我国排污权交易现状及后续市场建设模式

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 我国排污权交易现状及后续市场建 设模式 摘要: 排污权交易引入我国已经 有 20 多年的历史了，但是中国在实施 该制度时，遇到了很多阻碍。本文从我 国排污权交易的发展历程、发展现状， 探讨出中国排污权现状存在的问题，并 提出相应的市场建设模式。 中国论文网 /2/view-12873317.htm 所谓排污权交易是在污染物排 放总量能控制的指标确定以后，利用市 场调节机制，建立合法排污权利，并且 允许这种权利像商品一样可以进行交易， 从而进行污染物的排放控制。这样就可 以迫使排污者为了追求更大的利润而降 低治理成本，从而减少本企业的污染。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 最终，政府可以通过排污权交易达到减 少全国污染量的最终目的。 关键字：排污权交易,交易模式, 市场机制 Abstract: Emissions trading was introduced in our country has been 20 years of history, but in China in the implementation of the system, encountered a lot of obstacles. This article from the emission trading in China the development history and present situation, to explore Chinese pollution discharge right current situation and the existing problems, and puts forward the corresponding market construction mode. The so-called emissions trading is in total pollutant discharge control indexes, use market mechanism, establishing the legal rights and allows the right to discharge, as commodity can be traded, and pollutant emission control. This would force the polluters in the pursuit of greater -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 profits and reduce administrative costs, thereby reducing the pollution of the enterprise. Eventually, the government can discharge right trade to reduce the amount of pollution in the end. Keywords: emission trading, transaction mode, market mechanism 中图分类号：F713.5 文献标识码： A 文章编号： 一、引言 排污权交易的主要思想是在满 足环境、市场、经济等条件下，建立合 法的污染物排放权利，这种权利可以用 多种物质（通常以许可证）的形式表现， 之后允许此合法权利在市场上自由买卖， 从而对污染物排放量进行有效控制。其 基本原理是在污染物排放总量严格控制 后，使政府的有形之手和市场的无形之 手紧密结合对排污权进行最优配置，使 环境污染治理的成本最小化。 排污权交易最早是在美国试行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 的，首先对二氧化硫的排放实施排污权 交易。由于获得成功且效果很好，英国、 澳大利亚等国家也不同程度的借鉴美国 经验，开始试行排污权交易，有效的削 减了二氧化碳等温室气体污染物的排放。 而中国作为一个发展中国家，由于人多 地大，更需要一种高效的节能减排制度， 控制国内的污染物排放总量。 二、我国排污权交易的发展 （一）我国排污权交易发展过程 及前景 1、我国排污权交易发展重要过 程 我国的排污权交易制度可以追 溯到 1988 年排污许可证制度试点。当 时我国已经在许多城市进行排污权交易， 涉及到水污染、大气污染等排污权的交 易。2001 年南通天生港发电公司与另一 家化工公司进行了我国第一例二氧化硫 排污权交易。泰尔特公司与亚点毛巾厂 转让排污权交易时我国首例水污染排放 权交易。2007 年 11 月嘉兴成为我国首 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 个排污权交易中心。2008 年，北京环境 交易所、上海环境能源交易所正式挂牌 成立，天津又成立了国家级排污权交易 市场，标着了我国已在排污权交易领域 取得了较好的进展。 2、我国排污权交易发展前景 在我国，排污权交易不断发展， 交易制度以及市场机制也日益完善，20 多年的历史也使排污权交易深入人心， 这使其在我国试行的可能性不断加大。 