论当前我国出版业的产业类型及其变迁方向

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 论当前我国出版业的产业类型及其 变迁方向 摘要：我国出版业属于完全的政 府垄断市场型产业，其基本特点是：平 均利润率相对较高，但产业集中率和效 率较低，从而制约了出版业进一步发展 的空间。为了能够真正做大、做强，出 版业需要突破当下仍以垄断为主要特征 的产业发展模式。根据我国改革的渐进 性及出版业的具体情况，出版产业类型 最可能由当前完全的政府垄断市场型变 迁到国有出版企业主导的垄断竞争市场 型。 中国论文网 /5/view-4192185.htm 关键词：出版业；产业类型；市 场结构；产权结构；变迁 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 一、我国出版业当前的产业类型 在经典微观经济学中，市场通常 被划分为四个类型，即完全垄断型、寡 头型、垄断竞争型和完全竞争型。市场 类型由两个层次的因素得以最终确定。 首先，是企业的数量。如果只有一家企 业，市场就是完全垄断型的。如果只有 几家企业，市场就是寡头型。如果有许 多企业，就要涉及产品的差异性问题。 如果企业出售的是有差别的产品，市场 就是垄断竞争型；如果出售的是相同产 品，市场就是完全竞争型。其中，完全 垄断型和完全竞争型是位于两极的市场 类型，而寡头型和垄断竞争型属于两极 市场类型的中间状态，同时包含着垄断 和竞争两个特点。对于垄断竞争型市场， 垄断只代表着由于产品差异性而导致的 部分市场独占。垄断竞争型市场的主要 特征表现为以下三点：首先是有许多卖 者，即有许多企业争夺相同的消费者群 体；其次是有产品差异，即每个企业生 产的至少一种产品与其他企业生产的这 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 种产品略有不同；再次是可以自由进人 或退出，即企业可以不受限制地进入或 退出这个市场。根据上述特点，一些国 家的出版市场结构属于垄断竞争型，例 如美国，市场上有多家出版企业，企业 可以自由进入或退出，企业产品也存在 着显在的独一无二性。若根据市场结构 对产业进行分类，美国出版产业无疑可 以划归为垄断竞争市场型。 然而，研究我国出版产业类型， 还需要结合出版企业的产权结构一并加 以考虑。在中国经济转轨的框架中，产 权和市场并不是彼此独立的，在不同的 产业，二者存在着不同程度的相关性。 一般而言，国有产权通常是与垄断、缺 乏竞争的市场结构密切相关，非国有产 权或私有产权则天然与可竞争的市场结 构相伴。我国出版业在由计划经济转向 市场经济的过程中，同样受到产权结构 和市场结构的共同影响，因此有必要将 出版产业类型的划分置于市场结构和产 权结构共同构成的二维坐标中。有研究 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 者认为，按照产权结构和相应的市场结 构对我国产业进行分类，可分为完全的 政府垄断市场、国有企业主导的垄断竞 争市场、国有企业主导的竞争市场和一 般的竞争市场这四种不同的市场类型。 这主要是根据国有企业在市场上所占比 重（产权结构）及市场的进入或退出是 否受到严格控制（竞争程度）等主要因 素来划分的。要加以说明的是，此处的 垄断是指市场的进入存在着行政壁垒， 而非产品的差异性。 完全的政府垄断市场型产业的最 根本特征是国有企业占有很高的比重， 通常来说，这个比重至少要达到 70%以 上。其表现出来的主要市场特征是，集 中率并不太高，利润率在不同产业间的 分布极其不同，例如卷烟制造业的利润 率可高达 20%以上，自来水生产业的利 润率有可能不足 1%。无论是按照国有 企业所占比重还是市场特征来看，出版 产业都属于典型的完全政府垄断市场型。 首先，100% 的出版企业为政府所有。