投行男嘴不严,90后老婆被罚69万,金融饭碗不好端

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 投行男嘴不严,90 后老婆被罚 69 万, 金融饭碗不好端 今天 IPO 君要讲的是一个大嘴巴 的悲伤故事。 中国论文网 /3/view-12958469.htm 1 月 30 日，上海证监局发布了一 封行政处罚决定书： 公告显示，处罚对象叫樊某，女， 90 后。其通过丈夫广州证券员工宁某， 提前获知“金力泰收购银橙传媒” 消息， 并在内幕信息敏感期内非法交易获利 17.42 万元。对此，上海证监局决定没 收其违法所得，并处以 3 倍罚款，合计 罚没 69.69 万元。 公告中还详细讲述了事情缘由： 金力泰自 2011 年上市以来，一 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 直在寻找同行业公司做并购，正巧，上 海银橙文化传媒股份有限公司作为新三 板挂牌公司也有融资需要，需求所致， 只差媒人。 于是，2016 年 2 月春节后，广州 证券股份有限公司上海分公司总经理潘 某向金力泰推荐了银橙传媒，双方一拍 即合。 在广州证券的撮合下，两方于 2016 年 3 月上旬达成收购合作意向。随 之金力泰宣布公司正在筹划重大事项， 自 3 月 22 日开市起停牌。 2016 年 6 月 3 日，金力泰披露自 己拟以发行股份方式购买银橙传媒股东 方的 100%股权，本次交易完成后，金 力泰将间接持有银橙传媒 63.57%股权， 成为银橙传媒的间接控股股东。 然而，就是在内幕信息敏感期内， 广州证券员工宁某的老婆樊菁利用“徐 某新”中山证券账户完成了上述交易， 而后被证监会发现了并处罚。 投行男啊，你们可管好自己的老 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 婆？ 这种事情也不少了，IPO 君想起 2011 年证监会也处理一起老婆相P 事 件。 中国某金融有限公司投资银行部 副总经理邹某，年薪百万的投行男，负 责公司投资银行部大客户项目组的人力 资源调配工作。 2011 年 1 月 21 日至 24 日期间， 邹某在安排 X 公司重组项目组成员工作 的过程中，得知了这家公司重组的事项。 突然脑子一抽，想到老婆在家没事干多 无聊，干脆“ 给她找点事情做 ”， 作为投行男的老婆，不会搞事情 投资怎么行？ 1 月 24 日（周一）开盘后，邹老 婆将账户中原有股票全数抛出，开始大 量下单买入 X 公司。 财富就像龙卷风，来得迅猛，邹 老婆难以把持，又用小舅妈倪某的账户 买进了 77 万股，邹某知道后，吓得半 死，要求傻老婆尽快减持。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 邹老婆抛出近一半，把钱放在自 己老爸账户上，本来计划买个大房子去。 邹老婆毕竟是猪一样的队友，过 段时间又转入了自己股票账户，继续购 买 X 公司。 呵呵呵，搞内幕还敢在股市出出 进进，挑衅谁呢？很快，这两口子就被 证监会查处了。 邹某事后坦言，自己之所以涉嫌 内幕交易，主要跟妻子有关系。妻子张 某大学主修语言类专业，对证券投资类 信息并不了解。 IPO 君翻译一下，这事儿吧，和 我老婆息息相关，我老婆可能是个二傻 子 最后，IPO 君来普个小法： 很多投资者可能会认为，只要自 己不是证券交易内幕信息的知情人就可 以买卖证券。错！ 证券法第七十三条，已明确 将禁止从事证券交易活动的人群限定为 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 “证券交易内幕信息的知情人” 和“非法 获取内幕信息的人” 。 同时，2012 年 6 月 1 日施行的 最高人民法院、最高人民检察院关于 办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件 具体应用法律若干问题的解释第二条 第（二）项规定，又明确将“内幕信息 知情人员