但是我国属于发展中国家，与发达国家 相比较来说，市场以及各种辅助法律等 客观条件准备还不充足，目前来说仍旧 有许多问题阻碍排污权交易的发展。 （二）我国排污权交易的现状 1、我国排污权交易的必然性 由于全球二氧化碳等温室气体 污染物排放过多，国际对中国的谴责使 我国节能减排压力不断增大。而我国的 能源结构不合理，严重依赖煤炭，而且 能源的利用效率不高，传统产业依旧是 我国支柱产业，急需调整产业结构。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 而排污权交易可以促使具有高 科技、效益高、低消耗、污染少的新技 术不断在以碳产业为主的传统产业渗透 于扩散。而且排污权交易有利于政府的 宏观调控以及公众、企业自发的参与环 境保护。 2、以浙江省为例探讨我国排污 权交易现状 所以我国近些年在某些地方省 市作为试点，对排污权交易也随之进入 实质性阶段。此文以浙江省的嘉兴市、 绍兴市作为试点省市作为探讨对象。 嘉兴市水资源总量表 单位：亿立方米 地区 多年平均水资源量 不同频 率水资源总量 20% 50% 75% 95% 嘉兴市 21.06 27.64 19.95 14.93 9.36 嘉兴市地处杭嘉湖平原下游， 水资源丰富，然而经济社会不断发展， 环境问题也日益严重，此地区用水缺口 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 日益加大。表中显示 85%的水体处于五 类与劣五类之间，再加上污染，嘉兴市 成为严重水质性缺水地区。 原因可以总结为：产业结构不 合理，纺织、印染、化工、制革、造纸 等高能耗、重污染行业污染排放量占 84%， 但是 GDP 仅占 34%。所以产业结构导 致的污染制约了嘉兴市的经济发展。 但是浙江省政府根据国家“十一 五”规划主要污染物减排计划，要求嘉 兴市以 05 年环境统计为基准，实行排 放总量控制。2007 年 11 月 10 日，嘉兴 市为了经济与环境共同发展，正式成立 了排污权储备交易中心，标志着中国的 排污权有偿使用开始从单个企业向规模 化、制度化前进。 嘉兴市在排污权交易制度中， 设置了交易平台，而且交易价格由物价 部门规定，并由环境保护局监控，统一 管理，且以排放权证界定排污权的有无。 但是，排污权的费用由政府定，会使其 交易过程不透明化；另外，排污权的初 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 始分配不公、无法律保障。排污权初始 分配排污权有偿使用和交易排污权 再次分配。 2009 年除了嘉兴市作为试点， 绍兴市以及诸暨市也是试点地点。绍兴 市实行了排污权申购政策，其出让程序 简单，没有特定的交易平台，但是有环 境保护局在中间协调，以保证交易的公 平合理以及顺利的进行。其有一大缺点 就是由政府回购排污权指标，使企业没 有了自主权，也使某些政府人员有了可 趁之机。诸暨市提倡抵押贷款以及短期 租用模式，但是其中存在很多问题，比 如：总和地方实际情况如何控制好排污 总量、相关法律的制定、以及如何加大 检查系统以及执法力度和惩罚。 （三）我国排污权交易的问 题 1、交易市场机制不完善，配置 难以最优化 排污权交易需要市场的支持， 但是对于我国而言，还处于计划经济时 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 期，虽然历史悠久，但是还存在许多制 度上的缺陷。如果说同德国、日本、澳 大利亚等国一样，仿效美国的制度，那 么建立排污权市场是排污权交易的关键， 没有市场就没有价格机制，交易结果只 能取决于个案谈判的结果，或者依靠政 府来调动、配置资源，企业就失去了自 主性。 2、相关立法不健全，初始分配 不完善 相关的法律体系是保证排污权 交易的合法性，是排污权交易的前提条 件之一，但是我国目前并没有为排污权 交易提供必要的可行的法律支持，只形 成了防治污染的几部法规，如大气污 染防治法 、 水污染防治法等，但是 只对排污总量控制以及排污许可证制度 明确了相关规定。嘉兴市刚开始排污权 有偿分配之所以承认企业既得排污权而 只向新建、扩建项目的初始排污权收费， 则是为了避免排污权收费的法律空白， 这直接导致排污权初始分配不公，也对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 排污权的发展产生阻碍作用。所以需要 环保以及有关立法部门进行协调，排污 权的所有过程、细节都需要完善的法律 来保证。 3、交易成本存在，交易成功率 下降 排污权交易假设市场是完全竞 争，交易频繁，市场各方面条件都具备 充足信息资源，最重要的价格完全是由 供求关系决定的。但是在我国，我们要 根据我国现有情况与其他国家经验相结 合，才能寻找到适合我们的路，而我国 完全的排污权市场尚未建立，市场主体 太少，企业的参与程度以及积极性都不 高，信息更是不充足，所以交易费用是 一个突出的问题，其会影响整个排污权 交易体系，使交易成功率下降，阻碍排 污权交易的发展。 4、政府监管不力，企业偷排污 现象 环保总局暗访发现不少企业的 污染处理设施只是为了应付检查的道具， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 检查完毕后立即停止运行。而且我国对 环境违法分子的处置一般是责令停工、 限期整改而已，这些措施对大型企业起 不到更好的效果，违法排污成本低是造 成企业偷排污的主要原因，检测设备不 能提供有效数据也是一种主要原因。