预防犯罪题库及答案

1预防职务犯罪知识题库一、填空题1、银监会制定银行业金融机构从业人员职业操守指引的目的是规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员和业务素质，维护银行业信誉。答案职业道德2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家机密和，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。答案商业秘密、3、银行业金融机构从业人员应当具备或，熟练掌握业务技能。答案岗位任职资格、能力4、银行业金融机构从业人员应当遵循、原则。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。答案公平竞争、客户自愿5、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法维护和。答案客户权益、客户信息6、银行业从业人员应当对客户如实提示产品的和，切实保护客户权益。答案特点、风险7、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制，语言文明，提供优质服务。答案诚待客户、举止大方8、银行业金融机构从业人员应当，积极参与公益活动，2履行社会责任，发扬的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。答案关爱社会、勤俭节约9、银行业金融机构从业人员应当有效识别或的利益冲突，并及时向有关部门报告。答案现实、潜在10、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品。答案证券投资、11、银行业金融机构从业人员应当遵守禁止的规定，不得利用内幕信息为自己或他人，银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。答案内幕交易、谋取利益12、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以或的形式告知他人。答案明示、暗示13、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应当廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及行为。答案不正当交易14、银行业金融机构从业人员应当树立终身，与时俱进，提升素质，完善技能。答案学习理念、追求新知15、银行业协会、及等行业自律组织，可以依据银行业金融机构从业人员职业操守指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。3答案信托业协会、财务公司协会16、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生行为的和未按考核内容分别建立的，该机构考核结果不得评为良好及以上档次。答案违法违纪、电子档案17、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构，各单位应当对和有突出贡献的予以奖励。答案监察部门、监察干部18、对单位预防职务犯罪工作或因不及时整改而导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员的责任。答案抓得不力、风险隐患19、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员，触犯我国刑法规定的行为。答案公正廉洁信誉、20、受国家机关、企业、人民团体委托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。答案国有公司、事业单位21、刑法第394条规定，国家工作人员在国内或者中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。答案公务活动、对外交往22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满5000元，但贪污手段恶劣，、等情节的应予立案。4答案毁灭证据、转移赃物23、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在10万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处；情节特别严重的处死刑，并处。答案没收财产、没收财产24、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满1万元，犯罪后，的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。答案有悔改表现、积极退赃25、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5万元以上不满10万元的，处有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处，并处没收财产。答案五年以上、无期徒刑26、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满5万元的，处有期徒刑；情节特别严重的，处有期徒刑。答案一年以上七年以下、七年以上十年以下27、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额不满5000元，情节较重的，处有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予。答案二年以下、行政处分28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包括，也包括。答案挪用者本人使用、给他人使用29、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用公款数额；多次挪用公款并以后次挪用的公款归还前次5挪用的公款，挪用公款数额以案发时认定。答案累计计算、未还的数额30、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的案件，与共谋，指使或者参与策划取得挪用款的，对使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。答案使用人、挪用人31、根据刑法第385条规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取的，或者他人财物，为他人谋取利益的是受贿罪。