内审检查表样本

内部审核资料（ 年）1. 年度内审计划2. 内审实施计划3. 内审检查记录表4. 不符合项报告（包括纠正措施及验证）5. 不符合项分布表6. 内审报告7. 首、末次会议签到表年度内审计划编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在第三方审核前纠正不合格项。审核范围：企业产品？的设计、生产加工。受审核部门：领导层、综合部、生技部、 质量部、供销部、 仓 库和生产现场。审核依据：1、GB/T190012008 标准2、质量管理体系文件；3、适用的法律、法规；顾客投诉。审核方法（按部门审核）：详见审核实施计划审核时间、持续时间：2012. 5.18 一天时间 备注：审核组成员：？ ？ 审核组长：？编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代 /2012.5.8审核实施计划编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01序 部 门 时 间 审核的标准条款 审核 员 备 注首 次 会 议 全体人员参加1 领导层 5.18 4.1 4.2.1 4.2.2 5.15.6 6.1 8.1 8.5.1 ？ 2 综合部 5.18 5.5.1 5.4.1 4.2.3/4 2.4 8.2.2 8.5.2/8.5.3 ？ 3 生技部 5.18 5.5.1 5.4.1 6.3 6.4 7.1 7.5 8.4 ？ 4 质量部 5.18 5.5.1 5.4.1 7.6 8.2.3 8.2.4 8.3 ？供销部 5.18 5.5.1 5.4.1 7.2 7.4 7.5.1f)8.2.1 ？库 房 5.18 5.5.1 5.4.1 7.5.3 7.5.5 ？末 次 会 议编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10 审核检查表 01受审部门 审核地点 审核日期 审核过程:4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 审核员：审 核 要 点 审 核 方 法4.1/4.2.1/4.2.21 询问领导:企业建立体系时, 是如何识别过程,并使过程受控的?2 查企业体系文件的结构;3 查企业质量手册覆盖面是否完整 ?能否体现产品和服务质量不断提高的内函?4 外包过程的控制管理4.2.31 查文件控制程序2 查“文件清单” （管理、技术和外来）3 抽查 3 份文件的符合性4 查文件收发记录5 查文件更改记录6 查作废文件的处理7 查文件的评审记录4.2.41 查记录控制程序2 查“质量记录清单”3 抽查 3 份记录的符合性4 查作废记录的处理审核检查表 02受审部门 审核地点 审核日期 审核过程: 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 审核员：审 核 要 点 审 核 方 法5.1询问领导是否熟悉和理解标准要求的五项管理承诺及实施情况5.2企业如何确定顾客对产品的要求，并将要求转化为企业日常的生产经营活动中去的5.3/5.4.11 查企业质量方针的内容及符合性；2 查企业质量目标的内容及实现情况；3 查企业是否将质量目标分解到职能部门及实现情况5.4.2问企业是如何策化建立、实施和保持 质量管理体系的5.5.1/5.5.2/5.5.31 查企业组织机构和岗位职责的规定及适宜性；2 查管者代表的任命及其职责的履行情况；3 查企业内部沟通的规定及执行情况5.61 查企业管理评审的策划；2 查管理评审的输入资料的符合性；3 查管理评审输出资料的符合性；4 查管理评审改进计划的实施情况。审核检查表 03受审部门 审核地点 审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点 审 核 方 法6.1查企业资源配置情况，其配置是否能 够满足体系正常运行的需要6.21 查企业人力资源管理依据2 查企业质量人员评价记录3 查年度培训计划4 抽查培训记录5 查特殊岗位人员的资质6.3/6.41 查企业设施管理的依据2 查设备清单（一览表）3 查设备检修计划及实施4 查设备维护保养的规定及实施5 查特殊设备的年度安检记录6 查添置、报废设备处理的符合性7 查设备配备是否满足体系运行的要求8 查企业工作环境控制管理的规定及实施情况9 现场观察工作环境的符合性审核检查 04受审部门 审核地点 审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点 审 核 方 法7.11 查企业是如何对常规产品实现策划的2 查企业对特殊要求和特殊产品的策划的符合性7.21 查企业是如何确定顾客对产品的要求的2 查企业合同评审的规定3 查企业合同台帐（一览表）4 抽查合同评审记录的符合性5 查合同修改的处理情况7.31 查当年产品开发产品项目清单2 抽查某设计项目的全套记录（抽 2 份）：2.1 查设计计划书（设计策划）2.2 查设计输入资料2.3 查设计输出资料（技术文件、采购清单等）2.4 查设计评审资料（查各个阶段）2.5 查设计验证资料2.6 查设计确认资料2.7 查该设计的更改记录2.8 查该项目的归档资料审核检查表 05受审部门 审核地点 审核日期 审核过程 审核员：审 核 要 点 审 核 方 法7.41 查合格供方评价准则2 查合格供方名单3 抽查合格供方评价记录及旁证材料4 问企业是如何对合格供方进行动态管理5 查企业采购信息的规定及实施情况6 查企业采购产品验证的规定及实施7.51 查产品信息获得的渠道；（查生产计划）产品执行的标准2、查生产工艺流程图；3、查产品生产质量控制点；4、查操作规程和关键过程和特殊 过程的作业指导书；5、设备（含计量器具）的配置和管理；6、生产加工监控记录的规定和 实施；7、产品交付和交付后活动的规 定和实施。8、查企业标识（产品、状态）的规定及实施9