新版ISO9001质量手册 2015版

XXXXXXXXX有限公司质量手册QUALITYMANUAL依据GB/T190012015IDTISO90012015标准文件编号QM012016版本A0编制办公室审核批准受控状态发布日期2016年7月12日实施日期2016年7月12日XXXXXXXXX有限公司文件修订页序号版本修订日期条款修订内容修订者审批XXXXXXXXX有限公司总目录0批准令01发布令02任命书1范围2引用标准和术语21引用标准22通用术语和定义23专用术语3概况31公司概况32手册管理4公司的背景41理解公司及其背景42理解相关方的需求和期望43质量管理体系范围的确定44质量管理体系及其过程5领导作用51领导作用和承诺52质量方针53公司的角色、职责和权限6策划61风险和机遇的应对措施62质量目标及其实施的策划XXXXXXXXX有限公司63变更的策划7支持71资源72能力73意识74沟通75形成文件的信息8运行81运行的策划和控制82产品和服务的要求83产品和服务的设计和开发84外部提供过程、产品和服务的控制85生产和服务的提供86产品和服务放行87不合格输出的控制9绩效评价91监视、测量、分析和评价92内部审核93管理评审10持续改进101总则102不合格和纠正措施102持续改进11附录附录1生产工艺流程图XXXXXXXXX有限公司0批准令01发布令为规范公司行为，保证产品质量满足顾客和法定要求，提高公司信誉和产品竞争能力，增强顾客满意，公司建立了系统化、文件化的质量管理体系。该体系符合GB/T190012015IDTISO90012015标准的要求，编制了质量手册，规定了质量管理体系的组织结构、管理职责和质量管理体系过程的控制要求。根据公司发展和管理提升的需要，结合2015版标准等要求，经领导层决策，发布本质量手册。质量手册阐述了我公司新阶段的质量方针和质量目标，是实施、保持公司质量管理体系的纲领性文件和进行质量管理的公司法规，也是向顾客提供质量保证的证实文件，并作为第三方质量管理体系认证的依据，要求全体员工必须严格贯彻执行。从规定之日起实施。特批准发布总经理2016年7月12日02任命书为了更好贯彻执行GB/T190012015IDTISO90012015标准，加强对质量管理体系的管理，特任命同志为本组织的管理代表。管理代表的职责是A）确保建立、实施、保持质量管理体系并符合标准的要求；B）确保过程、风险等得到识别、分析、确认、控制；C）报告质量管理体系的整体绩效及其改进，特别向最高管理者报告；D）确保在整个组织内推动以顾客为关注焦点、互利供方关系、持续改进、过程方法、询证决策、领导作用、全员参与；E）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。F就质量管理体系有关事宜的外部联络。XXXXXXXXX有限公司总经理2016年7月12日03质量方针和质量目标公司为保证产品质量始终得到顾客的满意，经管理代表组织员工按总经理对方针、目标的要求，进行了讨论，形成了公司的质量方针和目标，并经过了批准。现发布如下质量方针质量第一、降本增效、精益求精、持续改进在质量管理中，公司认真按照GB/T190012015IDTISO90012015进行质量管理，生产中严格按照顾客要求和产品标准进行生产，诚信为本，科技创新，生产出顾客满意的高附加值的机械产品。对顾客在使用我公司产品中，发现的任何产品瑕疵，我公司都会以十分负责任的态度，以顾客满意的方式予以解决。欢迎顾客多提宝贵意见，促进公司的产品更上一层楼，促使我们持续改进，不断领先和跨越行业先进水平，不断追求完美。质量目标产品一次交验合格率98废品率90公司根据质量方针给出的框架，确定了上述质量目标，确保销售给顾客的产品100合格。我公司产品生产在受控条件下进行，严格按工艺规程操作，控制不合格品流入下道工序，以达到出厂产品100合格。用我们良好的售后服务,及时处理顾客的各种意见和抱怨，确保顾客满意率在90以上。重合同、守信誉，认真履行每份合同，及时处理履约中的任何变更，使合同履约率达到100。不仅追求装备的先进性，同时对在用设备进行良好维护，保证现场使用设施设备完好率保持在90以上。总经理2016年7月12日XXXXXXXXX有限公司1范围11覆盖的产品本手册覆盖的产品XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX12覆盖的区域位于XXXXXXXXXXXXXXXXXXX的所有办公、制造现场和部门。13覆盖的体系要求本手册覆盖GB/T190012015IDTISO90012015的全部标准内容。2引用标准和术语21引用标准GB/T190012015IDTISO90012015质量管理体系要求。22通用术语和定义本手册采用GB/T190002015IDTISO90002015的术语和定义。23专用术语公司指XXXXXXXXXXXXXXXX3概况31公司概况XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司32手册管理321手册编制、出版、发放、修改及换版等工作由公司办公室统一归口管理。322手册由办公室组织编制修订、管理代表审核、总经理批准发布实施。323手册为受控版本，盖有“受控”章，作为受控标识。324手册发放管理A公司领导、各部门负责人等有关人员持有红色“受控”章的手册，并进行编号、登记，实施更改控制。B向第三方认证机构呈报盖红色“受控”章的受控文本，亦实施更改控制。C需要时向上级机关、顾客和其它部门提供盖蓝色“受控”章的受控文本，需经管理代表批准，并进行编号、登记，不实施更改控制。D手册持有人员有妥善保管手册的责任，不得复印、外借、外送；发生损坏和丢失时应向办公室报告，员工调离本公司时应交回手册。