答案他人财物、非法收受32、根据刑法第385条规定，国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的、，归个人所有的，以受贿论处。答案回扣、手续费33、国有金融机构工作人员在金融业务活动中他人财物或者他人财物，为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。答案索取、非法收受34、国家机关、企业、事业单位，在经济往来中，在各种名义的回扣、手续费的，以追究刑事责任。答案账外暗中收受、单位受贿罪35、根据刑法第387条规定，犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对其和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。答案直接负责的主管人员36、刑法第389条第2款规定，行贿人在被追诉前主动交代行贿6行为的，可以或者。答案减轻处罚、免除处罚37、对单位行贿罪是为利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在中，违反国家规定，给予上述单位各种名义的回扣、手续费的行为。答案谋取不正当、经济往来38、对单位行贿罪是为谋取不正当利益，在经济往来中，违反国家规定，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体各种名义的、的行为。答案回扣、手续费39、根据对单位行贿罪的立案标准，个人行贿数额在以上，单位行贿数额在以上的，应予立案。答案10万元、20万元40、根据对单位行贿罪的立案标准个人行贿数额不满10万元，但向、司法机关、行贿的，应予立案。答案党政机关、行政执法机关41、根据刑法第392条规定，介绍贿赂罪是指向国家工作人员，的行为。答案介绍贿赂、情节严重42、“介绍贿赂”是指在与之间沟通关系、撮合条件，使贿赂行为得以实现的行为。答案行贿人、受贿人43、根据介绍贿赂罪立案标准，介绍个人向国家工作人员行贿，数额在的和介绍单位向行贿，数额在20万元以上的应予立案。答案2万元以上、国家工作人员744、介绍贿赂数额不满立案标准，但具有或者介绍贿赂情形的，应予立案。答案3次以上、3人以上45、根据刑法第395条第1款的规定，巨额财产来源不明罪是指国家工作人员的财产或支出明显超过其、且，本人又不能说明其来源是合法的行为。答案合法收入、差额巨大46、根据刑法第395条第1款的规定，犯巨额财产来源不明罪“不能说明”，既包括，也包括故意编造经查证不实的来源。答案拒不说明、虚假合法47、私分国有财产罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，违反国家规定，以将国有资产给个人，数额较大的行为。答案单位名义、集体私分48、根据刑法第396条第1款的规定，犯私分国有资产罪的，对该单位直接负责的和其他直接，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。答案主管人员、责任人员49、根据刑法第396条第1款的规定，犯私分国有资产罪数额巨大的，处有期徒刑，并处。答案三年以上七年以下、罚金50、根据刑法第395条第1款的规定，犯巨额财产来源不明罪的，处三年以下有期徒刑或者，财产的予以追缴。答案拘役、差额部分51、私分罚没财物罪是指、违反国家8规定，将应上缴国家的罚没财物，以单位名义集体私分给个人的行为。答案司法机关、行政执法机关52、犯私分罚没财物罪的，对该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大的，处有期徒刑，并处罚金。答案三年以下、三年以上七年以下53、根据刑法第397条规定，滥用职权罪是指国家机关工作人员，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使、国家和人民利益遭受重大损失的行为。答案超越职权、公共财产54、犯滥用职权罪的，处有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处有期徒刑。答案三年以下、三年以上七年以下55、根据刑法第397条规定，玩忽职守罪是指国家机关工作人员，不履行或者，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。答案严重不负责任、不认真履行职责56、根据玩忽职守罪的立案标准，造成30万元以上的，或者直接经济损失不满30万元，但超过100万元的，应予立案。答案直接经济损失、间接经济损失57、根据刑法第397条规定，犯玩忽职守罪的，处有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处有期徒刑。答案三年以下、三年以上七年以下58、根据刑法第397条规定，国家机关工作人员徇私舞弊，犯9玩忽职守罪的，处有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处有期徒刑。答案五年以下、五年以上十年以下二、判断题1、银行业金融机构与劳务代理机构签订协议的其他人员属银行业金融机构从业人员。（）直接从事金融业务2、银行业金融机构从业人员职业操守指引适用于境内银行业金融机构委派到国（境）外控股、参股公司的从业人员。（）3、银行业金融机构从业人员应当依法、客观、真实反映银行业金融机构的经营效益。（）业务信息4、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法维护客户权益和客户信息。（）5、银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户人身安全。（）客户权益6、银行业金融机构从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职。（）7、银行业金融机构从业人员不得利用有关信息买卖资本市场产品。（）内幕信息8、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（）9、各银行业金融机构职务犯罪案件以司法机关当年立案查处为准。（）10、按考核标准对未建立预防职务犯罪领导小组的金融机构，扣4分。（）扣3分1011、按考核标准对单位年度工作计划、总结未涵盖预防职务犯罪内容的，扣2分。（）扣3分12、按考核标准未建立以主要领导为负责人的案防工作领导机构的扣2分。（）13、按考核标准未制定年度案防工作计划的扣2分。（）14、按考核标准未制定案件风险排查、报告、处置、问责以及整改等专门制度的每少一项扣2分。