甚至禁止进口，保持贵金属净流入。 2.晚期重商主义 贸易差额论 只要该国能够总体保持贸易收支的顺差，一国的货币财富就会增加，保护国内工场手工业的发展。,三、重商主义的贸易政策 政府积极干预对外贸易： 1.鼓励出口的政策，政府资助本国商人打进别国市场，甚至鼓励一比较低的价格向国外销售商品 2.设置高额进口关税，限制货币自由输出,四、自由贸易政策 1.亚当斯密指

4、出：贵金属只是获取物质财富的手段，真正的财富是一国居民能消费的本国和外国的商品数量和种类。 2.大卫休谟指出：金本位下，国际收支自动调节 3.财富来自生产领域而不是流通领域,小贴士：大卫休谟,大卫休谟（David Hume，17111776）苏格兰哲学家，出生在苏格兰的一个贵族家庭，曾经学过法律，并从事过商业活动。1734年，休谟第一次到法国，在法国他开始研究哲学，并从事著述活动。1763年，休谟又去法国，担任英国驻法国使馆的秘书，代理过公使。 1752年至1761年，休谟曾进行过英国史的编撰工作。休谟的主要著作有：人性论(17391740)、人类理解研究（1748）、道德原则研究(1752)

5、和宗教的自然史(1757)等。与约翰洛克（John Locke）及乔治贝克莱（George Berkeley）并称三大英国经验主义者。,第二节 幼稚工业保护理论,一、汉密尔顿的贸易保护论 征收关税的主要目的不是获得财政收入，而是保护本国的工业。 一个国家要在消费廉价产品的近期利益和本国产业发展的长远利益之间进行选择，不能只追求近期利益，而牺牲长远利益。,对产业的选择是保护贸易政策的关 键，同时还有保护时间的限制。 美国的政策是奖励出口限制进口。 保护贸易是从本国经济发展的实际出发所得出的结论。,小贴士：汉密尔顿,亚历山大汉密尔顿（Alexander Hamilton，1757 - 1804）是

6、美国的开国元勋之一，宪法的起草人之一，财经专家，是美国的第一任财政部长。是美国政党制度的创建者，在美国金融、财政和工业发展史上，占有重要地位。因政党相争而决斗丧生。2006年，汉密尔顿被美国的权威期刊大西洋月刊评为影响美国的100位人物第5名。 在建国初期，汉密尔顿是最早洞察到英国正在发生的工业革命的深远意义的政治家。他向国会呈交了关于制造业的报告，论证了发展制造业的重要性，提出国家扶持制造业发展的措施。这一报告体现了汉密尔顿预使美国由农业国变成为工业国的强烈愿望。可惜，他的这一报告没有被国会采纳，因为当时美国还没有感受到发展制造业的紧迫性。他的报告受到他的同时代人的冷漠。 但是，到了19世纪

7、30年代，当美国工业革命开始起飞的时候，这个报告成为美国人热切研究的文件。弗农帕林顿称汉密尔顿似乎是美国18世纪领袖中的“最现代化的和伟大的美国人”。可以说，汉密尔顿是美国建国初期的资本主义代言人。,二、李斯特的贸易保护论 1.李斯特贸易保护论的出发点 目前各国利益是有区别的，甚至是相互冲突的。 财富的获得和财富生产能力的获得是采取何种政策的核心问题：自由贸易政策好还是保护贸易政策好，静态的比较利益好，还是改变静态比较利益条件下的国际分工状态好。 财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。生产力是树之本，可以由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。,2.李斯特贸易保护论的基

8、本观点 （1）在国家之间的利益差别尚没有消除以前，保护贸易政策是客观存在的。 （2）为了发展本国的生产力，牺牲一些因自由贸易可能带来的消费利益是值得的。 “保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战事，可以保有工业的独立地位”,（3）一国保护贸易政策只是在特定阶段实施的政策。 一国国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期（葡萄牙、西班牙）、农工业时期（德国）、农工商业时期（英国），经济发展阶段不同，应该实现不同的贸易政策。 （4）经过一段时间的保护仍然不能发展起来的产业，应放弃保护，

9、保护的最高期限为30年。 （5）小国难以实行贸易保护政策。,成功案例国外民机产业,无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位的重要原因。 （一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展 美国主要通过对军民两用技术的投资从而提升民机技术水平。国防部和NASA的R&D项目在承担者和成果应用方而都与民机有相当程度和数量的交叉。据欧盟估算，从1976年到1990年美国国防部批准拨款的500亿美元用于军事航空的研究费中，59亿到97亿美元