325手册的更改管理A在执行过程中，员工有权对质量手册提出更改建议并反馈到办公室，由办公室统一研究处理；对质量手册实质性内容的修改，由总经理批准，在正式更改前应按原条款执行，任何人不得自行其事；B局部更改时，由办公室将更改页和更改通知单发给每位手册持有人；手册持有人得到通知及更改页后将更改页纳入手册中，并填写质量手册更改记录将原页码交回办公室，办公室留存一份，有必要情况下加盖“作废保留”标记后存档，其余全部销毁；C换版更改时必须在发放新版手册的同时及时收回原受控版手册，除保留存档并加盖“作废保留”标识的手册外，其余全部销毁。326质量手册评审每年进行一次，手册换版要按实际情况和需求决定。327本手册的解释权属公司办公室。XXXXXXXXX有限公司4公司的背景环境41理解公司及其背景环境XXXXXXXXXX有限公司根据ISO90012015质量管理体系要求建立本文件，确定公司的经营目标和战略发展方向，并确定影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。公司应对确认的内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。在对内外部因素进行监视和评审的过程中应考虑1）这些因素正面和负面要素（或条件）。2）考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。3）考虑公司的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。42理解相关方的需求和期望由于相关方对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，公司应确定A与质量管理体系有关的相关方；B这些相关方的要求。公司在确定相关方的时候要考虑如下相关方A直接顾客B最终使用者、C供应链中的供方、分销商、零售商及其他XXXXXXXXX有限公司D立法机构公司根据上述识别方法建立相关方一览表，每个季度对确立的相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。43确定质量管理体系的范围公司在策划质量管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产品和服务，在质量手册中明确了质量管理体系的边界和适用性，见11。44质量管理体系及其过程441公司按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及相互作用。公司应A确定这些过程所需的输入和期望的输出；B确定这些过程的顺序和相互作用；C确定和应用所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和有效控制；D确定并确保获得这些过程所需资源；E规定这些过程相关的责任和权限；F按照61的要求确定风险和机遇；G评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；H改进过程和质量管理体系。442过程方法442根据标准要求，结合公司实际需要，公司A）公司根据生产和服务过程控制要求，制定相应的管理规范、工艺文件、操作规范等体系文件，支持质量管理体系各过程运行；B）保留确认过程按策划进行的证据文件。XXXXXXXXX有限公司表主要过程识别顾客导向过程（COP）支持过程SP管理过程MP过程编号过程名称过程编号过程名称过程编号过程名称C1产品和服务的要求S1人员M1应对风险和机遇的措施C2产品和服务的设计和开发（不涉及）S2基础设施M2质量目标及其实现的策划C3生产和服务的提供S3过程运行环境M3顾客满意C4防护S4监视和测量资源M4监视、测量、分析和评价C5交付后的活动S5公司的知识M5内部审核S6能力M6管理评审S7意识M7不合格和纠正措施S8沟通M8持续改进S9形成文件的信息S10运行策划和控制S11外部提供的过程产品和服务的控制S12标识和可追溯性S13顾客或外部供方的财产S14产品和服务放行S15不合格输出的控制XXXXXXXXX有限公司表过程与过程之间的相互关系C1C2C3C4C5项目产品和服务的要求产品和服务的设计和开发生产和服务的提供防护交付后的活动S1人员S2基础设施S3过程运行环境S4监视和测量资源S5公司的知识S6能力S7意识S8沟通S9形成文件的信息S10运行策划和控制S11外部提供的过程产品和服务的控制S12标识和可追溯性S13顾客或外部供方的财产S14产品和服务放行S15不合格输出的控制管理过程M1风险和机遇的应对措施M2质量目标及其实施的策划M3顾客满意M4数据分析与评价M5内部审核M6管理评审M7不符合和纠正措施M8改进注管理过程与所有过程相关XXXXXXXXX有限公司表职能分配与过程关系表章节条款（ISO90012015）过程总经理质检部办公室生技部购销部4组织环境41理解组织及其环境42理解相关方的需求和期望43确定质量管理体系的范围44质量管理体系及其过程5领导作用51领导作用和承诺511总则512以顾客为关注焦点52方针53组织的岗位、职责和权限6策划61应对风险和机遇的措施M162质量目标及其实施的策划M263变更的策划7支持71资源711总则712人员S1713基础设施S2714过程运行环境S3715监视和测量资源S4716组织的知识S572能力S6XXXXXXXXX有限公司注“”标示直接办公室门；“”标示配合部门73意识S774沟通S875形成文件的信息S9751总则752创新和更新753形成文件的信息的控制8运行81运行的策划和控制S1082产品和服务的要求C1821顾客沟通822产品和服务要求的确定823产品和服务要求的评审824产品和服务要求的更改83产品和服务的设计和开发C2不涉及84外部提供的过程、产品和服务的控制S11841总则842控制的类型和程度843提供给外部供方的信息85生产和服务的提供C3851生产和服务提供的控制852标识和可追溯性S12853顾客和外部供方的财产S13854防护C4855交付