（）扣1分15、按考核标准未建立对员工异常行为的内部举报制度的扣2分。（）扣1分16、按考核标准银行业金融机构年内发生违法违纪案件的扣8分。（）扣10分17、利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贿赂罪论处。（）贪污18、刑法第394条规定，国家工作人员在国内公务活动或者对外交往中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。（）19、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满10000元，但具有贪污救灾、救济款物及募捐款物、罚没款物、暂扣款物，以及贪污手段恶劣，毁灭证据、转移赃物等情节的应予立案。（）5000元20、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在10万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，情节特别严重的处死刑。（）21、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满1万元，犯罪后有悔改表现，积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。（）22、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5万元以上不满1110万元的，处七年以上有期徒刑。（）五年23、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满5万元，且情节特别严重的，处十年以上有期徒刑。（）七年以上十年以下24、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额不满5000元，情节较重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。（）二年25、国有金融机构工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，以挪用公款罪追究刑事责任。（）26、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，数额在5千元至1万元以上，进行非法活动的应予立案。（）27、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款数额在1万元至3万元以上，归个人使用进行营利活动的应予立案。（）28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包括挪用者本人使用，也包括给他人使用。（）29、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用公款数额累计计算。（）30、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款并以后次挪用的公款归还前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时未还的数额认定。（）31、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的案件，使用人与挪用人共谋，指使或者参与策划取得挪用款的，对挪用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。（）使用人32、根据刑法第385条规定，国家工作人员在经济往来中，收受手续费，归单位所有的，以受贿论处。（）个人33、因受贿行为而使国家或者社会利益遭受重大损失的应予12立案。（）34、受贿数额在5000元以下，涉嫌故意刁难、要挟有关单位或个人，造成恶劣影响的不予立案。（）应予立案35、受贿数额在5000元以下，涉嫌强行索取财物的应予立案。（）36、犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。（）五年37、根据刑法第390条规定，犯行贿罪的，处五年以上有期徒刑或者拘役。（）五年以下38、根据刑法第390条规定，因行贿谋取不正当利益，情节特别严重的，处十年以下有期徒刑或者无期徒刑。（）十年以上39、刑法第389条第2款规定，“被追诉前”，是指在司法机关立案侦查之前。案。（）40、对单位行贿罪是为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物。（）41、根据对单位行贿罪的立案标准，个人行贿数额不满10万元、单位行贿数额在10万元以上不满20万元，但具有为谋取非法利益而行贿的应予立案。（）42、根据对单位行贿罪的立案标准，个人行贿数额不满5万元，但向3个以上单位行贿的，应予立案。（）10万元43、根据刑法第391条规定，个人犯对单位行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役。（）三年以下44、根据刑法第391条规定，单位犯对单位行贿罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上有期徒刑或者拘役。（）三年以下45、根据刑法第392条规定，介绍贿赂罪是指向国家工作人员13介绍贿赂，情节严重的行为。（）46、“介绍贿赂”是指在行贿人与受贿人之间沟通关系、撮合条件，使贿赂行为得以实现的行为。（）47、根据介绍贿赂罪的立案标准，介绍个人向国家工作人员行贿，数额在5万元以上的应予立案。（）2万元以上48、根据介绍贿赂罪的立案标准，介绍单位向国家工作人员行贿，数额在10万元以上的应予立案。（）20万元以上49、介绍贿赂数额不满立案标准，但具有为使行贿人获取非法利益而介绍贿赂情形的，应予立案。（）50、根据刑法第392条规定，介绍贿赂人在被追诉前主动交代介绍贿赂行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。（）51、根据最高人民检察院关于人民检察院受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）的规定，涉嫌巨额财产来源不明，数额在二十万元以上的，应予立案。（）30万元以上52、根据刑法第395条第1款的规定，犯巨额财产来源不明罪的，处七年以下有期徒刑或者拘役，财产的差额部分予以追缴。（）五年以下53、根据刑法第396条第1款的规定，犯私分国有资产罪数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。