公办高职院校推行股份制的理论

为贯彻落实国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发201013 号）以及江苏省中长期教育改革和发展规划纲要（20102020 年），进一步深化办 学体制改革，促进公办教育和民办教育协调发展，不断满足人民群众多层次多样化的教育 需求，根据中华人民共和国民办教育促进法及其实施条例有关规定，高等职业教育肩 负着培养面向生产、建设、服务和管理第一线需要的高技能人才的使命，在我国加快推进 社会主义现代化建设进程中具有不可替代的作用。加快高等职业教育的发展，必须适应市 场经济形势，按照党的十七大提出的“以现代产权制度为基础，发展混合所有制经济”的要 求，切实加快高职院校改革步伐，实行以股份制改造为主要内容的体制转轨，真正让学校 走进市场，融入市场。 一、公办高职院校推行股份制的理论及政策依据 随着我国社会主义市场经济体制的确立和日趋完善，市场在社会资源配置方面的作用 越来越强，原来那种行政计划指导下的高校办学模式，特别是高职院校办学模式已不能适 应市场经济条件下我国高等教育大众化的需求，高校普遍存在的高校办社会、机构臃肿、 缺乏竞争和激励机制、人浮于事、办学效率低下的状况严重地阻碍了我国高等教育的健康 发展。面对知识经济的迅猛发展和人才竞争的日益加剧，在世界各国都致力于加快发展高 等教育的情况下，我国也相继出台了一系列旨在促进加快我国高等教育发展的改革措施。 1993 年，国务院颁布的中国教育改革和发展纲要明确指出：“改变政府包揽办学 的格局，逐步建立以政府办学为主体、社会各界共同办学的体制。”1996 年国家教委颁布 的全国教育事业“九五”计划和 2010 年发展规划指出：“积极发展各类民办学校，现有 的公办学校在条件成熟时也可酌情转为公办民助学校或民办公助学校。”我国高等教育 法规定：“鼓励企事业组织、社会团体及其他社会组织和个人向高等教育投入。”党的十 六届三中全会也明确提出要“使股份制成为公有制的主要实现形式”；在 2003 年第四次全 国职教会上朱镕基总理明确提出今后高等职业教育要坚持“政府统筹、面向社会、地方为主、 依靠企业”；教育部部长周济在湖南永州召开的第一次全国高职高专“产学研结合”经验交流 会上指出：“在国家今后对高等职业教育投入有限的情况下，高等职业教育的发展必须依靠 社会各方面的力量办学，必须依靠学校面向市场经济的自主办学和良性运转。”教育部高等 教育司司长张尧学在坚持就业导向，推进高等职业教育健康发展一文中指出：“要使高 等教育更好地发展，应该在投入的方式上进一步解放思想，千方百计加大经费投资改革力 度，可以探索高职院校实现投资主体多元化的途径，探索与行业和企业共建、合办高职院 校的办学模式。” 上述种种资料中虽然尚未出现“股份制”一词，但我认为都包含有股份制的含义，“各方 面的力量”、“多元化”等说法至少是不排斥股份制的。高等教育，特别是政府财务支持有限 的高等职业教育完全可能推行股份制的办学模式。事实上，我国公立高等教育股份制改革 在实践方面也有了较为成功的探索，这几年快速发展的高校独立二级学院就是很好的证明。 而在高等职业教育领域，湖南永州职业技术学院就是走的聚合社会各方面力量的股份制快 速发展之路；江苏苏州工业园区职业技术学院由 4 个大中型企业买断控股，完全按股份制 运作，创造的经济和社会效益和过去相比成倍增长；浙江温州职业技术学院（公办）由于 政府投入的财力不足而将其实验实训设备全部采用引进企业投资建设，按照股份制管理的 方式，实现了既为教学服务又为企业生产服务，又是一个高职领域运用股份制办学达到校 企双盈快速发展的成功范例；湖北职业技术学院在围绕专业办产业，办好产业促专业的过 程中，采取股份运作创办了 4 个专业产业公司，初步形成了学院另一经济支柱，既培养了 学生能力，又拉动了区域经济的发展。 二、公办高职院校推行股份制的必要性 随着社会主义市场经济体制改革的逐步深入，社会经济结构和成分发生了深刻变化， 市场上积累了大量的社会资源，教育投资主体走向多元化已经具备宏观经济社会条件。从 经济发展的实际看，国民经济稳定发展，国家支持鼓励发展民办教育；从人们的观念来看， 社会已认识到发展高等职教育，培养技术、技能型人才的重要性；从内部因素看，高等职 教已进入“战国”时代，公办高职院校生存与发展正面临着更加严峻的挑战，多数院校政府 资金投入不足、教师队伍水平不高、教学手段落后、管理创新不够等等，更为深层的是高 职院校教育思想观念还不能完全适应市场和竞争的需要，管理体制和办学体制还不能适应 市场经济下高等职业教育发展的需要。