档案学研究中计量法运用的计量分析

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 档案学研究中计量法运用的计量分 析 摘 要：计量学作为定量分析的 重要部分，近年来在档案学领域内日渐 兴盛。本文以 CNKI 期刊导航中的 27 本档案学期刊为统计源，对运用计量法 研究的学术论文进行统计，从年度分布、 期刊分布、作者情况、研究机构、被引 频次、计量单元以及论文主题 7 个方面 对运用计量法的研究论文进行了分析， 以期为学科的发展与后来的研究者提供 一定的参考价值。 中国论文网 /4/view-12749913.htm 关键词：档案学；计量法；文献 计量法. Abstract： Based on the 27 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 archival science journals in CNKIs Journals navigation， this paper makes a statistics analysis of articles related to the metric methods. Combined with the methods of the bibliometric， this article reveals the characteristics of research from the point of annual distribution， journal distribution， high yield of the core units and core authors， citations， metering units as well as research subjects. Keywords ：Archival Science；Metric Methods；Bibliometricals. 定量研究与定性研究是社会科学 领域内的两种研究范式，前者以概率论、 统计学为基础，后者以历史学、逻辑学 为基础，在档案学领域内，定量研究远 不如定性研究取得的成果丰硕。但不可 否认，定量研究对学科的完善是十分重 要的，计量法就是其中的一种，广义计 量法的计量对象十分广泛，狭义的计量 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 法更多关注文献情报的量化统计，本文 采用狭义的计量法概念，就计量法的方 法体系而言，目前在档案学领域内运用 较多的有统计分析、引文分析、词频分 析、共现分析与聚类分析 5 种方法。本 文以文献计量法为研究方法，对计量法 在档案学领域的运用做了统计分析。 1 数据获取与数据处理 本文选取 CNKI“中国学术期刊网 络出版总库” 作为数据源，期刊涵盖 CNKI 期刊导航中档案学领域的 27 本期 刊。由于运用计量法在档案学领域所产 生的研究成果不是很多，为获得更全面 的数据，从以下两个方面进行数据检索， 一是关键词全文检索，检索式为“全文= 计量 or 全文=引文分析 or 全文=词频 分析 or 全文=共现分析 or 全文=聚类 分析 or 摘要=统计分析”，其中，关键 词“统计分析 ”不具专指性，因而进行摘 要检索；二是综述性文章间接获取，以 “综述”、 “评析”、 “述评” 与“评述”四个词 语进行题名检索，原因在于很多关于某 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 一主题的综述性文章较多地使用了计量 法来进行定量分析。通过以上两个步骤 在尽量保证数据检全率的基础上，再结 合论文的摘要剔除大量的不相关数据保 证数据的检准率，但对仅仅提及文献数 量的论文排除在数据筛选范围之外，两 类检索经过数据相加去重后得到论文 286 篇。 2 数据统计与分析 2.1 年度分布。论文年度分布可 以反映主题研究的发展态势，截至当前， 2013 年与计量法相关的论文有 48 篇， 其余年度分布见图 1，可以看出，国内 档案学研究对计量法的运用可以追溯到 1988 年，有两篇文章12。从曲线波 动情况来看，2000 年以前，论文数量总 体不多，只有 32 篇，但在 1994 年前后 出现了一个小波峰，这得力于四川涪陵 地区档案局罗力的研究贡献，在 1994 年前后共发文 9 篇。