（）54、国有资产是指国家依法取得和认定的，或者国家以各种形式对企业投资和投资收益、国家向行政事业单位拨款等形成的资产。（）55、私分罚没财物罪立案标准规定，涉嫌私分罚没财物，累计数额在10万元以上的，应予立案。（）56、根据滥用职权罪的立案标准规定，造成直接经济损失10万元以上的，应予立案（）20万元以上57、根据滥用职权罪的立案标准规定，造成有关公司、企业等单14位停产、严重亏损、破产的，应予立案。（）58、根据玩忽职守罪的立案标准规定，严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的应予立案。（）59、根据玩忽职守罪的立案标准规定，直接经济损失不满30万元，但间接经济损失超过200万元的应予立案。（）100万元三、单选题1、银行业金融机构从业人员应当依法、客观、真实反映银行业金融机构的（D）。A、经营活动；B、经营方式；C、经营效益；D、业务信息。2、银行业金融机构从业人员对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，应当按照相关报告制度规定，（B）。A、及时反映；B、及时报告；C、及时处理；D、及时发现。3、银行业金融机构从业人员应当执行（D），诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务。A、岗位责任制；B、廉政责任制；C、工作监督制；D、首问负责制。4、银行业金融机构从业人员应当公私分明，（C），不得谋取非法利益。A、坚持原则；B、光明磊落；C、秉公办事；D、实事求是。5、按考核标准对未落实预防职务犯罪工作职能部门的扣（C）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。6、按考核标准对未配备预防职务犯罪专（兼）职干部的扣（B）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。7、按考核标准单位党委年内至少召开（B）党风廉政建设专题会议，研究部署预防职务犯罪工作。15A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。8、按考核标准年内未组织开展预防职务犯罪相关专题讲座扣（C）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。9、按考核标准年内未开展宣传、警示教育活动的扣（A）。A、4分；B、5分；C、6分；D、8分。10、银行业金融机构每年至少（B）对预防职务犯罪工作制度执行情况进行检查。A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。11、银行业金融机构当月有处罚信息但未报送银行业金融机构从业人员处罚信息登记表的发现一次扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。12、银行业金融机构未报送或未及时报送银行业金融机构案防工作自我评估报告和银行业金融机构案防工作评估表的扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。13、银行业金融机构未报送或未及时报送银行业金融机构案件风险排查工作情况报告和银行业金融机构案件风险排查工作情况汇总表的扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。14、银行业金融机构未按规定开展案件问责或以经济处理和其他问责方式代替纪律处分的扣（B）A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。15、银行业金融机构未确定各部门、岗位案件风险点的，扣（A）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。16、银行业金融机构本单位发生违法违纪案件未及时报告或漏报、瞒报的，扣（C）。16A、3分；B、4分；C、5分；D、6分。17、年内上报预防职务犯罪工作信息不少于（B），每少1篇扣1分。A、2篇；B、3篇；C、4篇；D、5篇。18、年内上报预防职务犯罪调研材料不少于（A），未完成的扣2分。A、1篇；B、2篇；C、3篇；D、4篇。19、根据刑法第（C）条规定，国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。A、362；B、372；C、382；D、392。20、受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托、经营（D）的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。A、管理；B、投资；C、生产；D、国有财产。21、刑法第（A）条规定，国家工作人员在国内公务活动或者对外交往中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。A、394；B、395；C、396；D、397。22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额在（D）元以上的，应予立案。A、50000；B、20000；C、10000；D、5000。23、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在10万元以上的，处（D）以上有期徒刑或者无期徒刑。A、三年；B、五年；C、七年；D、十年。24、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额在5万元以17上不满10万元的，处（C）以上有期徒刑，情节特别严重的，处无期徒刑。A、一年；B、三年；C、五年；D、七年。25、个人贪污数额在5000元以上不满5万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节特别严重的，处（C）有期徒刑。A、三年以上十年以下；B、五年以上十年以下；C、七年以上十年以下；D、八年以上十年以下。26、根据刑法第383条的规定，个人贪污数额不满5000元，情节较重的，处（B）有期徒刑或者拘役。A、一年以下；B、二年以下；C、三年以下；D、五年以下。27、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，数额在1万元至3万元以上，超过（B）未还的应予立案。A、1个月；B、3个月；C、5个月；D、7个月。