证券交易所会员制度

证券交易所会员制度篇一：证券交易指导：会员制度我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。会员资格对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。证券交易所的会员只能是证券经营机构，但是，证券经营机构要成为会员首先应具备一定的条件，一般来说，证券交易所是从证券经营机构的经营范围、证券营运资金、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。会员的权利与义务 1.证券交易所会员可享有某些权利，主要有以下方面：(1)参加会员大会； (2)有选举权和被选举权；(3)对证券交易所事务的提议权和表决权；(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督； (6)按规定转让交易席位。(7)其它相应的权利。2.证券交易所会员也需承担一定的义务，主要有以下方面：(1)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定） ；(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；(5)按规定交纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册；(6)接受证券交易所的监督。(7)其它相关的义务。 对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。会籍的申请与审批证券经营机构要成为证券交易所的会员，其申请程序如下：1.证券经营机构将有关材料报送证券交易所的会员管理部门；2.证券交易所会员管理部门对上述材料进行初审；3.证券交易所会员管理部门初审后，将合格者上报理事会，由理事会审核批准。会员资格的暂停与撤销 对会员暂停参加场内交易以上之处分的审定，是证券交易所理事会的职权；而对取消会员资格等重大处分的审查，是证券交易所会员大会的职权。 篇二：上海证券交易所会员管理规则 070226上海证券交易所会员管理规则 第一章 总则 为规范上海证券交易所（以下简称“本所” ）会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法 （以下简称“证券法” ） 、 证券交易所管理办法等法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所章程 （以下简称“本所章程” ） ，制定本规则。 本规则适用于本所普通会员（以下简称“会员” ） 。特别会员的管理规则，由本所另行制定。 会员从事本所证券交易及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受本所自律管理。 会员董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，忠实、勤勉地履行职责，接受本所自律管理。 第二章 会员资格管理 具备本所章程规定条件的证券公司可申请成为本所会员。 证券公司向本所申请会员资格，应当提交下列文件：（一）申请书； （二）设立的批准文件; （三）经营证券业务许可证； （四）企业法人营业执照； （五）章程及主要业务规章制度； （六）董事、监事、高级管理人员的个人资料； （七）持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（八）境内外控股子公司及主要参股公司信息； （九）本所要求提交的其他文件。 证券公司应当按照本所规定的方式和要求，提交上述文件。 证券公司申请文件齐备的，本所予以受理，并自受理之日起二十个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。本所同意接纳的，向该机构颁发会员资格证书，并予以公告。 会员经营证券业务许可证发生变更的，应当自变更之日起五个工作日内报本所备案。 会员申请名称变更登记，应当向本所提交下列文件：（一）申请书； （二）机构变更的批准文件； （三）变更后的经营证券业务许可证； （四）变更后的企业法人营业执照； （五）变更后的章程； （六）会员资格证书； （七）本所要求提交的其他文件。 会员名称变更申请文件齐备的，本所予以受理，自受理之日起十个工作日内换发会员资格证书，并予以公告。会员不再具备本所章程规定的会员条件的，应当按照本所要求申请终止会员资格。 会员解散或者依法宣告破产时，应当于清算或者破产程序结束前向本所申请终止会员资格。 会员申请终止会员资格，应当向本所提交下列文件：（一）申请书； （二）有关批准文件或者决定书； （三）会员资格证书；（四）业务清理情况说明； （五）本所要求提交的其他文件。 会员申请终止会员资格文件齐备的，本所予以受理，并自受理之日起二十个工作日内作出是否同意终止的决定。会员未按本规则第条规定申请终止会员资格的，本所可以决定取消其会员资格，并书面通知该会员。 会员对上述决定有异议的，可自收到通知之日起十五个工作日内向本所申请复核。 本所同意终止会员资格申请或者决定取消会员资格的，注销其会员资格，并予以公告。会员资格证书自注销之日起失效。 本所注销会员资格的，相关机构应当及时办理相关手续，交清费用。 会员被中国证监会依法指定托管、接管的，托管方或者其他相关机构对所托管的证券交易业务行使经营管理权时，应当确保会员遵守本所规定，承担相关义务。 第三章 席位与交易权限管理 会员应当至少持有一个本所席位。 会员取得席位后参与证券交易的，应当通过在本所设立的参与者交易业务单元进行。 本所对席位实行总量限制，不再新增席位。 会员可通过从其他会员受让的方式取得席位。 会员取得的席位不得退回本所。 本所根据会员下列情况，依据相关业务规则，对会员交易权限实施管理： （一）业务范围； （二）经营状况；（三）市场风险承受程度； （四）交易及相关系统状况； （五）内部风险控制； （六）专业人员配备； （七）遵守本所业务规则等情况。 本所对会员实施交易权限管理时，可以设定、调整和限制会员参与本所交易的品种、方式及规模。 第四章 证券交易及相关业务管理 第一节 证券交易业务管理 会员开展证券交易业务,应当建立交易业务合规管理、内部风险控制与管理机制，并设立相应的监控系统，对自身及客户交易行为进行有效监督，防范违规交易行为。会员开展证券经纪业务，应当与客户签订证券交易委托协议，并按照本所交易规则的要求接受客户的证券买卖委托。 会员与客户签订证券交易委托协议时，应当核对客户身份，了解客户资信状况，并留存身份证明、证券账户等证件的复印件及其他相关资料。 会员应当向客户介绍交易品种及相关业务规则，对于特定交易业务根据本所要求与客户签订风险揭示协议，揭示证券投资可能产生的风险。 会员接受客户证券买卖委托时，应当核对客户身份，并查验客户资金、证券是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。 