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 虽然民营出版机构在诸如教辅、畅销书 等出版领域表现出较强的策划实力，但 由于直到目前为止，民营出版机构还没 有获得名正言顺的市场资质，只能采取 与国有出版企业合作的方式来参与出版， 因此从产权结构来看，当前我国出版业 是完全由国有出版企业构成的，其所有 者只有一个，即国家或政府。再者，出 版业表现出来的市场特征也基本与完全 政府垄断市场型相符，产业集中率较低， 创利润率处于暴利行业（如 20%以上） 和负利润行业之间，比一般竞争市场 7%左 右的平均利润率要高。例如，2011 年出 版传媒、时代出版、中南传媒和凤凰传 媒的净资产收益率分别为 5.51%、 9.44%、10.38% 和 8.55%。 二、我国当前出版产业类型的特 征分析 由市场结构和产权结构共同决定 的产业类型，也必然表现出相应的市场 结构及产权结构特征。 代表市场结构的重要结构变量是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 集中率。集中率主要是由规模、进入壁 垒、产品差异化等因素决定的，其中最 重要的决定因素是进入壁垒，而最明显 的进入壁垒就是政府管制。在产业的主 要行为服从效率的假定下，集中率与利 润率之间呈正相关性。集中率最基本的 度量方法之一是，选择产业前 n 个最大 企业的市场份额的加总，用 CRn 表示。 1972 年，美国图书出版业的集中度 CR4 为 19%，CR8 为 31%。1993 年， 美国出版界 CR4 为 30%，CR8 为 52%， CR20 为 83.6%。进入 21 世纪后， 随着全球化步伐加快、竞争能力加强、 集中化程度加剧，美国的前 20 家大出 版公司的收入占美国全部出版业收入的 85%以上。由于历史原因，我国出版市 场是以行政区域为市场垄断的基础，每 个行政区域都有业务基本相同的出版单 位，出版单位之间的竞争，幕后都有各 级地方政府做后盾，从各个方面提供保 护和支持。总体而言，出版业呈现出原 子型的分布结构，CR4 维持在 6%左右， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 CR8 在 10%左右。近年来，随着出版体 制改革的深入和集团化战略的实施，出 版产业集中化程度得到很大程度的加强， 这一点在 201 1 年新闻出版产业分析报 告中可以得到间接反映：2011 年，全国 出版、报刊和发行集团实现的主营业务 收入、资产总额、利润总额分别占全国 出版发行全行业主营业务收入的 57.5%、 73.4%和 43.2%。但是，应该指 出的是，目前出版业较高的集中率并不 是主要依靠市场竞争形成的，而是较多 地依赖于政府行政命令及相关政策的支 持，也就是说，出版业集中率的提升不 是凭借产业的效率行为实现的，而是出 自政府的主导和推动。在这种情况下， 集中率与利润率是无关的，集中率的提 高并不能有效导致利润率的增加。集团 化十多年来，整个出版行业的平均利润 率并没有得到明显提升，反而有所下降。 当然，出版行业历史上较高的利润率会 吸引各种资本以各种方式进入出版业， 从而也会在一定程度上稀释统计数值。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 如果未来集团化过程主要通过市场展开， 那么去除因垄断因素贡献的利润率之外， 集中率的提升必然会有效促进出版业利 润率的增长。 除了集中率的变化 没有明显影响到产业的利润率这一奇怪 现象外，大型出版企业的生产能力相对 于世界级出版企业而言也较低。生产能 力主要受到企业规模的制约。目前，我 国大型出版企业的规模还偏弱小。这既 有历史的原因，也存在现实的羁绊。一 直以来，区域封锁和市场分割是我国出 版业的特征之一，从计划经济转向市场 经济的过程中，此特征也逐渐演变成一 种积弊。尽管随着出版体制改革的深入 和集团化过程的推进，产业集中度不断 提高，但“一个省市、一个出版集团、 少数单一出版社” 的竞争格局却进一步 加剧了区域条块封锁，从而制约了大型 出版企业的裂变式成长。