后的活动C5856变更控制86产品和服务的放行S1487不合格输出的控制S159绩效评价91监视、测量、分析和评价911总则912顾客满意M3913分析与评价M492内部审核M593管理评审M610改进101总则102不符合和纠正措施M7103持续改进M8XXXXXXXXX有限公司图顾客导向过程形成的公司“章鱼图”模式C1产品和服务的要求管理过程M1应对风险和机遇的措施M2质量目标及其实现的策划M3顾客满意M4监视分析与评价M5内部审核M6管理评审M7不合格和纠正措施M8持续改进支持过程S2基础设施S3过程运行环境S4监视和测量资源S5知识S6能力S7意识S11外部供应产品和服务的控制S8沟通S9文件信息S12标识和可追溯性S13顾客或外部供方的财产S14产品和服务放行S8形成文件的信息S10运行策划和控制S15不合格输出控制OUT开发意向C3生产和服务的提供OUT合格产品和服务IN产品和服务特性文件信息C4防护OUT完好到达交付地点IN标识搬运包装贮存保护C2不涉及产品设计与开发IN新产品和服务信息OUT新产品和服务活动C5交付后的活动IN产品和服务交付要求OUT顾客满意IN顾客需求信息S1人员XXXXXXXXX有限公司5领导作用51领导作用与承诺511总则公司总经理应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过如下内容体现A对质量管理体系的有效性承担责任；B确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与公司的环境和战略方向一致；C确保质量管理体系要求融入于公司的业务过程；D促进使用过程方法和基于风险的思维；E确保获得质量管理体系所需的资源；F沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；G确保实现质量管理体系的预期结果；H促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；I推动改进；J支持其他管理者履行其相关领域的职责。512以顾客为关注焦点总经理应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，确保A确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；B确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；C始终致力于增强顾客满意；公司通过建立质量方针、质量目标；配备必须的资源；通过管理评审已经对顾客满意度的调查等手段来进行测量和分析，寻求改进机会从而来满足XXXXXXXXX有限公司顾客对产品的需求和期望；52方针制定QD521质量方针管理规范，就质量方针的制定、沟通进行控制，确保满足以下要求。521制定质量方针总经理制定、实施和保持质量方针，质量方针质量第一、降本增效、精益求精、持续改进A）适应公司的宗旨和环境并支持公司战略发展方向；B）为制定质量目标提供框架；C）包括了满足适用要求的承诺；D）包括了持续改进质量管理体系的承诺。522沟通质量方针够准确理解其含义并在工作中贯彻落实质量方针。在与相关方沟通时，可向相关方说明公司质量方针。53公司的岗位、职责和权限总经理应确保整个公司内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通理解。最高管理者应分派职责和权限，以A确保质量管理体系符合本标准要求；B确保各过程获得其预期输出；C报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见101），特别向最高管理者报告；D确保在整个公司推动以顾客为关注焦点；XXXXXXXXX有限公司E确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。根据上述要求公司总经理任命了体系运行信息提供的专员，制定了公司架构图以及职能分配表、人力资源部制定了岗位职责。公司组织架构图如下公司组织架构图总经理管理者代表供销部质检部生技部办公室XXXXXXXXX有限公司各部门的岗位职责任职要求如下1）总经理岗位职责1负责贯彻执行国家的方针、政策、法律和法规，并组织向全体员工传达满足顾客要求及法律、法规要求的重要性。2负责建立与本公司相适应的质量管理体系的组织机构，其职责与权限得到规定和沟通。3制定质量方针和质量目标，批准颁布质量手册，主持管理评审并对质量管理体系的有效运行和持续改进负责。4负责本公司资源的合理配置。5负责领导全公司建立并保持一个文件化的质量体系,并使之不断改进。6重视顾客意见和投诉处理，主持重大质量问题和事故的处理及质量改进。7负责采购计划的审批8负责管理评审计划审批和主持管理评审会议XXXXXXXXX有限公司任职资格1具有大专以上的文化程度。2从事过企业相关职位管理工作3年以上。3思想解放，观念新潮，有开拓精神，熟悉市场经济规律。4注意领导艺术，善于沟通，关心和尊重职工权益。5有优秀的组织、指挥、协调、团结的能力和素质。6十分注重国内外最新信息、动态、随时掌握主动、果断决策。2）生技部岗位职责1贯彻、执行公司的质量方针和质量目标并作为本部门的质量工作准则。2对本部门质量分目标的实现负责。3组织落实各车间的责任制和奖罚制度。4负责生产计划的安排和实施，具有生产计划调度、生产现场的全面管理的权限，对生产任务完成和产品质量负责。5及时掌握生产上各环节所需的原料、材料、物料供应情况。6指导员工依照工艺及有关规定，保质保量按时完成生产任务。7负责工艺装备的使用和管理。8负责生产设备的维护保养。9按照质量管理体系文件规定，实施生产过程控制，保证生产现场安全和清洁符合生产要求。10做好产品质量自检、互检、专检以及质量预防工作，不接受、不生产、不传递不合格，使生产现场各过程处于受控状态。