28、根据刑法第384条的规定，国家工作人员犯挪用公款罪，处（C）有期徒刑或者拘役。A、两年以下；B、三年以下；C、五年以下；D、七年以下。29、根据刑法第384条的规定，国家工作人员犯挪用公款罪，情节严重的，处（C）有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。A、五年以下；B、七年以下；C、五年以上；D、七年以上。30、涉嫌个人受贿数额在（C）元以上的，应予立案。A、3000；B、4000；C、5000；D、10000。31、涉嫌个人受贿数额不满（A），但因受贿行为而使国家或者社会利益遭受重大损失的应予立案。A、5000元；B、10000元；C、20000元；D、30000元。32、刑法第（C）条规定，对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情18节，依照刑法第383条对贪污罪的处罚规定处罚。A、384；B、385；C、386；D、387。33、根据单位受贿罪立案标准，单位受贿数额在（B）以上的应予立案。A、5万元；B、10万元；C、15万元；D、20万元。34、根据刑法第（D）条规定，犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。A、384；B、385；C、386；D、387。35、犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（B）以下有期徒刑或者拘役。A、3年；B、5年；C、7年；D、10年。36、根据刑法第（C）规定，因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；A、386条；B、388条；C、390条；D、392条。37、根据刑法第390条规定，因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，（B）十年以下有期徒刑；A、四年以上；B、五年以上；C、六年以上；D、七年以上。38、根据刑法第390条规定，犯受贿罪，情节特别严重的，处（C）有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。A、五年以上；B、七年以上；C、十年以上；D、十五年以上。39、刑法第389条（A）规定，行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。“被追诉前”，是指在司法机关立案侦查之前。A、第2款；B、第3款；C、第4款；D、第5款。1940、根据对单位行贿罪的立案标准，单位行贿数额在10万元以上不满20万元，但向（B）单位行贿的应予立案。A、2个以上；B、3个以上；C、4个以上；D、5个以上。41、根据刑法第（C）规定，单位犯对单位行贿罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上有期徒刑或者拘役。A、389条；B、390条；C、391条；D、392条。42、根据刑法第392条规定，犯介绍贿赂罪的，处（B）有期徒刑或者拘役。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。43、根据刑法第395条（A）的规定，巨额财产来源不明罪是指国家工作人员的财产或支出明显超过其合法收入、且差额巨大，本人又不能说明其来源是合法的行为。A、第1款；B、第2款；C、第3款；D、第4款。44、根据刑法第396条第1款的规定，犯私分国有资产罪的，对该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（B）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。45、私分国有资产罪立案标准规定，涉嫌私分国有资产，累计数额在（B）以上的，应予立案。A、5万元；B、10万元；C、15万元；D、20万元。46、根据刑法第396条第2款的规定，私分罚没财物数额巨大的，对该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（C）有期徒刑，并处罚金。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C、三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。2047、根据刑法第396条第2款的规定，犯私分罚没财物罪的，对该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（B）有期徒刑或者拘役，并处罚金。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。48、私分罚没财物罪标准规定，涉嫌私分罚没财物，累计数额在（B）的，应予立案。A、5万元以上；B、10万元以上；C、15万元以上；D、20万元以上。49、根据刑法第397条规定，犯滥用职权罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处（C）有期徒刑。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C、三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。50、根据刑法第397条规定，国家机关工作人员徇私舞弊，犯滥用职权罪的，处（D）有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。51、根据刑法第397条规定，犯玩忽职守罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处（C）有期徒刑。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C、三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。52、根据刑法第397条规定，国家机关工作人员徇私舞弊，犯玩忽职守罪的，处（B）有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。A、五年以上；B、五年以下；C、七年以上；D、七年以下。53、根据刑法第（C）规定，国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪是指国家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因严重21不负责任，不履行或不认真履行职责被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。