所以，即使当 前我国实力排在前几位的出版集团与国 际著名出版集团相比也还有较大的差距。 例如，我国综合经济规模最大的出版集 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 团江苏凤凰出版集团 2009 年营业 收入 68.1 亿元、利润总额 12.1 亿元， 仅及培生集团 2008 年销售收入的 11.0%和 营业利润的 12.4%。2010 年，江苏凤凰 出版传媒集团的营业收入和利润分别占 培生集团的 14.67%和 8.76%。根据 2011 年全球 50 大出版集团收入排名报 告，培生集团 2011 年收人为 64.7 亿欧 元，作为中国唯一进入此排名的中国教 育出版传媒集团有限公司排在第 37 位， 营业收入只占培生集团营业收入的 3.5%， 与国际著名出版集团相差甚远。当前， 我国通过培育大型出版企业来提高产业 集中率的大方向无疑是正确的，但必须 尽快破解发展过程中逐渐表现出来的深 层次矛盾和问题，否则难以快速提高大 型出版企业在国际出版市场上的综合实 力。 从产权结构来看，出版企业的所 有权结构是百分之百的国有股权或国有 股控股下的“ 一股独大” 。当国有股权被 认为是意识形态不发生偏差的强大保证 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 时，国有产权结构的安排无疑是有其历 史合理性的。但是，当出版业被寄予做 大、做强的新期望时，我们就不能紧抱 着历史合理性，而对这样一个事实视而 不见：国有产权结构具有消极的绩效效 果。与私有企业相比，国有企业低效的 主要原因是，委托人和代理人的目标不 能有效或直接地捆绑在一起。仅从经济 学上的效率而言，所有的独立研究都得 出国有企业是低效率的这一结论。关于 效率衡量，国际上通用的指标有两个： 一个是净资产回报率，另一个是全要素 生产率。根据国家统计局统计年报的数 据来算，国有企业净资产回报率明显低 于民营企业，也低于外资企业。2007 年， 国有企业净资产回报率略高于 15%，而 民营企业已经是 23%。2009 年，二者 的差距加大。国有企业的全要素生产率 也低于民营企业。在过去的 30 多年里， 国有企业全要素增长率年平均增长大概 为 1.5%，而民营企业是 4.5%。这也可 以从近 20 年来民营出版机构的发展历 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 程窥见一斑。从不被官方认可，到今天 被承认为“新兴出版生产力” ，民营出版 机构正是凭借着高效的生产力快速发展、 壮大起来的。例如，成立于 2007 年的 磨铁图书仅用了 4 年时间，就于 2011 年实现图书发行码洋 8 亿元，缴纳税款 3548 万元。因其良好的经营业绩和成长 性，2011 年 6 月磨铁图书被中国企业 家杂志评为“21 未来之星 2011 年 最具成长性的新兴企业” ，成为 21 家获 奖企业中的两家文化传媒类企业之一。 因此，无论是从国有企业在理论层面潜 在的问题，还是从实践层面上民营企业 经营的高效性来看，一个全部以国有企 业构成的产业是不太可能做大、做强的。 综上所述，无论是市场结构还是 产权结构，都决定了当前出版业整体相 对较低的赢利能力和效率。产业的总体 情况是通过贡献加总分量的企业行为表 现出来的。通常来说，企业的目标行为 是企业最重要、最基本的行为，决定了 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 企业的市场行为。企业的绩效首先是企 业基本目标行为的结果，然后才是企业 市场行为的结果。市场经济下私有企业 的目标行为是利润最大化行为，而国有 企业的目标行为则明显地表现为非利润 最大化行为，是以其实际控制者的效用 最大化为目标的行为，例如作为政府官 员的国企管理者对政绩目标的追求。由 于出版企业具有文化属性，而且我国出 版企业还被赋予特殊的意识形态属性， 因此出版企业的基本目标行为更加多元、 不易把握甚至经常是相互冲突的。