11做好产品标识，严格区分合格品和不合格品，保证产品的可追溯性。积极配合、参与对不合格品的评审、处置、控制工作。12认真做好关键特殊工序的控制（人、机、料、法、环、测）与管理工作。13参与顾客要求的评审、顾客财产的控制、制造过程控制，服务等要XXXXXXXXX有限公司素活动。14做好半成品和产成品在车间的收发存放、搬运、防护管理。15及时处理日常生产衔接中出现的问题，不断改进制造过程。16搞好文明生产，调动全体职工的积极性，提高经济效益。17负责对公司产品制造过程进行技术指导和监督实施。18负责技术、工艺文件资料的制定，对产品颁发的各种设计文件、工艺文件和技术文件标准的正确性、完整性、统一性负责。负责工艺纪律检查。19对制造可行性进行调查、确认并制定分析报告。20负责组织产品实现过程的策划及更改控制；21负责编制相应的生产指导图纸、工艺等技术文件，并指导车间实施；22负责顾客工程/规范及技术图纸文件管理，更改时必须及时与顾客联系，根据协商后顾客认可执行。任职资格1具有大专以上的文化程度。2从事生产工作3年以上的经历，熟悉制造业生产管理。3有较好的生产协调和指挥能力。4工作认真负责、道德良好、身体健康。3）购销部岗位职责1根据购销部相关人员下发的计划和现有库存情况，编制物资采购计划并组织实施，对物资供应的及时性和采购物资的质量负责。2负责对物资供方（包括外协）进行质量、价格和服务等方面评价，建立完整的合格供方档案，组织对供方评审。重要物资在合格供方范围内实施采购。3负责办理采购物资报验和紧急放行手续,负责对采购物资中的不合格XXXXXXXXX有限公司品进行处置和纠正预防措施的实施。4负责库房管理，做好物资的入库验收、整理、保管、维护、发放和清仓盘点工作，保持帐、卡、物一致。5对仓库物资标识清楚、摆放整齐，并作必要的保护，防止物资损坏、变质。有保质期的物资按“先进先出”的原则发放。6负责安全库存的控制，低于安全库存的信息及时反馈到生技部和业务部。7负责与产品有关要求的确定和评审，负责销售合同和加工协议的签订及销售货款回笼。具有销售合同和加工协议的签订和产品销售的权限。8负责代表公司接待和记录顾客来访、来函、来电，建立用户档案、负责用户服务，组织顾客满意度调查，及时反馈和处理顾客的信息、特别是顾客的抱怨，将其传递到有关职能部门处理并进行纠正和预防措施的跟踪验证。9组织市场调研，收集市场和顾客信息，并及时传送到本公司领导层和有关部门，研究营销策略，不断提高市场占有率。10负责产成品的交付和物资的运输。负责交付总量的统计。11负责顾客要求和顾客要求更改与顾客保持联络。12确保顾客的要求得到体现，包括特殊特性的选择、制定质量目标和相关的培训。13负责编制营销计划并传达到有关部门，监督实施情况。14负责顾客财产的登记、发放管理，发生丢失、损坏或不适用时与顾客沟通。任职资格1学历具有大专以上的文化程度。2较强的公关能力和组织、协调能力。3熟悉市场规律，有较广泛的采购、销售渠道。4具有经济头脑；有良好的人际活动能力；工作认真负责、品德良好。4）办公室岗位职责XXXXXXXXX有限公司1主持制定公司的日常管理标准和工作标准,确保这些标准与质量管理体系文件的相容性归口管理公司各类文件。2负责公司人力资源管理，对所有从事对质量有影响工作的人员都进行对口培训,提高员工质量意识和能力。3负责公司内部相关信息的传递和内部沟通。4负责组织内部岗位职责与权限的宣贯。5负责管理评审会议记录以及评审记录的归档管理。6负责基础设施管理，包括工厂、设施及设备的策划，做好电力、劳动力等应急计划准备。7负责处理公司有关的法律事项。8公司制定年度工作综合计划,将质量方针、目标按年度分解列入计划并进行监督、检查、考核和奖惩。9负责对从事特殊工序的人员资格进行考核和确认负责公司对工序控制中的人员进行鉴定。10激励员工实现质量目标，提高员工的满意度和相关的福利待遇。11、负责内部质量审核含体系、产品和制造过程审核。任职资格1学历具有高中以上的文化程度。2对工作认真负责，道德良好。3较强的公关能力和组织、协调能力。5）质检部岗位职责1负责检验和不合格品的归口管理，按照标准、产品图纸和工艺，负责对原材料、外购件、半成品到成品整个生产全过程的质量检验工作。对不合格产品出公司负责。2负责对检测装置进行维护保养，并按规定送有资质的部门校验，确保检测设备能够符合国家标准要求，负责测量系统分析。3负责数据分析的归口管理，不合格优先计划安排。XXXXXXXXX有限公司4负责本公司质量管理体系各过程的监视和测量。5负责纠正/预防措施和持续改进的归口管理。6负责内部和外部质量反馈信息的分析、传递、处理。7负责实验室的管理工作。8参与对供方的评价,QC小组等质量活动。9负责产品可追溯性标识的验证和记录,负责检验和试验状态的标识工作。10负责组织召开质量例会。6）检验人员岗位职责1依据检验规范、图纸，对采购产品、过程产品和最终产品进行检验和试验，并予以正确判断是否合格品。2对经过检验和试验的产品进行正确的状态标识。3发现不合格产品时应及时评审或报告以便采取有效的工作流程。4对不合格品有责任拒绝及投入使用。任职资格1具有高中及以上的文化程度。2熟悉产品工艺和质量要求，熟悉产品检验规程。3有较强的文字表达能力。4有很强的质量意识，为满足顾客要求，敢于坚持原则。7）内部质量审核员岗位职责1进行内审的准备工作，编制审核实施计划和检查表。2依据ISO90012015标准、质量手册以及其它质量文件，对本公司质量管理体系符合性、实施性和有效性进行检查，并记录客观证据。3对内审中发现的不合格事实开具不符合项报告。4对本公司质量管理体系进行评价,形成结论由审核组长编制审核报告。5对纠正/预防措施计划验证其有效性。XXXXXXXXX有限公司任职资格1具有高中以上的文化程度。2熟悉ISO90012015标准和内部审核工作流程，进行内审员培训合格上岗。3有良好的沟通、协调、组织能力。4有良好的文字和语言表达能力。8）操作工人岗位职责1熟悉本职岗位责任,掌握本职岗位技术,熟悉本职岗位的作业指导书。