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从统计流程谈统计数据质量控制 作为一名基层统计工作者，自己从事规模工业统计 2 年多的时间不算长，但是这两年却是规模工业统计发生深 刻变革的两年，统计范围的变化，计算方法的变更，能源 统计的变革。每一次制度改革，都关乎统计数据的质量， 改革的好坏对于统计数据质量有着至关重要的影响。作为 一名统计改革的亲历者，抱着抛砖引玉态度，提几点自己 对数据质量控制的思考，希望引起大家的共鸣，甚至引出 前辈、专家的大思考，对以后规模工业统计改革也能有所 裨益。 统计数据质量是统计事业的生命，我想从基层统计工 作的流程入手，只有每个流程的质量都得到保证，统计数 据质量才会有保障，通过流程解剖统计数据质量存在的问 题，寻求解决问题的办法。 笔者从事的是规模工业统计，就以规模工业统计为例。 就规模工业来说，一张报表的完成基本上要经历报表收集 录入审核反馈修改汇总上报四个流程，规模工业最 重要和最常态的报表是产值报表和财务报表，也就是我们 行业通常所称的 201 表和 202 表，我就以此为例谈谈报表 的四个流程，以此来揭示工作中存在的问题。 第一个流程是报表收集。201 表省统计局要求的上报时 间是下个月的 4 号中午 12 点之前，为了能够顺利收集各区 县和企业报表，我们市统计局要求他们分别在 2 号和 1 号 之前上报，县统计局收集报表就更加靠前了，通常都安排 在月底之前上报。然而企业断帐的时间却不尽一致，部分 企业要到下个月的上旬才能出初步数据，有些集团公司或 总厂由于要收集下面分公司或分厂的数据，就难免还要晚 一点。这里问题就暴露出来了，一方面催着要报表，另一 方面数据出不来，企业怎么办？要么先报个预计数应付一 下，要么迟报或者拒报，但是迟报或拒报就会违犯统计 法，面临处罚，所以通常企业都选择预计上报。众所周 知，企业上报数据是我们统计数据的源头，源头上的数据 把握不准，势必影响统计数据质量。但是如果要保证数据 质量就要牺牲一些时效性，如何既保证准确性又不失时效 性呢？这是当前基层统计工作面临的两难抉择。 统计报表的第二个流程是录入审核。这是保证统计数 据质量的重要一环，县市和企业上报的数据准不准确，报 表内有没有逻辑错误，报表与报表之间有没有互相匹配和 验证，都要靠我们这个流程来发现和纠正。这个流程的数 据质量如何控制？就要靠我们的基层统计工作者的业务素 养和工作责任心。有些人认为，现在的报表处理都是通过 电脑软件来进行，有电脑审核还会有什么错误审核不出来 吗？统计工作者只要根据审核错误修改就是了，不需要太 高的业务素养。其实不然，电脑并不是万能的，它只能根 据程序中的公式来进行机械审核，并不能发现一些细微差 错和一些明显作假的报表。比如一个企业上报的产值报表， 每个月的产值都是 100 万这样的整数，电脑是不会审核出 什么错误的，但明眼人一看就知道，这类报表存在弄虚作 假的嫌疑。还有一些县市上报的分企业数据并没有明显的 错误，但是一进行汇总，问题就浮出来了，有的增加值突 增突减，有的与用电量和财务报表中的主营业务收入不匹 配等等，不一而足。 统计报表的第三个流程是反馈修改。这个流程其实就 是对审核发现的错误进行纠正，是一个纠错的过程。这个 过程相对来说比较简单，只要把电脑发现和自己发现的错 误和疑问反馈下去，要求县市和企业对错误进行纠正，对 疑问进行说明就可以了。虽然简单，但是实际操作起来也 有学问在里面。通常来说，电脑审核出来的错误和疑问会 比较多，如果把这些错误和疑问通通反馈下去，要下面的 统计员修改，会给基层统计员带来很大的工作量，引起他 们的抵触情绪，不利于工作配合。那么哪些错误属于笔误？ 哪些错误属于逻辑错误？哪些疑问需要解释说明？哪些疑 问不需要解释说明？这就需要我们一一甄别、筛选。比如 有些同期数审核错误，电脑会提示你：本年上报数为 30069，去年实际数为 3069，而累计数与去年上报数一致， 没有错误，那明显就是多录入了一个 0。再比如企业上个月 已经说明新上一条生产线，产值同比成倍增长，本月产值 成倍增长就不需要再要求企业重复说明了。 统计报表的第四个流程就是汇总上报。这是统计数据 出成品的环节，也是统计数据质量控制的最后一环，这一 流程的控制直接关系到数据质量的优劣。这个流程分为两 个过程，首先是把初步数据给领导汇报，领导同意之后再 上报省统计局。通常领导看到数据之后会有许多疑问，增 长过快或过慢是什么原因啊，哪些企业或者行业增长快， 哪些企业或行业拖了后腿等等，针对这些疑问我们要做到 心中有数，尽量对一些重点行业企业了解深入一点，这样 给领导汇报时才能有理有据。