A、404；B、405；C、406条；D、407。54、国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪立案标准规定，造成直接经济损失（C）以上的应予立案。A、10万元；B、20万元；C、30万元；D、40万元。55、根据刑法第406条规定，犯国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪的，处（A）有期徒刑或者拘役。A、三年以下；B、五年以下；C、七年以下；D、十年以下。56、根据刑法第406条规定，犯国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（B）有期徒刑。A、二年以上七年以下；B、三年以上七年以下；C、二年以上五年以下；D、五年以上十年以下。57、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核工作在考核年度的（D）进行。A、一季度；B、二季度；C、三季度；D、四季度；58、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核，满分为100分，（C）分以上为优秀。A、85；B、90；C、95；D、98；59、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核，满分为100分，（C）为良好。A、79分以下；B、8089分；C、9094分；D、95分。60、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核，满分为100分，（B）为合格。A、79分以下；B、8089分；C、9094分；D、95分。2261、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核，满分为100分，（A）为不合格。A、79分以下；B、8089分；C、9094分；D、95分。62、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生违法违纪行为的和未按考核内容分别建立电子档案的，该机构考核结果不得评为（C）档次。A、优秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。63、对考核结果列为（A）等次的银行业金融机构，各单位应当对监察部门和有突出贡献的监察干部予以奖励。A、优秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。64、各银行业金融机构职务犯罪案件以（D）当年立案查处为准。A、法院；B、检察院；C、公安局；D、司法机关。四、多选题1、银行业金融机构从业人员是指按照中华人民共和国劳动合同法规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员；银行业金融机构（ABCD）；以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。A、董事会成员；B、理事会成员；C、监事会成员；D、高级管理人员。2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家机密和商业秘密，尊重和保护知识产权，自觉维护（AD）。A、国家利益；B、银行利益；C、个人权利；D、金融安全。3、银行业金融机构从业人员应当自觉遵守（AC），合规操作。A、行业自律制度；B、劳动合同规定；C、本单位规章制度；D、行业薪酬标准。234、银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则。不得从事（ABCD）等不正当竞争行为。A、违规揽存；B、低价倾销；C、贬低同业；D、虚假宣传。5、银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则。不得从事（ABCD）等不正当竞争行为。A、违规揽存；B、低价倾销；C、贬低同业；D、虚假宣传。6、银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益，不得采取（ABCD）等不正当手段，损害客户权益。A、隐瞒；B、误导；C、欺骗；D、假宣传。7、银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（ABC）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。A、授信；B、融资；C、资信调查；D、职务晋升。8、银行业金融机构从业人员不得利用（BCD）买卖资本市场产品。A、个人资金；B、客户资金；C、；单位资金；D、个人消费贷款。9、银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（AB），履行反洗钱义务。A、大额交易；B、可疑交易；C、现金交易；D、钱权交易。10、银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报（BCD）和黄、赌、毒活动。A、反假宣传；B、商业欺诈；C、非法集资；D、高利贷。11、银监会银行业金融机构从业人员职业操守指引是从业人员职业操守的标准要求。（CD）应当依照本指引制定或者修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。24A、银监会派出机构；B、保险经纪公司；C、银行业金融机构；D、行业自律组织。12、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利（ACD）和国家工作人员公正廉洁信誉，触犯我国刑法规定的行为。A、违背职务宗旨；B、违反本行规定；C、滥用公共权力；D、危害公务活动。13、根据刑法第382条规定，国家工作人员利用职务上的便利，（ABD）或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。A、侵吞；B、窃取；C、索取；D、骗取。14、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满5000元，但具有贪污救灾、（ABCD），以及贪污手段恶劣，毁灭证据、转移赃物等情节的应予立案。A、救济款物；B、募捐款物；C、罚没款物；D、暂扣款物。15、根据刑法第384条的规定，挪用用于救灾、抢险、防汛、（ABCD）归个人使用的，从重处罚。