2015年下半年辽宁省期货从业资格法律法规：客户开户管理模拟试题

2015 年下半年辽宁省期货从业资格法律法规：客户开户管理模拟试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。 （）A3% ；3%B3%；5%C5%；3%D5% ；5% 2、1 月 5 日，大连商品交易所大豆 3 月份期货合约的结算价是 2800 元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是_。A2688 元/吨B2720 元/吨C2884 元/吨D2880 元/吨3、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D财政部门 4、根据期货交易管理条例 ，审批设立期货交易所的机构是（） 。A中国期货业协会B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构D国务院商务主管部门5、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的_做全面、准确和谨慎的研究。A种类B时间C价格D质量 6、期货交易所应当建立保证金管理制度保证金管理制度的内容不包括A：向会员收取保证金的标准和形式B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D：经期货交易所确认的标准仓单 7、下列关于期货居间人的说法，正确的有_。A居间人隶属于期货公司B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 8、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当_。A报中国证监会备案B报中国期货业协会备案C报中国证监会批准D报中国期货业协会批准 9、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A财政部B期货公司C期货交易所D中国证监会 10、铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。A智利大型铜矿工人罢工B铜现货库存大量增加C某铜消费大国突然大量买入铜D替代品的出现11、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后可能性最大的是_A：出现与原趋势反方向的走势B：随着原趋势的方向继续行动C：继续盘整格局D：不能作出任何判断 12、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_A：及时向主管部门报告B：公平对待该投资者C：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D：了解投资者的投资目标 13、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格B：执行价格+ 权利金C：执行价格一权利金D：标的物价格+权利金14、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当_。A报告期货公司董事长B保证客户利益优先C回避D平等对待 15、判定系数的取值范围为A：-1,1B：(-1,1)C：0,1D：(0,1) 16、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括_。A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B首席风险官的培训情况和考试成绩C期货公司的中期报告和年度报告D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 17、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为 29970 元/吨，收盘日价格最大波动限制为4%，下一交易日不是有效报价的是_元/ 吨。A28780B31160C28790D31170 18、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。A其全资拥有的期货公司B其控股的期货公司C与证券公司受同一机构控制的期货公司D非 A、B、C 选项中的期货公司 19、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A3B5C7D15 20、现货期权分为_。A金融期权和商品期权B外汇期权和股指期权C外汇期权和利率期权D股指期权和利率期权 21、 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A会员分级结算制度B会员统一结算制度C保证金结算制度D每日无负债结算制度 22、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。A：中国证监会B：期货交易所C：期货业协会D：国务院期货监督管理机构23、供给定律说明_A：生产技术提高会使商品的供给量增大B：政策鼓励某商品的生产，因而该商品的供给量增大C：消费者更喜欢消费某商品，使该商品的价格上升D：某商品价格上升将导致对该商品的供给量增大 24、期货市场的组织结构由_组成。A提供集中交易场所的期货交易所B提供结算服务的结算机构C提供代理交易服务的期货公司D进行期货交易的投资者25、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定_A首席风险官的职责范围B首席风险官的任期C首席风险官的权利义务D首席风险官工作报告的程序和方式26、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_年。A10B5C15D2027、期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚A：1 年B：2 年C：3 年D：5 年28、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是_A：合作制B：合伙制C：公司制D：会员制二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、如果看涨期权的 delta 为 0.4，意味着_A：期货价格每变动 1 元，期权的价格则变动 0.4 元B：期权价格每变动 1 元，期货的价格则变动 0.4 元C：期货价格每变动 0.4 元，期权的价格则变动 0.4 元D：期权价格每变动 0.4 元，期货的价格则变动 0.4 元 2、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的_。A监事B首席风险官C财务负责人D董事3、下列关于中国证监会的表述中，正确的是_。A有权依法对期货公司进行监督管理B有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理 4、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制制度B风险隔离制度C合规、审慎经营原则D独立经营原则5、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是A：会计凭证B：会计账簿C：财务会计报告D：国家对公司、企业的财会管理制度 6、下列关于基差的理解，正确的有（） 。A基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标B在正向市场上基差为负值C理论上基差最终会在交割月份趋向于零D市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱 7、期货市场主体的风险管理主要包括_。A期货交易所的风险管理B中国期货业协会的风险管理C期货公司的风险管理D客户的风险管理 8、期权价值是指期权的现值，不同于期权的到期日价值，下列影响期权价值的因素表述正确的是_A：股价波动率越高，期权价值越大B：股票价格越高，期权价值越大C：执行价格越高，期权价值越大D：无风险利率越高，期权价值越大 9、在下列期货品种中，属于商品期货的有_。A金属期货B能源期货C欧元期货D林产品期货 10、下列哪些场合可以进行卖出看跌期权?A：预期后市下跌或见顶，可卖出看涨期权，以赚取最大的利润B：市场波动率收窄C：已经持有现货或期货合约的多头，作为对冲策略D：熊市，隐含价格波动率高11、外汇期货套期保值是指在期货市场和现汇市场上做的交易。A：币种相同B：数量相等C：价格相同D：方向相反 12、以下不符合套期保值的操作原则的是_。A交易方向相同B商品种类相同C商品数量相等或相近D月份相同 13、期货投资基金行业中的参与者有（） 。A商品基金经理B托管者C商品交易顾问D期货佣金商14、参加从业考试的，应当符合的条件有（） 。A年满 16 岁B具有完全民事行为能力C具有大专以上文化程度D具有高中以上文化程度 15、某市 1994 年社会商品零售额为 12000 万元，1998 年社会商品零售额为15600 万元，四年中物价上涨了 4%，则商品零售量指数为_A：104%B：125%C：130%D：145% 16、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和_A：基础结算业务资格B：一般结算业务资格C：特别结算业务资格D：全面结算业务资格 17、法玛根据投资者可以获得信息种类将有效市场分为A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：半弱式有效市场D：强式有效市场 18、投资者金融类资产包括_。A银行存款B期货权益C黄金D理财产品(计划) 19、进行跨月份套利的经验法则是。A：如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将下降，则买入较近月份的期货合约，卖出较远月份的期货合约B：如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将上升，则买入较远月份的期货合约，卖出较近月份的期货合约C：如果较远月份的合约价格贴水，并且两国利率差将下降，则买入较远月份的期货合约，卖出较近月份的期货合约D：如果较远月份的合约价格贴水，并且两国利率差将上升，则买入较近月份的期货合约，卖出较远月份的期货合约 20、证券公司应当按照经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险A：合规B：审慎C：合法D：创新 21、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（） ，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A商业银行B期货交易所C期货经纪公司D期货业协会 22、期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行_等制度。A期货公司客户保证金安全存管制度B期货公司风险监管指标管理制度C期货公司治理和内部控制制度D期货公司员工近亲属持仓报告制度23、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（） 。A是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 24、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（） 。A进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B复制与被调查事件有关的财产权登记资料C在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D封存期货交易记录25、下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币