因此，无论是从外部条件看还是从内部实际看，公 办高职院校推行股份制改革十分必要。 1推行股份制是顺应社会经济发展的必要选择 市场经济是开放型经济，优胜劣汰、适者生存是市场经济的必然规律。当前我国经济 正处在体制转轨、结构升级的重要时期。随着我国经济市场化程度的加深，公退民进已成 为不可逆转的历史潮流，国家允许民营资本全面进入企事业单位，我国高等教育的各个领 域将进一步向国内外开放、向市场开放。股份制作为一种经济运行模式是人类进步和经济 社会发展的必然产物，是适应市场经济发展要求的科学的运行体制。公办高职院校要取得 长足的发展就必须顺应历史发展潮流，以市场为本位，把市场引入学校，让学校融入市场， 进行体制创新，走股份制发展道路。 2推行股份制是高职院校自身生存和发展的必然要求 首先，办学的历史背景决定了其生存与发展必须推行股份制。公办高职院校多是按三 改一补原则建立起来的，远远不能满足当前经济和教育发展的需求。据 2002 年湖北省 教育年鉴统计，湖北省职教财政教育事业经费占高职院校总经费收入的 10%、占人头 经费的 18%左右，与东南沿海经济发达地区更是相距甚远。湖北如此，西部地区更是如 此。而按照当前社会经济发展和高职院校自身办学规模和办学水平的需求，要生存和发展 就必须在教学场地、教学设备设施等方面进行大量的资金投入，单靠自身的力量已经不能 适应当前社会经济和全国高职院校迅猛发展的形势。因此，推行股份制改革，充分利用社 会资源，大量吸收民间资本进行开放式多元化办学成为必然选择。其二，高等职业教育的 办学模式决定了公办高职院校的生存与发展必须推行股份制。当前，教育部把我国高等职 业技术教育定位为“以服务为宗旨，以就业为导向，走产学研结合的道路，培养数以千万计 的高技能应用型人才”。不论从借鉴发达国家高等职业教育的成功经验出发，还是从当前经 济社会发展的内在要求出发，我国的高等职业教育必须走产学研相结合的道路。然而，要 真正实现让高等职业教育走产学研结合的道路，就必须做到让学校参与企业产品的生产与 加工，让企业参与学校的教学与科研，即让有实践经验和熟练技术的企业老总、工程师等 人成为高职院校学生的指导老师，让高职院校的学生成为能为企业创造效益的生产加工的 技术人员，达到校企双盈的目的。推行股份制正是实现这一目的最有效最直接的方式，即 在学校和企业之间通过项目合作、相互参股、股份制运作的方式真正实现教学与生产、科 研与产品开发、企业职工技能提高等与学校技能培训、学生就业与企业人员招聘等方面的 有机结合，做到学校中有企业、企业中有学校。 3推行股份制是高职院校改革管理体制、提高管理水平的必然要求 我国高等教育管理体制一直是沿袭计划经济体制下封闭办学的那种僵化的缺乏生机和 活力、政教不分的管理体制，与市场经济体制下开放办学的以市场为本位的灵活高效的管 理体制极不适应。这种以行政为本位的管理体制不可能从根本上打破吃大锅饭和平均主义， 也改变不了高校领导干部行政任免制、干部终身制和职级工资制，更打破不了高校低能职 工对“单位人”身份的依赖和高能人才受“单位人”身份的束缚；这种管理体制极难在高校真 正克服人浮于事和实现责权利有效结合。而股份制实行的是以法人治理结构为核心的一种 科学的管理体制，它是将激励竞争引入组织管理，将组织内个人的目标和行为融入到组织 目标和行为之中的一种高效的管理体制；它能使组织中的每一个人自觉地以主人翁的姿态 融合到组织的建设与发展之中。高职院校要提高工作效率和管理水平就必须改变现行管理 体制，进行管理创新，大力推行股份制。 4推行股份制是保障广大教职工切身利益的必然要求 公有制最大的缺陷是产权不清、资产所有权与控制权不分和资产责任不明。我国高等 教育尤其是高等职业技术学院更是产权界限极其模糊。近几年以各种形式快速发展起来的 职业技术学院很难科学地界定其沉淀下来的资产到底是国家的还是集体或个人的。以作者 所在单位为例，学院组建初期仅 1 亿元左右的资产，通过几年的快速发展，学院目前的净 资产已达到 3 亿多元，是组建初期的 3 倍多，还不包括学院形成的无形资产（应该说学院 的无形资产已经具有相当的价值），然而这些增量资产到底属于国家的还是属于一定人员 范围组成的集体的，从理论上说根本无法界定。