A、扶贫；B、移民；C、优抚；D、救济款物。16、根据对单位行贿罪的立案标准，单位行贿数额在10万元以上不满20万元，但向（ABC）行贿的应予立案。A、党政机关；B、司法机关、C、行政执法机关；D、行业协会。17、根据刑法第391条规定，单位犯对单位行贿罪的，对单位判处罚金，并对其（BD）处三年以上有期徒刑或者拘役。A、单位负责人；B、直接负责的主管人员；C、单位财务人员；D、其他直接责任人员。18、“介绍贿赂”是指在行贿人与受贿人之间（AC），使贿赂行为得以实现的行为。A、沟通关系；B、互相配合；C、撮合条件；D、互利合作。2519、根据刑法第396条第2款的规定，私分罚没财物罪是指（AB）违反国家规定，将应当上缴国家的罚没财物，以单位名义集体私分给个人的行为。A、司法机关；B、行政执法机关；C、政府机构；D、各级纪委。20、根据刑法第396条第2款的规定，犯私分罚没财物罪的，对该单位（BD），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。A、财务部门负责人；B、直接负责的主管人员；C、后勤部门负责人；D、其他直接责任人员21、根据刑法第397条规定，滥用职权罪是指国家机关工作人员（ABC），或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。A、超越职权处理的事项；B、违法决定处理的事项；C、处理其无权决定的事项；D、其他应该处理的事项。22、根据滥用职权罪的立案标准规定，涉嫌下列哪些情形的应予立案。（ABCD）A、造成直接经济损失20万元以上的；B、造成单位停产、严重亏损、破产的；C、严重损害国家声誉；D、造成恶劣社会影响的；23、根据刑法第397条规定，玩忽职守罪是指国家机关工作人员（ABD），致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。A、严重不负责任；B不履行职责；C、超越职权办事；D、不认真履行职责。24、根据玩忽职守罪的立案标准规定，涉嫌下列哪些情形的应予立案。（ABCDE）A、造成直接经济损失30万元以上的；26B、间接经济损失超过100万元的；C、徇私舞弊，造成直接经济损失20万元以上的；D、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的；E、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的。25、根据刑法第406条规定，国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪是指国家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因（ABC）被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。A、严重不负责任；B、不履行职责C、不认真履行职责；D、其他应该履行的职责26、国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪立案标准规定，有哪些情形应予立案。（CD）A、造成直接经济损失10万元以上的；B、造成直接经济损失20万元以上的；C、造成直接经济损失30万元以上的；D、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。27、贪污罪立案标准规定，个人贪污数额不满5000元，但具有贪污救济款物及募捐款物、赃款赃物、罚没款物、暂扣款物，以及贪污（ABD）等情节的应予立案。A、手段恶劣；B、毁灭证据；C、隐瞒不报；D、转移赃物。28、根据刑法第384条规定，国家工作人员利用职务上的便利，（ABC）是挪用公款罪。A、挪用公款归个人使用，进行非法活动的；B、挪用公款给他人使用，进行非法活动的；C、挪用公款数额较大，进行营利活动的；D、挪用公款数额较大，超过一个月未还的。29、根据刑法第三百八十四条第一款的解释规定，国家工作27人员利用职务上的便利，挪用公款“归个人使用”是指如下哪些情形。（ABC）A、将公款供本人、亲友或者其他自然人使用的；B、以个人名义将公款供其他单位使用的；C、个人决定以单位名义将公款供其他单位使用，谋取个人利益的。D、组织决定以单位名义将公款供其他单位使用的。30、根据挪用公款罪立案标准，涉嫌下列情形之一的应予立案。（ABCD）A、挪用公款归个人使用，数额在5千元至1万元以上，进行非法活动的；B、挪用公款数额在1万元至3万元以上，归个人使用进行营利活动的；C、挪用公款归个人使用，数额在1万元至3万元以上，超过3个月未还的；D、挪用公款归个人使用，既包括挪用者本人使用，也包括给他人使用。31、根据刑法第385条规定，国家工作人员利用职务上的便利，（ABCD）以受贿论处。A、索取他人财物的；B、非法收受他人财物的；C、违反国家规定，收受回扣归个人所有的；D、违反国家规定，收受手续费归个人所有的。32、根据受贿罪立案标准，涉嫌下列情形之一的应予立案。（ABCD）A、个人受贿数额在5000元以上的；28B、个人受贿数额不满5000元，但因受贿行为而使国家或者社会利益遭受重大损失的；C、个人受贿数额不满5000元，但强行索取财物的；D、个人受贿数额不满5000元，但故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；33、根据刑法第387条规定,单位受贿罪是指（ABCD），索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。A、国家机关；B、国有公司；C、企业单位；D、人民团体。34、根据单位受贿罪立案标准具有下列情形之一的应予立案。（ABCD）A、单位受贿数额在10万元以上的；B、单位受贿数额不满10万元，但要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；C、单位受贿数额不满10万元，但强行索取财物的；D、单位受贿数额不满10万元，但致使国家或者社会利益遭受重大损失的。35、根据行贿罪立案标准规定具有下列情形之一的应予立案。（ACD）A、行贿数额在1万元以上的；B、行贿数额在2万元以上的；C、为谋取非法利益而行贿的；D、向3人以上行贿的。36、职务犯罪是指（ABCD）A、贪污贿赂犯罪；B、国家工作人员渎职犯罪；C、利用职权实施的侵犯公民人身权利的犯罪；29D、利用职权实施的其他犯罪。37、介绍贿赂数额虽然不满立案标准，但具有下列情形之一的，应予立案。（ABCD）A、为使行贿人获取非法利益而介绍贿赂的；B、3次以上或者为3人以上介绍贿赂的；C、向党政领导、司法工作人员、行政执法人员介绍贿赂的；D、致使国家或者社会利益遭受重大损失的。