10、直接或间接有利于民机工业。世界另一大民机制造商空客公司，一方面通过政府对军用航空技术的投资使其民机获得间接支持；另一方面，空客还有一些民机研究项目获得了政府的直接支持。美国政府估计，从1980到1989年间，空客各成员公司获得的政府间接支持好处总计大约有42亿美元。为达到赶超目的，日本政府向高超音速大型运输机研究计划提供了大量的资金支持，首期就超过了5亿日元。,2、对民机型号投资或直接给予资金支持 美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的各种补贴；在B7E7项目上，波音公司更是利用了多项政府补贴，占项目启动资金

11、的41.6%。 欧洲各国政府通过可收回的发起投资来资助民机制造商的。欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或无息贷款。据估计，从19801989年间，空客各个成员公司获得的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客被指责获得了法、德、英、西等四国提供的65亿美元的补贴。 同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体-日本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段，出资42亿日元，占资本金的54%。,3、对民机企业投资注股 巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收购买

12、巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。 加拿大政府更是多次在紧急关头以政府收购方式扶植本国民机企业。在对加拿大飞机公司和德哈维兰公司的两次收购中，通过投入资金和偿还债务方式政府共投入了25亿加元的资金。政府还鼓励集中航空企业力量，如鼓励庞巴迪集团先后收购了加拿大飞机公司、德哈维兰公司、美国的利尔飞机公司、英国的肖特飞机公司，集中力量从事涡桨、涡扇支线飞机、公务机以及大型飞机的转包生产。,（二）给予税收政策优惠 美国采用了包括全部完成合同征税方法、加快折旧、减免研制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于享受

13、到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在19972003年间，波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。 空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，20012003年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税收优惠, 而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何关税。 加拿大政府主要采取投资抵免、费用扣除、减免税等税收优惠政策来扶持高科技企业。所有研发费用（含资本设备）均可抵扣应缴税款；投资抵扣即可冲抵当年全额应缴联邦税款，也可追抵前3年或转计入后10年；若公司的研发活动在安达略省进行，还能额外享受安达略省

14、超级补贴。,（三）提供出口信贷 美国进出口银行、欧洲政府都为出口援助制订长期而广泛的出口规划，并为出口项目提供充足的资金。巴西政府提供了多种出口融资支持，购买巴西飞机的外国顾客可以从巴西出口筹资机构得到年息8%的低息贷款。加拿大政府通过加拿大出口开发公司、加拿大商业公司和加拿大实业开发银行，给加拿大航空企业提供出口信贷支持。,（四）干预民机销售以保护本国民机市场 美国政府一方面通过向外国政府施加压力保证本国产品出口，如以美日贸易不平衡强迫日本终止了购买10亿美元A340飞机的协议，改为购买波音飞机；另一方面则经常利用出口管制对装有一定比例（2025%）美国部件的欧洲产品进行出口管制，那些带有美

15、国发动机的空客飞机受到的再出口管制，甚至比波音飞机的管制更严厉。 欧洲国家政府不仅影响本国航空公司的飞机采购决策，而且对潜在的外国客户，政府以提供诸如落地权、航路、地区经济援助、贸易协议、转包生产合同、带有极富吸引力的出口信贷援助的低息贷款等条件来促销。还有一些靠政治因素进行销售。 发展中国家主要靠保护本国市场为本国航空产品保留基本的生存空间。在巴西，不论国营还是私营航空公司，购买航空产品必须经政府批准。对于和国产飞机相竞争的飞机整机，征收50%的关税，其他飞机只征收7%的关税。,对我国的启示,中国航空工业虽然已经有了近50年的发展历史，但是民用飞机工业依然基础薄弱，仍然是“幼稚产业”，如果没

16、有政府的强有力支持，要发展民用飞机并在商业上取得成功，是不可能的。借鉴各航空强国的政府对民机产业的扶持政策，在制定产业长期发展战略时需要给予着重关注！,小讨论,案例背景： 国际饮料生产巨头可口可乐公司拟以179亿港元收购汇源果汁的消息一经披露,国内舆论一片哗然,各方观点沸沸扬扬。 美国可口可乐公司是饮料行业的国际巨头,中国汇源等一些民族品牌则是幼稚产业。改革开放以来,特别是上世纪90年代以来,一些大跨国公司进入中国,对中国的民族企业产生了强烈的挤出效应。 一连串的事实证明,外商购买某个民族品牌,并不是喜欢这个品牌,而是看中这个品牌的市场占有率。办法是通过购买知名品牌,达到消灭这个品牌的目的。