首先， 相对于改革之前，出版企业不同于以往 的出版单位，它们有了更大的生产经营 权、财务自主权、收益分配权和人事调 配权，以及投资自主权。然而，企业的 所有者政府依然在一些最重要的方 面控制着企业，例如集团负责人的任命、 书刊号资源的分配等。在这个意义上， 出版企业的行为不是独立的，而是作为 所有者的政府行为和企业经营者行为的 综合。实际上，当前出版市场上的集团 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 化行为主要是作为企业的所有者政府决 定的，而不是作为企业的经营者决定的。 地方出版集团和国家级出版集团的组建 伊始无不体现着政府的利益要求，鲜见 源于出版企业自身的主动诉求。其次， 尽管政府垄断是出版产业的基本特征， 但它是通过若干个出版企业来实现的。 例如，集团化之前，全国有 500 多家出 版社，每个省级行政区域都具备业务基 本相同的出版社。集团化之后，每个行 政省也都在原有出版社的组织架构上组 建了省域出版集团。为了平衡各企业之 间为一定程度上的自身独立利益而产生 的竞争，作为所有者的政府需要不断协 调出版企业之间的关系，这主要是通过 划分设定出版市场势力范围，来大致确 定出版企业的利益范围的。例如，各省 域本版教材的推出，除了文化多元性的 考量之外，更主要的是为了在人教版教 材租型和各地本版教材之间达到某种利 益平衡。 三、我国出版产业类型的变迁走 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 向 完全政府垄断市场有其独立、封 闭的空间结构，这种结构也能够保证企 业获得相对可观的利润率。根据相关统 计，完全政府垄断型产业具有最高的净 资产收益率，可达到 10%以上，这是一 般非垄断产业不可能达到的水平。但是， 由垄断保证的高利润率并不能代表产业 的强大。在较高利润率的表象背后，行 政保护和条块分割等制约出版产业做大 做强的深层问题却无法得到根本性的解 决。为了实现出版产业自身的发展目标， 出版产业类型必须有所转变。而且，从 中国经济社会转型的大背景来看，出版 产业类型也必将经历一个变迁的过程。 其一，中国出版体制改革不可能置身于 中国经济转轨的大格局之外。在中国经 济转轨过程中，各个行业通常要从完全 政府垄断型向垄断竞争型和完全竞争型 转变，其实质就是让国有资本逐渐退出 可竞争领域，实现从行政主导向市场导 向的转变。其二，随着国家政治体制改 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 革的渐次展开，出版的意识形态功能将 以某种更为隐性的方式存在，经济功能 会得到进一步的凸显，政府将主要依靠 健全的法律而不是国家所有权来约束出 版市场行为。在这种背景下，政府对出 版业的管制也会不断趋于放松，出版市 场将会因为各种资本的进入而得到蓬勃 发展。其三，出版自由也是一个国家政 治稳定的重要保障。因此，作为社会公 众意见表达的平台之一，出版环节也必 将由封闭走向开放。 由完全的政府垄断市场型最终过 渡到一般的完全竞争市场型是理论上最 理想的结果，也最符合一般产业的发展 逻辑。但鉴于我国改革的渐进性以及目 前政府对出版的严格控制，出版产业极 有可能发生的阶段性变化是，从当前完 全的政府垄断市场型转变为国有企业主 导的垄断竞争型，即市场仍以国有出版 企业为主体，非国有出版企业进入出版 市场会受到较为严格的审批，但有了政 策上的许可。这一转变既是当下出版业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 在政府和市场之间寻找到的最佳平衡点， 也是从实质上解决民营出版机构真正进 入出版市场的现实举措。在此之后，随 着我国政治体制改革的逐步深入及出版 产业效率的不断提升，出版产业类型向 国有企业主导的竞争市场型及一般完全 竞争市场型的转变也是完全可期待的。 以国有企业为主导的垄断竞争市 场与完全的政府垄断市场最主要的区别 是，对于前