质量体系和新版环境和职业健康安全内审检查表

质量、环境和职业健康安全体系内审检查表（文件编号：H/QR181-A）编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录有哪些文件？ 提供文件控制和管理目录。如何控制文件？ 对文件控制的规定。4.2.3 文件控制（19001）7.5文件化信息（24001）4.4.5 文件控制（28001） 如何控制文件更新？ 文件更改控制情况，版本识别。是否规定了部门职责？ 查看组织结构文件、部门职责规定。5.5.1 职责权限（19001）5.3职责权限（19001）是否规定了岗位职责？ 抽查岗位职责规定。是否理解质量环境和职业健康安全方针、目标？抽查人员了解掌握情况。人员招聘如何实施？相关人员经过哪些与体系相关的培训？人员招聘规定及记录，查看培训计划，查看培训记录，查看培训结果。6.2 人力资源（19001）7.3 意识（24001） 4.4.2 能力培训与意识（28001）岗位人员的能力是否被认定适宜？ 查看岗位能力信任情况及资格资料。1质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录设备是否受控？查看设备管理规定、设备清单、设备安全操作规定、设备保养记录、设备完好标识。是否对环境因素进行识别？有哪些重要环境因素，如何管理？查看环境因素识别清单，重要环境因素评价以及降低影响措施实施和监测。6.3/6.4 设施和工作环境（19001）6.1.2 环境因素（24001）4.3.1 危险源辨识风险评价及控制（28001） 是否对危险源进行识别？有哪些重要危险源，如何管理？查看危险源识别清单，重要危险源评价及降低风险措施实施和检查。6.1.3 合规义务（24001）4.3.2 法规和其他要求（28001）有哪些相关的有关的合规义务？是否检查适用性？是否识别更新？是否按规定实施合规义务？查看合规义务清单？在产品设计中考虑哪些合规义务？对合规义务更新检查？现场对合规义务的执行情况（如消防要求、化学品管理、劳动保护要求、废物处理要求等）？2质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录产品实现策划了哪些过程？查看推进器主要产品规格型号、产品制造工艺过程图、产品标准、检验依据产品实现过程有哪些文件和记录？查看设计开发过程资料、查看生产过程资料、查看检验接收过程资料对环境管理有哪些运行控制？查看环境管理程序规定，环境因素识别和重要环境因素评价和控制情况，在产品设计中是否包含了环境控制要求，对外供方是否有环境控制相关的要求。对环境管理有哪些运行记录。环境监测记录、废物处理记录、体检报告职业健康安全有哪些运行控制？查看职业健康安全有哪些程序规定，危险源识别和重要危险源评价和控制情况，对生产现场的危险源控制情况。7.1 产品实现的策划（19001）8.1 运行策划和控制（24001）4.4.6 运行控制（28001）对职业健康安全有哪些运行记录？ 设施检查记录、设施维护记录。3质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录有无应急准备？应急准备物资是否安排？是否进行了应急预案演习？查看应急预案文件，应急预案物资保管，应急预案演练记录。8.2 应急准备和响应（24001）4.4.7 应急准备与响应（28001）是否有潜在事件、事故隐患遗漏？有哪些预防措施？查看对应急预案的检查记录，预防措施的策划安排。 （如火灾、报警、灭火过程规定，伤害救援、现场控制等）8.2.1 顾客满意（19001）如何进行顾客满意的监测？查看客户管理方法，顾客满意的监测方法，顾客满意监测记录及结果，顾客满意提高措施。是否策划了内部审核或检查？查看内部审核检查计划，三体系内审员培训资格。是否按计划实施了内审？查看内审实施记录，内审首/末次会议安排，内审签到表、内审报告，内审检查表。8.2.2 内部审核（19001）9.2内部审核（24001）4.5.5 内部审核（28001）内审发现的问题是否实施了改进？查看不合格报告完整性，纠正措施和实施有效性。4质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录是否策划了管理评审？ 查看管理评审计划，管理评审参加人员规定，管理评审输入内容安排是否实施了管理评审？ 管理评审报告，高层批准，管理评审会议记录及签到，管理评审会议输出内容。5.6 管理评审（19001）9.3 管理评审（24001）4.6 管理评审（28001）对管理评审中改进要求是否实施改进？管理评审输出改进措施计划、实施情况跟踪，按计划完成情况。8.2.3 过程监控（19001）9.1.1 总则（24001）4.5.1 绩效监测（28001）制定了哪些绩效目标？是否规定了监测方法？查看质量目标、绩效目标实施情况，对未达标情况是否安排进行了分析和改进？8.4/8.分析改进（19001）10.2/10.3纠正措施改进（24001）安排了哪些数据的收集，是否对数据进行分析处理？查看收集的数据情况。如测试数据、检验数据、监测数据等。4.5.3.2 不符合、纠正措施（28001）对数据中不良情况是否提出改进？查看改进报告处理情况，对改进情况跟进记录。5质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录产品开发目标是否经过评审和批准？开发阶段性要求是否明确？抽查产品设计开发项目立项报告，产品设计开发任务书。客户要求是否得到评审和确认？是否正确实施？查看列入开发和生产的产品中，客户要求评审确认情况，如订单、设计要求等列入执行文件。7.1/7.2 产品实现的策划和顾客沟通（19001）与客户沟通是否得行适当处理 查看客户要求适当处理的原始记录。产品开发是否按规定程序策划？是否考虑产品质量、环境和职业健康安全风险处理？查看设计开发策划书内容，对 FMEA等风险处理文件列入情况。7.3 设计和开发（19001）设计开发输入是否充分？是否得到评审？查看设计开发输入输入清单，是否得到有效批准。产品设计输出是否符合输入要求？存在问题是否列表处理？查看设计开发评审报告，设计开发问题列表跟进。设计开发是否得到验证？查看产品型式检验报告内容是否按产品标准实施，是否符合标准，对存在问题处理后是否重新提交验证。6质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录新产品是否按规定进行确认？查看产品确认过程资料完整情况，测试合格情况，问题及客户要求处理完整情况，环境和职业健康安全要求融入情况。7.3 设计和开发（19001） 产品是否按规定进行技术文件更改控制？查看技术文件更改单，零件及相关资料处理情况，文件更改跟踪表完整处理，文件更改后版本处理情况。是否按规定进行供应商选择、评价及管理？ 查看供应商列表，供应商评审记录及确认情况，供应商业绩管理情况7.4 采购（19001）是否按规定实施物料采购？查看采购计划执行情况，延期物料采取措施，措施跟踪及供应商沟通记录。如何进行来料检验？抽查来料检验记录，查看来料检验实施情况，查看来料不合格品处理情况。7.5 生产和服务提供（19001）如何实施生产和服务过程控制？查看生产管理规定，生产计划执行情况，现场作业指导文件与实际作业相符情况7质量、环境和职业健康安全体系内审检查表编 制 审核组 日期受审部门 陪 审 审核地点 审核时间范 围 检查项目 审核策略/方法 审核记录是否存在需要确认的过程？ 查看过程规定，过程参数监测记录。续 7.5 生产和服务提供（19001） 产品是否进行正确标识？产品是否进行正确防护？查看产品名称标识和状态标识情况，产品生产、搬运、存放情况。7.6 监测设备控制（19001）监测设备是否有