PPP投资引导基金管理办法

1、PPP投资引导基金管理办法 为加快转变政府职能，创新公共服务供给机制，培育经济增长内生动力，全面推进实施省委 “三大发展战略”和“两个跨越”的决策部署，积极引导社会资本参与政府与社会资本合作项目建设运营，置顶了关于PPP投资引导基金管理办法，下文是全文，仅供参考! 第一章 总 则 第一条 根据四川省人民政府关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式的实施意见(川府发20xx45号)和四川省人民政府 _四川省省级产业发展投资引导基金管理办法 _(川府发20xx49号)有关规定，设立“四川省PPP投资引导基金”。为规范基金管理，结合我省实际，制定本办法。 第二条 本办法所称四川省PPP投资引导基

2、金(以下简称“PPP基金”)是由 _出资发起、按照市场化方式运作管理、集中投向政府与社会资本合作项目的引导基金。 第三条 PPP基金通过搭建政府投融资服务平台，发挥财政资金的杠杆效应，引导社会资本参与基础设施、公用事业、农林和社会事业等重点领域政府与社会资本合作项目投资运营，有效增加社会公共产品和公共服务供给。 第四条 按照“政府引导、市场运作、规范决策、严控风险”的原则，为提升决策效率，引入适度竞争，PPP基金设立采取分期设立方式实施运作管理。 第五条 PPP基金资金主要包括财政预算资金、社会募集资金、社会捐赠资金、基金投资收益及基金管理公司出资等。其中：社会募集资金最终规模原则上不低于基金

3、总规模的80%;基金管理公司出资比例不低于基金总规模的1%。 第二章 管理架构 第六条 PPP基金的管理架构由政府主管部门、受托管理机构和基金管理公司组成。 第七条 省 _受 _委托履行政府出资人职责，作为PPP基金的政府主管部门。主要职责包括： (一)制定PPP基金投资运营总体规划(含基金规模设定、结构安排、投向重点、收益处置等)。 (二)制定PPP基金管理制度。 (三)审定基金管理公司选择方案并实施过程监督。 (四)根据本办法审核受托管理机构与基金管理公司拟签协议。 (五)监督PPP基金投资运营情况。 (六)决定PPP基金其他重大事项。 第八条 四川发展控股有限责任公司根据 _常务会议决议

4、作为PPP基金的受托管理机构，受省 _委托代行出资人职责。主要职责包括： (一)分期发起设立基金。 (二)选择确定基金管理公司。 (三)审定基金投资运营年度计划。 (四)监督基金运营管理，控制基金运营风险。 (五)向省 _报告基金投资运营管理情况。 (六)选择财政出资托管银行并报省 _备案。 (七)承办省 _交办的其他事项。 第九条 基金管理公司通过择优选择确定。基金管理公司应具备以下条件： (一)具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，具有良好的职业信誉。 (二)具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制和财务会计管理制度。 (三)注册资本不低于500万元，管理运营产业投资基金累计规模不低于

5、2亿元，主要股东或合伙人具有较强的综合实力。 (四)至少有3名具备3年以上产业投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资、债权投入或融资担保的成功案例。 (五)熟悉国家和 _推广政府与社会资本合作模式相关政策制度。 (六)公司及其工作人员无违法违纪等不良纪录。 第十条 基金管理公司负责基金运营管理。主要职责包括： (一)负责基金募集和投资运营管理。 (二)制定基金投资运营年度计划。 (三)选择基金托管银行并报受托管理机构备案。 (四)向相关主管部门履行登记备案手续。 (五)向受托管理机构报告基金投资运营情况。 (六)承办受托管理机构交办的其他事项。 第十一条 PPP基金

6、设置不超过1年的开放期。开放期内如因经营需要，经全体出资人一致同意，可以按照法定程序增加全体现有出资人的认缴出资额或引入新出资人。 第三章 基金管理 第十二条 PPP基金存续期原则上设定为8年，必要时经基金股东会或合伙人会议审定可延展2年。 第十三条 PPP基金采取公司制或有限合伙企业组织形式。 第十四条 建立PPP基金银行托管制度。基金管理公司在国内选择一家具有丰富基金托管经验的国有及国有控股商业银行或全国性股份制银行作为基金托管银行。托管银行履行战略合作协议相关承诺，并对基金重点支持项目给予融资优惠。 第十五条 围绕我省推广政府与社会资本合作模式的总体目标，基金重点投向全省推介项目，优先投

7、向国家和全省示范项目。 第十六条 PPP基金采取股权投资、债权投入、融资担保三种运作方式。 (一)股权投资。PPP基金通过股权方式对项目进行投资，带动社会资本参与政府与社会资本合作项目。基金对单个政府与社会资本合作项目股权投资不超过2亿元;持有单个项目公司股份不超过项目公司注册资本金的50%。基金原则上对投资项目只参股不控股。 (二)债权投入。PPP基金通过委托贷款方式对项目公司提供流动性支持，以债权投入方式支持项目建设运营。基金对单个政府与社会资本合作项目债权投入不超过项目总投资额的30%，最多不超过2亿元。 (三)融资担保。PPP基金对项目运作规范、内控制度健全、治理结构完善、风险防控有效

