第八章市场失灵与政府干预

第第 八八 章章 市市 场场 失灵与政府干失灵与政府干 预预学 习 目 标1、知识学习目标（ 1） “市场失灵 ”的概念、市场失灵的原因（ 2） “市场失灵 ”的原因（ 3）明确公共物品、外部影响、不完全信息等概念及特征（ 4）政府的作用2、能力实训目标（ 1）对市场失灵的各种因素的分析（ 2）公共物品、外部影响、不完全信息的认识（ 3）政府干预措施的理解（ 4）市场与政府干预的结合第一节 市场失灵第二节 市场失灵与政府干预第三节 风险、信息不对称 与市场行为讲授内容讲授内容一、市场机制的局限性“市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。 ”萨缪尔森：经济学（第十六版） 第一节 市场失灵 （一）市场失灵 Market Failure 市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。 不能接受的收入分配 即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果 贫富悬殊。（二）市场失灵的主要表现 1、 市场 存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 2、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 3、市场机制不能保证公共物品的供给。 4、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性 。 5、 市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受 。（一）私人物品与公共物品私人物品 只能由一个人消费的物品或劳务。具有竞争性和排他性公共物品 由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费的物品或劳务。 具有非竞争性和非排他性二、市场失灵的原因非竞争性 多一个人使用这种资源的边际成本为零，既不增加生产生产成本，也不给其他人带来不变。 不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。非排他性 无法用收费或其他办法排除个别人的使用 国防 良好的生态环境类型： 纯公共物品准公共物品公共资源搭便车 Free Rider 某人不进行购买而消费某种物品。私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。二 、 外部影响 外部性 对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。 当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。外部性的两种主要的类型是外部经济和外部不经济。外部经济 External economies 生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不必进行支付的情况。 外部不经济 External diseconomies 生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。（一）垄断与低效率 假设没有固定成本， 且边际成本不变，因而MC=AC。 垄断厂商均衡产量为 Qm， 而完全竞争条件下产量是 Qc。 三角形 abc表示垄断所导致的社会净福利损失。MRMC=ACQc Qbc aQmPmPc0P三 、垄断（二）垄断权与寻租 寻租 Rent-seeking 是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）而采取的非生产性的寻利活动。 长方形 bcPcPm是垄断厂商的垄断利润，为了取得或保持垄断利润 ， 垄断厂商愿意支付 bcPcPm的一部分给有能力保持其垄断地位的人或机构，如雇人游说政府官员或议院，或直接向政府官员行贿。 MRMC=ACQc Qbc aQmPmPc0P寻租费用也是一种净福利损失。所以垄断造成的净福利损失要大于三角形 abc。（三）管制与放松管制 “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视 社会利益 的私人决策。 ” “值得注意的是，到 1975年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值 24% 的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。 ” “自 70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典 “管制与放松管制 ”辞条 施蒂芬 .布雷耶尔 (Stephen Breyer)和保罗 .W 麦卡沃伊 ( Paul W. MacAvoy) 著 （四）反垄断法 反托拉斯法：取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。如美国的谢尔曼法、克莱顿法等。信息的不完全性与风险 完全信息 假定 ： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。 信息不完全的现实 完全信息 确定性 无风险 信息不完全 不确定性 有风险四 、 不完全信息第二节 市场失灵与政府干预一、市场失灵 公共物品的特性使得其较难通过市场由私人提供。 各种形式的外部性的存在造成了一个严重后果，即资源的市场配置将偏离帕累托最优状态， “看不见的手 ”在外部性面前失去了作用。 二、政府干预的必要性 政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。 不过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻 三、 政府的作用 1、政府对解决公共物品的作用 政府的主要职责就是提供社会所需要的公共物品，即它应该提供保证社会经济正常而又有效运行的基本条件，而不是去经营一般企业能够生产的私人物品。 2、政府对解决外部性的作用 （ 1）使用税收和津贴。 （ 2）使用企业合并的方法。 （ 3）使用规定财产权的办法。 （ 4）科斯定理 三、科斯定理 The Coase Theorem 科斯（ Coase ） 1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动企业理论的发展 “科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。 ” 第三节 风险、信息不对称与市场行为 一、信息不对称与风险一、信息不对称与风险 信息不对称 交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。1、逆向选择 从广义上说，逆向选择（ adverse selection） 是指在交易或合约关系形成前，由于双方拥有的信息不对称，交易对象或合约条款的质量受控于拥有较多信息的一方，其结果对拥有较少信息的一方极为不利。 从狭义上看，是一种违背交易者交易愿望的市场淘汰过程。 2、 道德风险从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不用承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的