按图纸，工艺和有关要求加工产品，对产品质量负责；2配合检验人员进行检验工作,并进行自检工作。3配合仓库管理人员做好入库工作。4对加工设备和测量设备进行维护和保养。5按文件规定要求对生产过程中的产品予以标识,并能区别各种产品的检验和试验状态。6参与对不合格品的控制。7严格按文件规定要求控制好关键过程。任职资格1具有初中以上文化程度，或有相关工作经验。2熟悉从事岗位的加工工艺，具有二年以上工作经验，能熟练操作生产设备。3具有较好的质量意识，能认识到自己即是操作者，又是检验员。9）仓库管理员岗位职责1具体负责物资和产品的领、发、存工作，确保库内物品不受损坏，丢失，变质。2维护贮存设施的完好，定期检查库存物品的状况，保证库内物品帐、卡、物一致。XXXXXXXXX有限公司3确保库内物品的标识明确清晰，防止物品的错发、误发，保证先进先出。任职资格1具有高中以上文化程度。2具有二年以上工作经验。3具有很强的工作责任心。6策划61应对风险和机遇的措施M1策划质量管理体系，公司考虑了内外部的因素和相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便A确保质量管理体系能够实现其预期结果；B增强有利影响；C避免或减少不利影响；D实现改进公司制定了应对风险和机遇的措施管理工作流程，并定期评审这些风险的有效性。应对风险和机遇的措施管理工作流程如下应对风险和机遇的措施管理工作流程过程流程质检部办公室购销部生技部总经理内容描述采用表单风险识别时机质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、公司及其背景、相关方的需求和期望变化。风险管理记录风险识别XXXXXXXXX有限公司过程流程内容描述采用表单质检部办公室购销部生技部总经理质量风险直接产品质量风险、间接产品质量风险。环境风险又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。经营风险主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。市场风险包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。财务风险有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。风险管理记录1质量风险11直接质量风险产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。12间接质量风险产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。2环境风险21产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。22人文环境主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。23政策环境国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。24经济环境利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。3经营风险31原材料供应主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。32员工风险采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。33设备生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。34供销链风险主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。35法律纠纷消费者投诉等潜在的法律纠纷。4市场风险41市场容量对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。42市场竞争力对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。43价格风险产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。促销风险促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5财务风险51融资/筹资过程中的风险比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。52资金偿还过程中的风险主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。53资金使用过程中的风险主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。54资金回收过程中的风险应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。55收益分配过程中的风险主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。风险管理记录对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定应对的风险和机遇。环境风险风险分析风险总估经营风险市场风险财务风险质量风险XXXXXXXXX有限公司过程流程内容描述采用表单质检部办公室购销部生技部总经理风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。并制定可行实施方案。风险管理记录对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。