17、那么，要不要保护幼稚的民族企业 ？,三、幼稚工业选择的标准 1.幼稚产业的含义： 指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业，处于幼稚状态的产业经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。 2.幼稚产业选择的标准 约翰.穆勒的标准（潜在竞争力标准） 巴斯塔布尔准则（现值标准） 肯普标准（外部经济标准） 小岛清的标准（总体经济发展标准）,穆勒标准,只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。 只限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。 最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。,巴斯塔布尔准则,受保护的产业在一定时期以后，能够成长自

18、立； 受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。,肯普的标准,约翰.穆勒、巴斯塔布尔的准则的结合 只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。,小岛清的选择标准,应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。,古典贸易保护论的核心观点： 幼稚产业保护论，其基本观点就是强调，作为一个后起的国家，应该在其经济发展的特定阶段保护自己的幼稚工业，以实现甚至加快自己的工业化进程，使主要工业部门能够达到与其他

19、国家同类产业相竞争的程度。,第三节 凯恩斯主义的贸易保护理论,一、凯恩斯的贸易保护论 从宏观经济角度看，一国经济的稳定增长有赖于国际贸易，当一国有效需求不足时，贸易顺差作为一种额外的需求促进经济摆脱萧条状况，从而保持经济的持续增长，熨平经济波动。,二、凯恩斯主义的贸易保护论 凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所导致的国民收入的增加是投资增加的若干倍 。若用Y表示国民收入的增加，K表示乘数，I表示投资的增加，则： Y = K * I,马克洛普和哈罗德等人把投资乘数原理引入对外贸易领域，分析了对外贸易与提高国民收入的倍数关系。 他们认为，一国的出口和国内投资一样，对国民收入

20、有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，对国民收入有倍减效应。当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使出口产业部门收入增加,消费也随之增加,从而引起其他产业部门生产增加、收入增加。如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍。当商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消费随之下降、国内生产缩减、收入减少。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能提高国民收入。此时，国民收入增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。,对外贸易乘数的推导,三、凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同 大家自己总结！,第四节 战略性贸易政策,一、战略性贸易政策的产生及其含义 1.战略性贸易政策的

21、产生 传统国际贸易理论认为，在完全竞争的条件下，自由竞争可以实现资源的优化配置，比较优势及资源禀赋决定的利益分配天经地义，并会惠及全球。国家干预是一种偶然现象，是国内经济扭曲的产物。第二次世界大战以后，产业内贸易、公司内贸易不断发展，跨国投资成为经常现象，里昂惕夫之谜的产生，导致了人们对传统贸易理论的反思，产生了很多繁杂的、并不系统的新贸易理论。,20世纪80年代，以克鲁格曼(P. Krugman)、赫尔普曼(E. Helpman)等为代表的经济学家对各种新的贸易理论进行综合，创立了所谓“新贸易理论”(New Trade Theory)。 在新贸易理论的基础上，格罗斯曼(G. Grossman

22、)、斯班塞(B. Spencer)、布兰德(J. Brander)、狄克西特(A. Dixit)等人以规模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论和市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论。该理论动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，证明了政府干预的合理性，提出了适当运用关税、补贴等战略性贸易政策措施，将有助于提高一国贸易福利的主张。,2、战略性贸易政策的含义 政府通过某种干预手段改变或维持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向改进。 根据克鲁格曼的定义，所谓战略性贸易政策(strategic trade policy)是指通过鼓励

23、特定产业的出口或限制其进口来达到改善经济绩效目的的政策。他认为，战略性贸易政策的主要论点包括：(1)在寡头市场上，贸易政策可以改变寡头厂商的战略行为，从而实现将外国寡头厂商的垄断利润部分或全部转移至本国厂商的目的；(2)由于在外部经济作用显著的行业，私人厂商不能完全占有其研究与开发成果的收益，造成这些行业的私人投资不足、实际产出低于社会最优的产出水平，从而使政府政策有一定的用武之地。,二、战略性贸易政策的例子,生 产,生 产,空中客车公司,不 生 产,不 生 产,波音公司,5,5,0,0,100,100,0,0,表1 两家企业竞争,政府每年向空中客车公司提供25单位的补贴：,假定波音公司在技术上更高一筹，但由于信息不充分，政府仍然给予空中客车公司25单位的补贴：,与前面一种情况相反，在那里补贴使利润增加并大于补贴本身，而在这里利润小于补贴；也就是说，补贴已不能阻止波音公司进行生产。,战略性贸易政策建立在不完全竞争，特别是寡头垄断的市场结构和规模收益递增的基础上，这也是该理论应用必须具备的前提。与此相联系，还要求实施政策的行业具有较高的集中度，本国市场要有较大的规模等。 市场集中度是反映市场垄断与竞争程度的最基本的指标，也是划分市场结构的最主要的依据。在我国，无论以大类产业或是中小类产业甚至以产品划分，都有一