2012最新国际竞争中滥用市场支配地位控制制度分析

2012 最新国际竞争中滥用市场支配地位控制制度分析 摘要：伴随贸易投资自由化和企业经营全球化的快速发展，国际市场上竞 争日趋激烈，垄断现象也日益突出。自从传统的贸易壁垒逐渐消除后，跨国公 司滥用国际市场支配地位的现象更加普遍，严重阻碍了国际贸易的自由发展和 公平竞争。 区域经济组织正在积极寻求合作，世界贸易组织也正在考虑将竞争政策纳 入 WTO 体系，本文主要通过分析国际竞争中滥用市场支配地位行为的具体表 现及判断标准，结合区域经济组织和世界贸易组织的相关规则，探寻对这种滥 用行为的控制制度。 关键词：国际竞争，滥用市场，支配地位，控制制度。 一、国际竞争中垄断者滥用市场支配地位所带来的严重问题。 随着经济全球一体化和贸易投资自由化的迅猛发展，国际领域中的竞争日 趋激烈，国际性限制竞争行为也日益增多。卡特尔、纵向限制竞争协议、滥用 市场支配力以及具有限制竞争性的企业合并等受国内竞争法规制的主要行为在 国际领域不断凸现，严重阻碍了自由贸易的开展。 WTO 以条约形式提供了一套国际公认的贸易规则，对各国政府限制竞争 的行为实行了严格的限制，消除 了世界经济交往中存在的传统障碍和壁垒，极 大地促进了国际贸易和投资的自由化，但是却为跨国公司在多个国家市场上取 得市场支配力提供了可能性，也为跨国公 司滥用市场支配地位的根源。 不论是在国内市场还是在国际市场上，滥用市场支配地位的主要目的都在 于损害或消灭已经存在的竞争者；或者通过提高、强化市场壁垒，阻止和排斥 潜在可能的竞争者进入市场，这显然限制了生产和销售的扩大，不利于生产效 率的提高和新技术的推广，严重妨碍了社会的发展，最终损害消费者利益和社 会总体福利。 二、国际竞争中滥用市场支配地位的含义和认定标准。 基于上述行为对国际贸易市场的严重影响，各国都在积极寻求双边或多边 合作以规制各种垄断行为，如美 国、欧盟等发达国家之间的竞争法合作双边协 定；一些区域性组织，尤其是欧盟，致力于成员国竞争立法和执法合作。目前 最有效的成果是联合国贸法贸发会议主持 下达成的一套多边协议的管制限制 性商业惯例的多边原则和规则。从 1980 年至今己有 20 余年历史，这是竞 争法合作领域唯一普遍适用的多边文书、唯一完 全多边的竞争框架。尽管如此， 都没有对国际竞争中滥用市场支配地位的涵义和判断标准作了统一详细的诠释， 但是经济合作与发展组织（以下简称 OECD）的 竞争法框架、联合国贸 发会议的相关法律文件以及初具雏形的 WTO 协议的多边反垄断框架中都给出 了市场支配地位及其滥用的认定标准和表现形式。 （一）OECD 竞争法框架 对市场支配地位及滥用的认定标准。 OECD 的 竞争法框架 明确规定：“如果一个企业能够在一段较长的时期 内独立地实质性地限制或者 减少市场中的竞争，则该企业就是拥有支配地位的。 只有当一个企业在特定市场中所占有的份额超过了 35%时，才能被认为处于支 配地位。根据一个市场中的经济 形势，一个占有 35%以上市场份额的企业既 可以被认定为支配企业，也可以被认定为非支配企业。这种市场形势主要包括 该企业的市场份额、与其竞争的企业的市 场份额、他们扩大自己市场份额的能 力，以及新企业进入该市场的可能性。”由此可见，OECD 认为一个企业在一定 市场中只要具备了长期性和危害性两个因素， 就被认为具有市场支配地位。另 外，市场份额也是重要的认定标准，35%作为一个重要的不可忽视的指标，但 并不一概地认为超过 35%就是具有市场支配地位， 而是要求根据实际情况， 具体问题具体分析。 该框架第 5 条规定支配企业的行为包括：“对其他竞争企业的进入或现 存竞争者的扩张制造障碍；将 竞争企业排挤出市场。其中，禁止那些产生或者 可能产生显着的限制竞争后果的行为。如果一企业对新企业进入市场制造障碍 或抑制现存企业的竞争性能够有利于提 高该企业的经济效益，或者它能够给消 费者带来更多的利益，则该企业的这类行为不在本款第二节的禁止对象之列。” 可以看出，OECD 直接从行为方式入手，通 过对行为后果进行分析，考虑其 最终是否有利于实现竞争法的目的来判断企业行为的合法性。 （二）联合国贸发会议的相关法律文件对滥用市场支配地位的界定。 1 。管制商业性惯例的公平原则和规则的多边协议中关于滥用市场支 配地位的限定。1980 年联合 国贸发会议通过的管制商业性惯例的公平原则 和规则的多边协议，特别是乌拉圭回合达成的 WTO 体制下的一系列新协议， 对限制竞争行为作了明确规定。关于 滥用市场支配地位行为，该协议明确规定： “企业不得牟取或者滥用市场支配地位限制其他企业进入市场或以其他方式不适 当地限制竞争。不得在市场中采取下述行 为：在市场中采取掠夺行为，如采 用低于成本的价格击垮竞争者；订立歧视性的价格或其他交易条件；以合 并或合资经营方式获取企业的控制权；采取部分 或全部拒绝该企业惯用的交 易条件进行交易；限制转让竞争性产品或其他产品的销售；以买方受让其 产品作为卖方供应某种产品的条件等。 2.联合国贸发会议竞争法范本对市场支配地位及滥用的认定标准。