会员对客户的资金、证券以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。 会员应当采取有效措施，妥善保存本规则第条、第条所列文 件资料，保存期限不得少于二十年。会员应当对客户信息资料保密，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。 会员应当根据本所相关规定，为客户办理指定交易或者撤销指定交易业务，无正当理由的不得拖延或者拒绝。会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向本所报告。 会员开展证券自营业务应当通过证券自营账户进行，并自证券自营账户开立之日起三个工作日内报本所备案。 会员不得将证券自营账户借给他人使用，不得借用他人账户开展自营业务。 会员取得证券资产管理业务资格的，应当自取得之日起三个工作日内向本所报告。 会员开设资产管理账户的，应当自开户之日起三个工作日内向本所备案。 会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，应当及时向本所报告。 会员应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用账户进行证券交易提供便利。 会员从事两种以上存在利益冲突的证券业务的，应当采取有效隔离措施。 会员应当根据本所要求，参与证券交易及相关业务、技术培训。 第二节 交易及相关系统管理 会员应当按照本所交易及相关业务规则要求，建立交易系统、行情系统和通信系统及其备份系统（以下统称“交易及相关系统” ） ，并制定相应的安全运行 篇三：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则 上证法字XX5 号 上交所 XX-05-08 第一章 总 则 第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据证券公司监督管理条例 、 证券公司风险处置条例 、 上海证券交易所会员管理规则及上海证券交易所交易规则等相关规定，制定本实施细则。 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。 第三条 会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合本所市场监管工作。 第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。 会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。 第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。 第二章 规则介绍及风险提示 第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件（以下统称“规则” ） 。第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。 会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。 第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。 第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。 第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。 第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。 第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关 风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充分揭示交易风险。 第三章 交易行为的监督 第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。 第十六条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门履行客户交易行为监督管理职责，并配合本所市场监察工作。 第十七条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。 会员向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。 根据本所要求，会员应当定期向本所报告客户情况。 第十八条 会员不得为一个资金账户下挂多个证券账户、机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。 会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。 第十九条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所相关规则的规定。会员应当留存客户电话委托号码、网上交易 IP 地址等信息。 第二十条 会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。（一）单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的； （二）客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的； （三）客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的；（四）客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的； （五）同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的； （六）客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的； （七）会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的； （八）会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的； （九）单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的； （十）单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向