62质量目标及其实现的策划M2制定QD621质量目标管理方案规范，对目标的制定、展开分解、实现的策划进行控制。621公司策划并制定了质量目标，并在相关职能、层次和过程进行分解。质量目标策划，变更和实施中应与质量方针保持一致；可测量；考虑到适用的要求；与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关，予以监视；予以沟通；适时更新。公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。622策划如何实现质量目标时，公司应确定采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。制定风险应对措施风险措施评价XXXXXXXXX有限公司公司级质量目标1、产品一次交验合格率98；2、客户满意度90各过程与部门目标控制详见QD621目标方案控制规范。63变更的策划当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，此种变更应按所策划的方式实施。公司首先应考虑到A）变更目的及其潜在后果；B质量管理体系的完整性；C资源的可获得性；D责任和权限的分配或再分配。7支持71资源711总则总经理应确定、提供为建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源。公司应考虑A现有内部资源的能力和局限性B需要从外部供方所获得的资源712人员（S1）公司应确定并提供所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。根据公司的生产活动需要，确定了公司架构图和岗位需求，制定了员工手册、人力资源管理程序等文件确保公司全体员工能够履行在质量管理体系中的职能和工作。XXXXXXXXX有限公司713基础设施S2713基础设施为确保产品和服务合格，公司确定、配置和维护过程运行所需的基础设施，制定QD713基础设施控制规范。包括A）建筑物和相关设施；B）生产设备，包括硬件和软件；C）运输车辆；D）信息和通迅技术。714过程运行环境（S3）公司应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。各部门负责创建文明有序的工作环境，以减少环境因素对产品要求的影响，防止安全事故。公司对过程运行环境的控制采用6S管理活动要求进行管理，并定期进行检查评比。715监视和测量资源（S4）7151总则当利用监视或测量活动来验证产品和服务符合要求时，公司应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源A适合特定类型的监视和测量活动；B得到适当的维护，以确保持续适合其用途。7152测量溯源当要求测量溯源时，或公司认为测量溯源时信任测量结果有效的前提时，则测量设备应A根据标准进行校准和检定；B进行标识确定状态；C予以保护，防治状态失效、损坏。当设备不符合预期用途时，质检部应确保测量结果的有效性是否受到影响，必要时采取适当的措施。716公司的知识（S5）公司应确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识应XXXXXXXXX有限公司予以保持，并在需要范围内可得到。根据不断变化的需求和发展趋势，公司应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。注1公司的知识是从其经验中获得的特定知识，是实现公司所有目标所使用的共享信息。注2公司的知识可以基于A内部来源（专利；日常经验中获得的知识等；B外部来源（专业会议；从顾客或外部供方收集的知识）。公司的知识主要表现在员工经验以及各种规程、作业指导书等。72能力S6公司应A确定其控制范围内的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；B基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力；C适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；D保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。公司制定并执行人力资源控制程序，对所有与质量有关的各岗位人员实施有效管理并提供适宜培训，评价培训有效性，以确保各岗位人员素质满足岗位任职要求，胜任岗位工作。综合办公室负责建立和保存每位员工的教育、培训、岗位资格认可和技能考核的记录，建立员工人事档案。73意识（S7）组织应确保其控制范围内的相关工作人员知晓A质量方针；B相关的质量目标；C他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；D不符合质量管理体系的后果。公司以会议、公告栏、邮件、培训等形式传达公司的质量方针、目标等XXXXXXXXX有限公司相关事宜，提高全体员工的质量意识，让员工认识到质量是自己的事情，二不仅仅是质量控制和质检员的责任。74沟通（S8）公司根据策划的结果规定相关岗位和职能要求，进行与质量管理体系相关的内部和外部沟通，具体内容包括A沟通什么；B何时沟通；C与谁沟通；D如何沟通；E由谁负责。内部沟通的方式主要通过邮件、QQ、电话、公告等形式进行。外部沟通的方式主要通过邮件、会议、电话、拜访、QQ、以及协议、合同等形式进行。必要时保存相关证据。75形成文件的信息（S9）751总则公司的质量管理体系包括A质量手册（含质量方针、目标）B各种作业文件（各种程序文件、作业指导书、操作规程、管理制度、外来文件等）；C各种记录文件（包括阐述的信息）；752创新和更新在创新和更新形成文件的信息时，公司应确保适当的A标识和说明（标题、日期、作者、编号等）；B格式（语言、软件版本、图示）和媒介（纸质、电子格式）；C评审和批准，以确保适宜性和充分性。