2015年内审检查表

审核员: 审核组长:4.1总要求5.5.1/4.4.1职责与权限5.4.1/4.3.3目标8.2.2/4.5.4内审5.6/4.6管理评审1.查各单位组织体系建立情况，包括安全网、消防网、危险源辨识工作小组、质量管理网、环境控制网络、应急救援机构、义务消防队等，职责是否明确？是否形成文件？2.各单位各部门、各层次人员的职责（安全、环境、质量管理）是否明确？是否形成文件？尤其是对质量、环境、安全管理有一定影响人员。查看机构图、分配表、责任制等。1.各单位是否依据公司总目标建立了本单位目标指标值？是否层层分解？2.质量环境职业健康目标是否符合本单位产品特性、环境控制和职业健康安全管理的要求？3.针对目标指标值是否有文件化的环境管理和职业健康安全管理方案？1.是否制订了内审计划？内审员是否符合要求？2.是否按计划要求开展了内部审核，且提供相应的内审资料？查看内审检查表、内审记录、内审不符合项报告、内审报告等。1.管理评审的输入信息是否完整充实？不符合日期：受审核部门：1.各单位管理体系文件是否已经完成，进展如何？现行版本：A编码：R8.2.2-02修 改 码：0内 审 检 查 表编号：评价标准对应条款 检 查 内 容 客 观 证 据 符合审核员: 审核组长:不符合日期：受审核部门：现行版本：A编码：R8.2.2-02修 改 码：0内 审 检 查 表编号：评价标准对应条款 检 查 内 容 客 观 证 据 符合4.3.1环境因素、危险源7.5.1/4.4.6运行控制1.是否对环境因素进行识别、对重要环境因素进行评价？2.是否对危险源进行辨识，对风险进行评价，并制定必要的控制措施？3.查看重要环境因素清单和重要职业健康安全风险清单。是否制定了重要因素的控制方案和控制措施。1.抽查一重点施工过程签订的环境、安全协议。查进场人员的安全教育（是否包括安全规程、环境保护等内容）。查安全文件措施方案制订是否充分有效。查安全交底是否落实。查质量安全巡查记录，分公司安全管理部门每周二次、项目负责人每周三次、现场安全员的跟踪巡查。查施工现场违章处罚的实施情况。2.查运行控制的事故预想和两措计划的制订和落实情况。查运行安全活动开展情况。查运行、技术、检修管理部门每月的安全巡查记录。查运行部门的反事故措施演习计划、记录。3.查安全防护用品的台帐，发放记录。是否有效？抽查本单位重要防护用品维护管理规定和定期检查维护记录。审核员: 审核组长:不符合日期：受审核部门：现行版本：A编码：R8.2.2-02修 改 码：0内 审 检 查 表编号：评价标准对应条款 检 查 内 容 客 观 证 据 符合6.2/4.4.2培训 1.各单位是否进行了进行过质量、环境、职业健康安全管理培训？查看培训计划，抽查对环境因素、危险源进行识别与评价的人员的培训记录。2.查全员安规考试情况、三级安全教育落实情况。6.查各单位安全防护用品清单，是否在有效期内？查看发放记录。是否定期进行了检查试验，查看记录。重要安全防护用品是否确定了责任人和管理要求。4.查各单位确定了哪些消防管理重点部位。是否明确消防责任人和管理人员。查消防器材、设施台帐和定置图。查对消防设施器材的维护试验检查记录。查消防档案内容是否详实完整。查各单位对消防重点部门的消防检查记录。查各单位对火灾隐患的整改处理记录。是否每年对全员进行一次消防知识培训和一次演练，查看记录。5.查各单位是否对环境影响规划了控制措施？控制措施落实情况，包括固体废弃物的处理、废气控制、废水控制、噪声控制等。7.查各单位隐患排查治理情况。是否有隐患排查上报治理制度？查看隐患清单，是否完成整改，是否验证？审核员: 审核组长:不符合日期：受审核部门：现行版本：A编码：R8.2.2-02修 改 码：0内 审 检 查 表编号：评价标准对应条款 检 查 内 容 客 观 证 据 符合6.3基础设施6.4工作环境4.5.1监测和测量3.是否制定特种设备的操作规程？是否有维修保养计划和记录？是否对特种设备使用情况进行检查？检查频次？查看检查记录。4.是否每年组织一次特种设备事故的应急演练？1.是否对各工作场所的环境因素进行识别并进行控制？包括温度、湿度、清洁度、粉尘等，查看控制规定、措施手段、检查记录等。2.工作环境的控制改进措施有哪些？效果如何？1.是否有作业场所环境标准、化学元素排放量的检测、检查和记录？查看是否有相关的环境评价报告和“三同时”设施验收检测报告。2.是否有环境业绩报告？包括节能降耗、垃圾减量、废物利用、降低污染、社会周边认可等方面。3.各单位是否建立特种作业人员管理台帐？证件是否在有效期内？是否按要求上报本单位培训取证信息。1.是否建立本单位的特种设备台帐？操作人员、管理人员是否持证？2.特种设备是否办理了使用登记，是否有检验合格报告？是否建立特种设备的技术档案？审核员: 审核组长:不符合日期：受审核部门：现行版本：A编码：R8.2.2-02修 改 码：0内 审 检 查 表编号：评价标准对应条款 检 查 内 容 客 观 证 据 符合7.6监视和测量设备8.2.3/8.2.4/8.3/4.5.24.4.7应急准备和响应1.是否识别、确定并提供了相应的监视和测量装置？查看监视和测量设备台帐。3.查看各种所需的监视和测量设备的检定周期和管理规定。是否按规定进行了校准和检定？查看校准检定记录、标签、合格证。查看设备的贮存环境是否满足相应的要求？1.对重要环境影响、重大事故风险是否有应急计划和措施？1.各单位是否对产品的（业务范围）特性进行监视和测量？查看监测规定和监测记录。3.是否有事故事件及不符合的发生其及报告？若有，查看事故处理的报告。2.是否按程序识别出不合格品和不符合项？是否进行了评审和控制？2.是否有排污检测的器具和设施？例如：噪声计、PH测量计、浓度测量等。查看台帐。审核员: 审核组长:不符合日期：受审核部门：现行版本：A编码：R8.2.2-02修 改 码：0内 审 检 查 表编号：评价标准对应条款 检 查 内 容 客 观 证 据 符合危险化学品管理8.4数据分析8.5改进现场检查 1.查现场安全标识、警示牌使用；消防器材配备；消防通道设置；监测设备仪器的有效监控；安全防护用品设施的配备，正确使用；库房内物品摆放；化学危险品的使用；现场记录准确及时的填写；环境布置；环境保护措施等。注：符合打“”，不符合打“”2.查应急响应的人员准备，查组织机构、人员名单。查外部机构的联系准备，查装置的布置图、电话报警线路等。查应急物资的准备，是否有对应急设施和物资定期的检查记录，查应急物资和设备的清单、储存量、存放点等。是否对应急预案进行演练？1.各单位怎样识别各种持续改进的机会？实施过哪些改进活动，查看实施持续