38、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核工作采取（AC）相结合。A、集中考核；B、单独考核；C、现场考核；D、非现场考核。39、泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核程序包括（ABD）。A、听取工作汇报；B、调研电子档案资料；C、非现场考核打分；D、现场考核打分。40、以下哪些属于预防职务犯罪考核内容（ABCD）。A、预防职务犯罪工作的组织建设情况；B、预防职务犯罪工作的责任落实情况；C、预防职务犯罪工作的制度建设情况；D、预防职务犯罪工作的活动开展情况。五、简答题1、银行业金融机构从业人员是指哪些人员答按照中华人民共和国劳动合同法规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员；银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员；以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。302、银行业金融机构从业人员不得因哪些因素等差异而歧视客户至少答8种因素。答银行业金融机构从业人员不得因国籍、地区、肤色、民族、性别、年龄、宗教信仰、健康情况或其他因素等差异而歧视客户。3、什么是职务犯罪答职务犯罪是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。4、泰州市银行业预防职务犯罪工作考核内容主要包括哪些答银行业预防职务犯罪工作考核内容主要包括如下六个方面（一）预防职务犯罪工作的组织建设情况；（二）预防职务犯罪工作的责任落实情况；（三）预防职务犯罪工作的制度建设情况；（四）预防职务犯罪工作的活动开展情况；（五）案件风险防控工作的组织实施情况；（六）预防职务犯罪工作的调研信息情况。5、预防职务犯罪工作责任落实的考核内容包括哪几个方面答预防职务犯罪责任落实的考核内容包括如下五个方面（一）是否将预防职务犯罪工作纳入年度党风廉政建设责任制；（二）是否将预防职务犯罪工作任务和责任分解落实到各部门、各岗位；（三）领导班子年度述职中是否涵盖预防职务犯罪内容；（四）是否层层签订预防职务犯罪工作责任书；（五）各级管理人员及重要岗位人员是否向本单位预防职务犯罪领导小组作出廉洁自律承诺。6、贪污罪立案标准规定涉嫌哪些情形之一的应予立案31答、贪污罪立案标准规定涉嫌下列情形之一的应予立案个人贪污数额在5000元以上的；个人贪污数额不满5000元，但具有贪污救灾、抢险、防汛、防疫、优扶、扶贫、移民、救济款物及募捐款物、赃款赃物、罚没款物、暂扣款物，以及贪污手段恶劣，毁灭证据、转移赃物等情节的。7、请解释什么是贪污罪答根据刑法第382条规定，国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。8、请解释什么是挪用公款罪答根据刑法第384条规定，国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大，进行营利活动的，或者挪用公款数额较大，超过三个月未还的，是挪用公款罪。9、根据刑法第三百八十四条第一款的解释规定，国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款“归个人使用”是指哪些情形答国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款“归个人使用”是指下列情形之一的（一）将公款供本人、亲友或者其他自然人使用的；（二）以个人名义将公款供其他单位使用的；（三）个人决定以单位名义将公款供其他单位使用，谋取个人利益的。10、根据挪用公款罪立案标准，涉嫌哪些情形之一的应予立案答根据挪用公款罪立案标准，涉嫌下列情形之一的应予立案32（一）挪用公款归个人使用，数额在5千元至1万元以上，进行非法活动的；（二）挪用公款数额在1万元至3万元以上，归个人使用进行营利活动的；（三）挪用公款归个人使用，数额在1万元至3万元以上，超过3个月未还的。（四）挪用公款归个人使用，既包括挪用者本人使用，也包括给他人使用。11、请解释什么是受贿罪答根据刑法第385条规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。12、根据受贿罪立案标准，涉嫌哪些情形之一的应予立案答根据受贿罪立案标准，涉嫌下列情形之一的应予立案（一）个人受贿数额在5000元以上的；（二）个人受贿数额不满5000元，但具有下列情形之一的（1）因受贿行为而使国家或者社会利益遭受重大损失的；（2）故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；（3）强行索取财物的。13、你如何理解单位受贿罪答根据刑法第387条规定,单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。单位索取他人财物或者非法收受他人财物，必须同时具备为他人谋取利益的条件，且是情节严重的行为，才能构成单位受贿罪。3314、单位受贿罪立案标准有哪些单位受贿数额在10万元以上的；单位受贿数额不满10万元，但具有下列情形之一的（一）故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；（二）强行索取财物的；（三）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。15、请解释什么是行贿罪答根据刑法第389条规定，行贿罪是指为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的行为。在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿罪追究刑事责任。16、行贿罪立案标准有哪些答行贿数额在1万元以上的；行贿数额不满1万元，但具有下列情形之一的（一）为谋取非法利益而行贿的；（二）向3人以上行贿的；（三）向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；（四）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。17、根据刑法第390条规定，对犯行贿罪的应如何处罚答根据刑法规定，对犯行贿罪的处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。18、请解释什么是对单位行贿罪答根据刑法第391条规定，对单位行贿罪是