具体操作参考公司编制的文件控制程序753形成文件的信息的控制XXXXXXXXX有限公司7531质检部应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保A无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；B予以妥善保护（防治失密、不当使用或不完整）为了更好的控制公司质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，特制定文件控制程序和记录控制程序，对与质量有关的所有文件实施控制，确保文件的适用性和有效性。文件控制程序的内容包括1）规定文件的分类，确保文件发布前得到批准，文件的充分性和适宜性得到确认；2）必要时（文件更改时）对文件进行评审与更新，并再次批准；3）识别文件的现行修订状态，分类编制有效版本目录；4）规定文件发放范围，确保在使用处获得相关文件的有效版本；5）确保文件内容协调、图文清晰、标识明显，易于使用和辨认；6）确保对外来文件的必要识别，进行收集、专人保管并对其发放实施控制；7）防止作废文件的非预期使用，确因需要而保留作废文件时，对这些文件进行标识，以防误用；8）确保按规定对图样和技术文件进行审签、工艺和质量会签、标准化检查；9）确保图样、技术文件协调一致、现行有效；10）规定产品质量形成过程中需要保存的文件，确保得到及时收集、分类归档。记录控制程序的内容包括1）记录文件的格式；2）记录文件的编号；3）记录文件的填写要求；4）记录文件的管理；5）记录文件的储存；6）记录文件的保存期限；7）记录文件的报废处理。7532为控制形成文件的信息，适用时，公司应关注下列活动A分发、访问、检索和使用；B存储和防护，包括保持可读性；C变更控制（比如版本控制）；D保留和处置。XXXXXXXXX有限公司8运行81运行策划和控制（S10）质检部通过下列措施，策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程，策划应与公司经营总体战略思路一致；并且与质量体系其他过程的要求相一致，以便有效控制A确定产品和服务的要求；B建立过程准则以及产品和服务的接收准则；C确定符合产品和服务要求所需的资源；D按照准则实施过程控制；E在需要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息1）证实过程以及按策划进行；2）证明产品和服务符合要求。82产品和服务的要求（C1）821顾客沟通购销部可采用市场调研、合同咨询、产品信息发布、顾客走访、顾客调查等形式，与顾客进行充分的沟通，以准确理解、确定并持续满足顾客要求。这种沟通涉及A提供有关产品和服务的信息；B处理问询、合同或订单，包括变更；C获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；D处置或控制顾客财产；E关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。公司产品售出后，购销部应及时收集顾客对产品质量及其使用要求的反XXXXXXXXX有限公司馈信息，妥善处理顾客投诉。822与产品和服务有关要求的确定在确定向顾客提供产品和服务的要求时，购销部、质检部应确保A产品和服务的要求符合法律法规要求和公司所策划的技术文件的要求；B对其所提供的产品和服务，能够满足公司对外发布的要求。与产品有关要求的识别方法包括合同洽谈、协议书、与顾客的沟通、市场调研、同行比较以及最新版本的法律、法规等，具体按照与顾客有关的过程控制程序执行。823与产品和服务有关的要求的评审8231公司应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审，具体文件规定遵照与顾客有关的过程控制程序执行A顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；B顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；C公司为超越顾客期望、提高满意度而选择满足的其他要求；D适用于产品和服务的法律法规要求；E与先前表述存在差异的合同或订单要求。若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。8232适用时，购销部应保留下列形成文件的信息A评审结果；B针对产品和服务的新要求。824产品和服务要求的更改XXXXXXXXX有限公司若产品和服务要求发生变更，购销部应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。为确保相关人员了解需求变更，购销部宜选择合适的沟通方法，并保留适当的形成文件的信息，如沟通的电子邮件，会议纪要或修改的订单。83产品和服务的设计和开发（C2）ISO90012015质量管理体系要求中83产品和服务的设计和开发，不适用于本公司，因为本公司按照客户要求进行加工，不存在设计和开发。84外部提供过程、产品和服务的控制（S10）841总则购销部应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，购销部应配合质检部确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制A外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分；B外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客；C组织决定由外部供方提供过程或部分过程；公司制定并执行采购控制序，应确定对外部供方的评价、选择、绩效监视（供货质量、及时交货率、违约率等）以及再评价的准则，并加以实施。