8、、产出绩效明显，项目短期融资困难的项目公司提供融资担保，支持项目公司通过债权融资提升发展能力。 第十七条 PPP基金成立由5或7名委员组成的投资决策委员会，负责项目投资、管理、退出的相关决策。投资决策委员会由受托管理机构、社会资本出资方、基金管理公司相关人员组成。其中：受托管理机构委派1名;社会资本出资方委派2或4名;基金管理公司委派2名。拟投项目提交投资决策前，须由受托管理机构正式征求省 _意见。省 _负责对拟投项目PPP属性予以认定，对不符合PPP特征的项目予以剔除。 第十八条 PPP基金收益主要包括： (一)项目股权投资分红及转让增值收益。 (二)项目债权投入产生的投资收益。 (三)项目

9、融资担保产生的保费收益。 (四)间隙资金的利息收入。 (五)其他收益。 第十九条 PPP基金按照优先与劣后的分层结构进行募集和损益分担。财政出资及基金管理公司出资作为劣后级，其他出资人根据自愿原则也可作为劣后级。 第二十条 PPP基金根据不同投资运作方式退出。 (一)股权投资退出。股权投资优先由项目社会资本方回购。采取股权转让、到期清算等多种方式实施股权退出，退出价格按照市场化原则确定。 (二)债权投入退出。PPP基金对项目建设运营提供的债权投入，由项目公司按照协议约定实现到期债务清偿和债权退出。 (三)融资担保退出。PPP基金对项目提供的融资担保按照相关约定条件退出。 第二十一条 PPP基金

10、清算形成的净收益或净亏损，按出资人协议、基金章程等相关规定进行分配或分担。 (一)清算后形成的净收益，先按出资人约定的基础收益进行分配;超额部分根据现行法律法规和协议约定进行分配。其中：财政出资收益的30%用于奖励基金管理公司;财政出资收益的其他部分可根据出资人的分层结构予以分类让渡。 (二)清算后形成的净亏损，先由基金管理公司以其出资额为限承担损失;之后由其余劣后级出资人以其出资额为限承担风险;剩余部分由其他出资人根据现行法律法规和协议约定进行分担。 第二十二条 PPP基金按照不超过实际到位资金的2%向基金管理公司支付管理费，具体支付比例由出资人共同协商确定。 第二十三条 PPP基金存续期满

11、，基金管理公司组织对基金进行清算，清算结果经中介机构鉴证后报股东会或合伙人会议审定，并报受托管理机构备案。财政出资人出资形成的清算收入按规定全额缴省级金库。 第四章 风险控制 第二十四条 托管银行依据托管协议约定负责账户管理、资产保管、监督管理、资金清算、会计核算等日常业务，对资金安全实施动态监管。 第二十五条 托管银行应具备以下条件： (一)在四川省有分支机构，与我省有良好的合作基础，具备省级财政收支业务代理资格优先。 (二)拥有专门管理机构和专职管理人员。 (三)具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统。 (四)具有健全的托管业务流程和内控制度。 (五)资本充足率符合监管部门相关

12、规定。 (六)最近3年无重大违法违规记录。 第二十六条 PPP基金在运营过程中出现下列情况之一时，应当终止运营并清算： (一)代表50%以上基金份额的股东或合伙人要求终止并经股东会或合伙人会议决议通过。 (二)PPP基金发生重大亏损、无力继续经营。 (三)PPP基金出现重大违法违规行为、被管理机关责令终止。 第二十七条 省 _按照基金设立进度，将资金拨付受托管理机构选定的托管银行，实行专户管理。 第二十八条 财政出资在PPP基金成立之日全部到位;其他出资人按出资协议约定的最低出资额同步到位，其余出资采取承诺制，根据项目投资决策决议，基金管理公司向出资人发出通知，出资人在收到通知十个工作日内向基

13、金托管银行按认缴比例支付资金。 第二十九条 PPP基金管理公司对运营管理的基金实行分账核算，对自有资产与基金资产实行分块管理，严格内部风险控制。 第三十条 基金托管银行应于会计年度结束1个月内，分别向基金管理公司和受托管理机构报送上年度资金托管报告。托管银行发现资金异动应及时报告。 第三十一条 基金管理公司应于会计年度结束3个月内，向受托管理机构和其他出资人分别提交基金年度运行情况报告和经社会审计机构审计的年度会计报告。 第三十二条 受托管理机构应于会计年度结束4个月内，向省 _转报经审核确认的基金年度运行情况报告和经社会审计机构审计的年度会计报告。 第三十三条 PPP基金不得从事抵押、股票、

14、期货、债券、商业性房地产等投资活动;不得列支对外赞助、捐赠等支出;不得从事国家法律法规明确的禁止性业务。 第五章 监督管理 第三十四条 受托管理机构应与其他出资人在基金章程(合伙协议)中约定，有下列情况之一的，省财政出资可无需其他出资人同意，单方决定退出基金;如无法实现退出，基金应当进入清算程序。 (一)未按基金章程或合伙协议约定开展投资运营。 (二)与基金管理公司签订合作协议超过1年，基金管理公司未按约定程序和时间要求完成设立手续。 (三)基金设立之日起满1年未开展投资业务。 (四)投资领域不符合约定。 (五)其他不符合约定的情形。 第三十五条 受托管理机构、基金管理公司、托管银行应当接受省审计厅的审计检查。有关机构和人员应当积极配合，不得以任何理由阻挠和拒绝提供有关材料或提供虚假不实的材料。 第三十六条 受托管理机构定期对PPP基金投资运营绩效实施考核评价;省 _对受托管理机构履职情况进行评估，必要时可委托社会