联 合国贸发会议竞争法范本 （以下简称范本）是联合国贸发会议有关竞 争法和竞争政策问题的系列文件之一，该法律范本虽然没有法律约束力，但却 为市场支配地位的确定起了指导作用。 该范本的第一章明确规定：”本法 旨在控制或消除企业之间进行的限制进入市场或不适当地限制竞争而对国内和 国际贸易或经济发展造成不利影响的限制性协议 或安排、合并和收购、以及滥 用市场支配地位的行为。“第二章第 1 条第 2 款规定：”市场支配地位“ 是指一 个企业单独或与少数其他企业联合处于控制某一种或某 一类商品或服务的相关 市场的状态。”由此可见，联合国贸发会议强调了控制性，即对商品或服务具有 控制作用，就是具有市场支配地位。没有提及市场份额等因 素。该范本在 第四章中具体规定了滥用市场支配地位行为的表现形式，分为两大类。一类是 禁止滥用或者牟取并滥用市场支配地位的行为，主要表现为企业单独 支配市场、 企业联合支配市场和企业限制市场进入自由或不适当地限制竞争；另一类是视 为滥用的行为，包括：掠夺性定价行为、歧视性定价、拒绝交易、限定转售 价 格、限制专利产品进口等。 综上所述，联合国贸发会议竞争法范本的规定考虑的比较全面，既规 定了直接认定为滥用的行为，又规定了推定为滥用的行为，使立法具有确定性， 同时又具有灵活性，是值得借鉴的。 （三）WTO 协议的多边反垄断框架中关于滥用市场支配地位的规定尽管 在现有的 WTO 文本中尚没有关 于国际反垄断的协议，但是对于禁止滥用市场 支配力的行为的规制已初现雏形。根据 WTO 协议中针对滥用市场支配力行为 的规定，滥用市场支配力行为主要表现在 经办国家垄断贸易的企业、服务贸易 垄断企业如金融行业和电信行业、以及知识产权领域，分别在关税贸易总协 定（简称 GATT）、服务贸易总协定及 与贸易有关的知识产权协定 （简称 TRIPS）中对此作了详细的规定。 三、国际竞争中滥用市场支配地位法律控制制度。 （一）国际竞争中滥用市场支配地位的规制方法。 对于滥用市场支配地位行为的规制，国际上主要存在两种不同的制度：结 构主义规制方法和行为主义规制方法： 1.结构主义规制方式，是指通过对市场支配地位进行控制使之保持合理的 市场结构目标的反垄断控制制 度。这种理论认为，当企业拥有市场支配地位时， 说明其所在的市场很可能是一个集中的市场。这种情况下，反垄断法即确认具 有市场支配地位的企业违法，需要采 取分拆企业等手段减少市场集中度，使市 场恢复竞争状态。为了维护有效竞争，反垄断法不仅规范支配地位企业的行为， 而且调整市场结构。 2.行为主义规制方式，是针对企业利用其市场支配地位进行的不公平或不 利于竞争的行为进行控制的制度。根据这种方式，反垄断法针对的对象是企业 滥用市场支配地位的行为，而不是市场支配地位或者集中的市场结构。 结构主义控制制度以日本为代表，欧盟及大多数大陆法系国家或地区采用 了行为主义控制方式，美国在采 用结构主义方式的同时也采用行为主义方式， 在两种方式之间摇摆。我们认为，由于国际市场波动性较大，市场结构的衡量 标准也很难及时得到确定，因此，行为主 义标准更能适应全球经济的发展趋势。 （二）如何控制滥用市场支配地位的行为。 1.督促 WTO 各成员国竞争执法。根据 GATT 第 23 条的规定，WTO 各成 员竞争执法方面存在的缺 陷在以下两种情形，将导致 WTO 争端解决程序的启 动（：1）如果一个成员国的行为明确违反了 GATT 或者 WTO 协定下的义务， 其他成员可以对其提起“违法 之诉” 。对于竞争执法而言，因为处于垄断地位的 经办国家垄断贸易的企业、金融服务者、电信服务者所进行的滥用市场支配力 的行为，以及作为政府支持下的进出 口数量限制手段或者“灰色区域措施”的进 出口卡特尔行为，都是 WTO 规则明确禁止的行为，所以如果成员国对上述行 为没有禁止，造成了其他成员利益的丧失或 减损，其他成员可以对其提出“违 法之诉”。（ 2）在有些情况下，尽管成员国的措施没有与 WTO 的协定相抵触， 但如果成员国采取的措施造成了其他成员利益的 丧失或减损，或者存在其他情 况，其他成员仍可以根据 GATT 的规定提起“非违法之诉”。 2.成员国竞争执法合作的规定。在现行 WTO 规则中，有一些零散的涉及 成员国竞争执法合作的规定， 主要是要求各成员在涉及竞争执法中应该进行磋 商以及相互提供有关信息。例如，服务贸易总协定第 9 条第 1 款规定， “各成员认识到，除属第 8 条范围内的商 业惯例，服务提供者的某些商业惯例 会抑制竞争，从而限制服务贸易。”根据TRIPS第 40 条的规定，当一成员 的国民或居民在另一成员领土内被该另一成 员指控有滥用知识产权的限制竞争 行为时，该另一成员应该给成员磋商的机会。 综上所述，国际竞争领域对滥用市场支配地位行为的控制制度还不完善。 作为最具影响力的 WTO 规则没 有对国际贸易领域中的滥用市场支配地位行为 进行全面的调整，仅仅只是针对外贸、服务贸易以及知识产权三个领域中具有 垄断地位企业的限制竞争行为做出了规 定，除此之外没有涉及。其次，由于目 前 WTO 体制尚无系统的竞争规则。零散的规则无法禁止各种限制竞争行为，