如原材料经检验或试验符合技术规范。842控制类型和程度购销部应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。质检部应A确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；B规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；C考虑1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2）外部供方自身控制的有效性；XXXXXXXXX有限公司D确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。843外部供方的信息组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的。组织应与外部供方沟通以下要求A所提供的过程、产品和服务B对下列内容进行批准1）产品和服务；2）方法、过程和设备；3）产品和服务的放行。C能力，包括所要求的人员资质；D外部供方与公司的对接人员；E购销部对外部供方绩效的控制和监视；F公司或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。85生产和服务提供制定并执行生产过程控制程序，确定生产过程处于受控状态所必须采取的控制要求和活动。851生产和服务提供的控制（C3）生技部应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括A可获得形成文件的信息，以规定以下内容1）所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征；2）拟获得的结果。B可获得和使用适宜的监视和测量资源；C在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；D为过程的运行提供适宜的基础设施和环境；E配备具备能力的人员，包括所要求的资格；F若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力和定期再确认；G采取措施防止人为错误；（公司应特别关注是否有防错措施，如提醒、XXXXXXXXX有限公司报警装置等）H实施放行、交付和交付后活动；852标识和可追溯性（S11）公司职能部门应按照策划的要求采用适当的方法识别输入输出，以确保产品和服务合格。各相关职能部门应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。当有可追溯要求时，应控制输出的唯一性标识，且应保留实现可追溯性所需的形成文件的信息。各相关职能部门负责所属区域内产品及其状态的标识，并对所有标识进行维护；质检部依据相关规定对标识的有效性进行监控，具体按照标识和可追溯性控制程序执行。853顾客或外部供方的财产（S12）购销部在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善保管。并进行识别、验证、保护和维护。如发生丢失、损坏或部适用的情况，应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成文件的信息。顾客或供方财产可能包括材料、零部件、工具和设备、顾客的场所、知识产权和个人信息。经识别，公司没有顾客财产。854防护（C4）相关职能部门在生产和服务提供期间对输出进行必要防护，以确保符合要求。通常防护包含如下内容1）搬运为防止产品在搬运过程中受到损害或降低质量特性，对搬运过程应注意以下环节，并在程序中具体规定采用适当的搬运方式、选用适宜的搬运设备和工具；保护产品标识及检验和试验标识；XXXXXXXXX有限公司对易燃、易爆或危及安全的产品，应有专门的规定；对搬运人员进行培训，掌握作业规程和要求。2）包装根据产品特点和顾客要求进行合理的包装设计、规定包装要求并在相关工艺文件或作业指导书中明确。内容包括选用适宜的包装材料，以防对被包装产品质量产生不良影响；包装箱内产品要相对固定，防止碰撞并附有装箱清单和检验合格证，包装箱外应有明显标识。3）贮存半成品或成品均应贮存在适宜的场地或库房，并应对其环境条件实施控制，加强贮存场所的管理，以防止产品在使用或交付前受到损坏、变质或误用，并注意对产品入库验收、保管和发放应作出专门规定，产品应有标识，不同状态产品要分开存放、贮存，记录准确、完整，账、物、卡相符；对库存产品进行监控，采取必要的控制手段，如定期检验、实行先进先出的原则、定期倒库、作好记录等。仓库做好账卡物管理，明确货架的分类挂牌标识、定期盘存，具体按照公司制定的原材料管理规定、成品管理规定执行。4）保护在最终检验后及产品尚未发出之前，应采取保护产品的措施，隔离存放，防止错用、丢失和损坏。产品装箱后及等待交付期间，应按标识隔离存放，以防损坏和误用。855交付后的活动（C5）公司产品在交付给顾客后，技术部应该考虑产品A法律法规的要求；B与产品和服务相关的潜在不期望的后果；C其产品和服务的性质、用途和预期寿命；D顾客要求；E顾客反馈。技术部交付后的活动主要体现在以下几个方面XXXXXXXXX有限公司A与顾客接触，确认他们是否满意产品或服务；B现场质量问题的解决；856更改控制职能部门对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定的符合要求，具体按照文件控制程序执行。各职能部门应保留形成文件的信息，包括更改评审的结果、授权进行更改的人员以及评审所采取的必要措施。具体要求按照记录控制程序执行。86产品和服务的放行（S13）质检部应按照进料检验标准、图纸、成品检验标准、不合格品控制程序规定，以验证产品和服务的要求已被满足。除非得到有关授权人员的批准，适用时得