有些统计工作者经常抱怨统 计的外部干扰太大，影响了统计数据质量，笔者认为应该 辩证的来看，更重要的是要反思我们的工作力度和工作方 法，力度有没有到位，方法是不是正确。如果对于一个有 疑问的数据，我们能够说出个所以然来，能够举一反三， 拿出一些有说服力的根据来，我想也没有哪个开明的领导 敢冒着违法的风险来干扰统计数据。 报表的基本流程就这些，通过对流程的解剖，也触及 了当前一些影响统计数据质量的问题，针对这些问题，结 合自己的工作实际，笔者来谈谈自己的几点肤浅的体会和 建议。 一是如何解决报表数据准确性和时效性两难的问题。 当前统计改革力度加大，但是改革给我这样的基层统计工 作者的印象就是加任务，新的报表制度不断增加，旧的报 表制度又丢弃不了，改革似乎步入了一个不断加任务的怪 圈。这无疑极大地增加了统计人员的工作量，使基层统计 人员不堪重负。致使统计部门收集源头数据不但受到时间 的限制,而且也受报表数量的制约,企业统计员抵触情绪非 常强烈，有些企业统计员要么迟报，要么作假或者拒报， 严重影响统计数据的时效性和真实性。所以要使统计数据 准确性和时效性两全，就必须从统计制度改革这一源头上 入手，改革统计调查方法，精简统计报表，缩减统计报表 指标。具体到规模工业统计，笔者认为可以改革现有的全 面统计方法，改用分行业分级抽样的方法进行。当前规模 工业统计的范围仍然是主营业务收入 500 万元以上的企业， 在煤炭、有色金属等价格飞涨的今天，随便买上几台机械， 请几个人挖一个矿，年销售收入就能达到 500 万元，但是 要求这些企业准确上报名目繁多的统计报表，几乎是不太 可能的，何况这些企业多数是私人企业，上报统计报表在 他们看来只会增加他们的成本，却不能给他们带来利润， 是百害而无一利的事情，在资本家趋利避害的天性驱使下， 统计工作难免不被边缘化。把这些企业纳入规模工业统计 范围，对统计数据质量的影响是可想而知的。有些县市为 了完成工业经济发展目标考核任务，千方百计增加规模企 业数量，有的将大企业分拆为几个小企业，有的将几个小 企业捆绑成企业集团，凡是能使规模企业数量增加的方法 无所不用其极，严重干扰了统计数据质量。改用分行业分 级抽样的统计方法，既能从根本上解决这一问题，又能大 大减轻基层统计工作人员的统计任务，对提高规模工业统 计数据质量有着决定性的影响。 二是如何对规模工业报表进行审核。笔者认为应该从 三个方面进行，一是表内审核，二是表间审核，三是汇总 审核。表内审核就是审核报表的逻辑关系，比如本月加上 月累计等于本月累计，比如资产等于负债加所有者权益， 比如产值的增长与用电量的增长应该匹配，营业收入和营 业利润，营业利润和应交所得税的变化趋势应该一致等等。 表间审核就是将几张报表联系起来审核，比如产值报表的 销售产值与财务报表的主营业务收入联系起来审核，虽然 销售产值与主营业务收入的有可能出现较大差距，但是如 果长期如此就可能有问题。再比如将产值报表与能源报表 联系起来审核，看企业单位 GDP 能耗是否变化太大，一个 企业在没有进行技术改造的情况下，单位 GDP 能耗应该是 比较稳定的。三是汇总审核，汇总审核分为分行业汇总审 核和分地区汇总审核两种。分行业汇总审核可以针对突增 突减的行业查询到企业，看是哪些企业影响了该行业的增 减，是不是情况属实。分地区汇总审核可以针对增减过快 的地区，进行查询，看这些地区的增减主要受哪些企业的 影响，这些企业的情况是不是属实。经过了这几步审核， 数据质量基本上可以得到保障了。 三是如何排除外部干扰的问题。当前统计数据面临的 外部干扰主要是三个方面，一是地方领导的政绩观，二是 部门的考核关。每逢领导换届，在体现领导政绩的时候， 统计数据有得天独厚的优势，领导政绩如何体现？一个一 个的数据当然是最形象和最有说服力的，自然而然统计数 据就会面临干扰。到了年终省级部门考核市级部门考核， 市级部门考核县级部门时，通常也是以统计部门的数据为 准，因为统计数据是法定数据，这个时候那些平常从来不 与统计部门打交道的部门，三天两头往统计部门跑，要求 开证明的有之，要求改数字的有之，不胜枚举，统计部门 一下从门可罗雀到门庭若市，真有范进中举的感觉。 统计部门要想排除这些干扰，首先要思想上绷紧实事 求是这根弦，把统计数据质量就是统计事业的生命的认识 提高到行动上来，切实保证统计数据质量。其次要做到自 己心中有数，针对领导或者部门提出的质疑，要以事实为 依据，以理服人。再次要充分利用统计法这一尚方宝 剑，要懂法，要敢于用法，用统计法来维护统计数据 质量。第四就是进行统计监审，上级统计部门对下级统计 部门进行监审，上级统计部门组织地方统