如果说全部属于国家的，那么创造了这些 增量资产的劳动者特别是决策者和骨干力量的价值又如何体现，难道说那些微不足道的职 级工资就能体现其价值吗?如果说是属于一定的人员组成的集团的（比如说属于学院的）， 那么不同时期进入学院或对创造这些增量资产贡献不同的人以及后来进入学院的人是否对 这些资产享有同等的支配权利呢?如果不同，其区别又如何科学界定呢? 所有这些问题在原 有体制下根本无法回答。只有推行股份制，明确产权，才能把高职院校本身的建设和发展 与参与其中的广大教职工的切身利益科学有效地结合起来，真正维护资产所有者和财富创 造者的切身利益。 5推行股份制是改革用人机制、吸引优秀人才的必然要求 我们处于知识经济时代，市场经济体制下各行各业的竞争主要是科学技术的竞争，归 根结底是掌握先进科学技术和具有创新能力的人才的竞争。人才是高等教育发展的必不可 少的重要条件，而高职院校的历史背景和发展现状决定了人才对学校生存与发展至关重要。 由于高职院校起点低，人才先天不足，加上近几年发展较快，各级各类人才特别是双师型 教学骨干、学科带头人及具有创新意识和开拓能力的高级管理者等高质强能型人才极其缺 乏，而且现有的办学体制和用人机制既不利于留住现有各类高质量的人才，也不利于培养 和鼓励各类人才脱颖而出，更不利于吸引高质强能型人才。股份制却能以其有效的激励竞 争机制和灵活的用人聚才方式，充分发挥各级各类人才的聪明才智和创造力，把人的才干 与荣誉地位、贡献与报酬有效结合起来，真正实现能者上、平者让、庸者下，甚至可以打 破一切用人上的条条框框，以配股和利益分成等捆绑式的经营管理方式留住和吸引各级各 类人才，彻底解决高职院校人才不足的问题。 三、公办高职院校推行股份制的难点及解决途径 股份制在我国各行各业特别是企业界得到了广泛的认同和大力推行。但股份制在教育 领域起步较晚，人们对教育领域推行股份制还缺乏足够的认识。 对于股份制我们既不能把它看作是一种非常神秘的东西，认为只有特定的领域、特定 的企业或只有在特定的制度和环境下才能推行，把股份制与金融投资、证券市场等专业化 的领域同等看待或硬性联系起来，将其复杂化；也不能将股份制看作是一种变资为股的管 理方式或看作比较单纯的合作经营，将其简单化。总体来讲，股份制是现代企业制度的主 要组织形式，其核心是法人资产制度和法人治理结构。 所谓法人资产制度，是指对一定组织或集团的全部资产进行产权界定即产权明晰化， 明确谁是真正的资产所有者，谁对资产拥有真正的经营管理处置权。它将资产的所有权与 控制权的分离从一种管理方式上升为一种法律制度，使拥有法人财产的组织或机构真正摆 脱对政府的依赖，使组织的法人依法对全部资产独立享有经营、支配、处置的权力，杜绝 不合理的行政干预。 所谓法人治理结构就是通过界定资产所有者与经营者之间权利义务关系而形成的一种 科学的组织治理结构，是一种管理创新，即通过一种权利制度安排形成一种特定的治理结 构和管理程序，使组织在所有者、经营者和管理者之间建立一种相互合作、自我约束、相 互制衡的一种机制。具体说就是用一种最优化的激励约束机制，明确所有者、经营者和管 理者的责、权、利，使经营管理者都在一种最佳的激励机制下努力工作。它能真正解决传 统体制下的管理责任不清和用人不活的问题，彻底解决干部终身制和大锅饭问题，真正达 到责、权、利有机结合和人尽其才物尽其用的目的。 虽然股份制作为一种先进的科学的经济运行模式是高职院校生存与发展的必然选择， 但是高等教育领域特别是在有着比较复杂的历史背景的职业技术学院推行股份制必然会遇 到一些困难甚至是比较大的困难。我们只有科学地预测和认真地分析这些困难，才能在推 进股份制改革的过程中少走弯路、少受挫折，才不至于盲目行动把本来利好的事过于简单 化。综合起来分析，在公办高职院校推行股份制其困难主要有以下几个方面；一是我国公 办高等教育特别是职业教育学院的股份制改革还处于探索阶段，没有现存的模式和可供借 鉴的经验，一些深层次的问题还没有暴露出来。二是公办高职院校中的大多数干部职工甚 至一些领导干部的观念还比较落后，没有牢固树立以市场为本位的办学观念，而且对股份 制没有足够的认识，对推行股份制缺乏信心和勇气。三是在公办高职院校推行以“产权明晰 化和法人治理结构”为核心的股份制还没有明确的可供操作的政策，在真正推行国有资产股 份民营化和法人治理结构过程中肯定会遇到相当大的困难和阻力。比如国有资产股份的确 定和认可、以业绩和才干为考核聘任和定薪的标准的激励机制的推行、职工由单位人向投 资者和社会人的身份