另 外，购买设备时，排污费申请的使用与 指定的产品挂钩，用户不必过问产品的 功能、质量，只要安装上，应付检查就 可以了，这就是政府监管不力使得监管 标准量化不准确，最终造成企业随意排 污。 5、控制总量难以确定，无配套 监测体制 排污权交易实施的前提条件除 了价格制定、市场制度完善、法律完善 以外，还有对企业排污量的准确监测。 它涉及到如何准确、公平、合理、科学 的监测的问题。美国、德国等发达国家 早已完善其监测系统，但是我国对企业 排污的监测还不到位，排污权指标也没 有建立起来，更没有配套的监测体制， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 另外，与发达国家相比，我国的监测和 管理水平较低、存在执法不公平问题， 所以我国的排污权交易制度还要走很长 的一段路。 6、地方保护主义严重，阻碍扩 区域交易 我国有一些跨地区的排污权交 易，地方政府官员为了保护本地的利益， 强行介入交易的过程中，用行政手段禁 止排污权在本地区的交易，严重影响了 排污权交易的正常进行，使本来就不成 熟的排污权交易难以发展。这说明政府 的过多干预影响排污权交易公平、公正、 公开的原则。 7、卖方的交易期望低，企业积 极性不高 在实际排污权交易过程中，价 格起着不可忽视的作用，过低的交易价 格使卖方不急于卖出自己拥有的排污权。 由于我国尚未建立市场化竞争机制，所 以排污权的价格还是属于探索阶段，实 际价格若低于理论价格，则体现不出排 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 污权资源的稀缺性。企业会根据其治理 污染的边际成本和排污权在市场上的价 格选择自己的污染水平。如果排污权的 价格低于企业治理污染的成本，后果则 是许多排污者宁愿交排污费也不愿意治 理污染，于是达不到节能减排、保护环 境的目的。 （四）后续市场建设模式建议 1、调研 在开展排污权交易之前，地方 环保局应该对主要污染物的形成作调研， 开始排污权交易试点，完成摸底工作后， 要对实地调研的结果分析交易流程和运 作模式进行设计和初步论证，以便于市 场、监测等过程的合理建设。 2、技术创新 为了确保排污总量目标以及交 易规则对企业排污情况的监督管理，政 府要推进环境数据中心的管理、监控、 预警、应急的一体化建设，对所有监管 的企业安装先进的连续在线监测设备， 与环保局连成一片网络，对企业实时监 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 控。建立排放的跟踪系统、审核等系统， 使企业、政府、交易所三方随时了解企 业排污状况以及排污权交易状况，增加 透明度，做到公平、公正、公开。 另外，可以采用新技术，建立 排污权交易中介机构，提供交易信息、 办理各种中介服务，达到资源共享。政 府应当提供免费的信息服务，适当减少 监督和执行的费用。 3、制度建设 3.1 立法建议 排污权交易作为一种经济管理 手段，如果没有法律制度规范的前提下， 很难发挥作用。制度建设也可以算是立 法的建议，我国要对排污申报、排污监 测、排放量核定、交易主体客体、交易 规则、流程等一系列细节进行规范，保 证企业在进行排污权交易时有法可依。 保障企业在排污权交易过程中买卖自由、 信息共享，促进市场的公平竞争。总的 来说，排污权是对环境自由的使用权， 而这种权利是有限的，以某种形式初始 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 分配，新加入的企业只能从市场上购买 必要的权利。所以只有把这种权利纳入 法律调整范围，才能合理的分配和管理。 3.2 总量控制制度 总量控制也就是污染物排放总 量的控制，包括排放污染物总量、排放 污染物总量的地域范围、排放污染物的 时间跨度。我国目前总量控制主要采用 目标总量控制，同时以部分容量总量控 制辅助。但是这是过渡阶段的表现。所 以我国应建立区域主要污染源数据的数 据库，试行动态更新的数据库机制，使 统计数据一致。并在法律上制定准确的 排污量及各设施的容许排出量。 另外，由于在我国排污指标十 分紧张，所以实行排污权初次分配有偿 化是有必要的，充分体现污染者付费的 原则。而美国的初始分配方式有三种： 免费分配、公开拍卖、标价出卖，所以 我国也应效仿美国，对新建单位应采取 拍卖和奖励等方式分配排污权，从而通 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 过市场实现排污权再分配。 3.3 价格评估制度 建立完善的排污权交易价格制 度，实现从“ 拉郎配” 到“自由配”的转变， 活跃排污权交易市场。排污权价格受到 初始分配、交易成本、市场势力、经济 增长、预期、环保意识等因素的影响。 而定价可以有市场比较法、收益法以及 成本法三种方法计算。对比而言，成本 法较稳妥。 4、市场培养 4.1 丰富市场主体 排污权交易需要技术支持和经 济条件，而我国地区发展不平衡，不是 任何地区都可以组建排污权交易市场。 因此，要逐步扩大排污权交易的市场， 争取成为全国性的交易市场。从供需两 方面入手，鼓励以环保为目的的环保主 义者和个人、机构投资者参与市场，促 进供求间、供应者之间和需求者之间的 多重竞争，形成竞争性市场机制。 另外，政府职能可以稍做转变， -精选财经经济