2000 年以来，发文 量逐渐增加，合计 254 篇，占了总论文 量的 88.81%，特别是 2009 年以来，几 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 乎呈现直线增长，2009 年至 2013 年的 发文量就达到了 208 篇，占了 72.73%，由此可见，目前，计量法在档 案学研究中的运用已逐渐成为一个热态。 图 1 年度分布 表 1 期刊分布 2.2 期刊分布。由于部分期刊的 名称有变动，例如， 档案管理的曾 用刊名为河南档案 ，为便于统计， 笔者将曾用刊名一律统计于现用刊名， 结果见表 1。整体来看，排名前 10 的期 刊占了论文总量的 90%，其余的 17 本 期刊则不到 10%，且有 5 本期刊目前没 有计量论文，而频次在 20 次以上的期 刊论文占了论文总量的 75%以上，说明 计量类论文的期刊分布很集中。 2.3 作者情况。在 1999 年以前的 32 篇论文中，作者有 22 人，其中有 16 人发文 1 篇，发文量最高（9 篇）的是 四川涪陵地区档案局的罗力。2000 年以 后，发文 3 篇以上的作者有 19 人，比 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 上个世纪要多。整体来看（表 2） ，论文 作者共计 304 人，频次共计 427 次，根 据普赖斯定律，高产作者约为 17 人， 由于 3 篇的有 10 人，因此 3 篇及以上 的 21 位作者均列为档案学领域计量研 究的高产作者，此外，只发文 1 篇的有 235 位，占了作者总量的 77.3%。 表 2 作者情况 合作发文能充分开发集体智慧， 利于研究进展。在 286 篇论文中，共有 304 位作者，其中合作论文有 119 篇， 根据合作度与合作率的测算公式，得到 合作度为 1.06（作者总数/论文总数） ， 合作率为 41.61%（合作论文数/论文总 数） 。将该数据与已有研究的统计数据， 比如综述3、档案法 4等相比，合作 率要高，原因之一在于计量研究需要利 用跨学科的知识，其二，对大量数据的 统计工作需要合作完成。 2.4 研究机构。研究机构按照一 级名称进行统计，比如，将武汉大学信 息管理学院统一为武汉大学，对独立作 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 者附两个单位的情形按第一单位统计， 此外，同一机构内合作文章存在单位名 称 1 次或多次注明的情况，按 1 次统计。 除了早期 5 篇论文的 5 位作者无法查找 单位外，统计到的研究机构共有 91 个， 频次共计 300 次，其中排名前 10 的单 位占了总量的 50%以上，见表 3，其中， 四川涪陵地区档案局是 20 世纪 90 年代 的高产单位。 表 3 核心单位分 布 另外，按照单位的性质对论文进 行归类，分为政府（含事业单位） 、高 校与企业，在附有研究机构的 162 篇非 合作文章中，高校 132 篇，政府 29 篇， 企业 1 篇。在 119 篇合作论文中，同一 机构内合作的有 98 篇，其中高校 96 篇， 政府与企业各 1 篇，跨机构研究论文有 21 篇，其中，跨高校的有 12 篇，高校 与政府合作发文 7 篇，高校与企业合作 发文 2 篇，可以看出，独立发文是主流， 合作论文中以同一机构内的合作为主， 跨机构的合作暂时不多。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 2.5 被引频次。被引用频次共计 553 次，其中 2013 年度的论文仅有 1 篇 有 1 次被引，由于论文被引需要一定时 间才能实现，因此 2013 年的 48 篇文章 排除在分析之外。在余下的 238 篇论文 中，被引频次共计 552 次，平均被引频 次为 2.32 次，该数据表明计量论文的学 术价值相对较高，由表 4 可知，有 96 篇文章的被引频次为 0，占了 40.34%， 表明档案学领域内的计量文章约有 2/3 的论文能被引用，不小于 10 次的高被 引用论文数量有 15 篇，其中，7 篇分布 在档案学通讯上，5 篇分布在档 案管理上，另外还有 2 篇档案学研 究的论文及 1 篇档案上的论文。 表 4 被引频次分布 2.6 计量单元。计量法的特征之 一是对文献的特征进行分析，不同计量 单元可以提供不同信息，在统计到的 34 个计量单元中，频次在 1 次以上的有 19 个，见表 5。从论文计量单元的数量来 看，在 286 篇论文中，计量单元不小于 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 6 个的有 22 篇（7.7%） ，在 4 个6 个 间的有 101 篇（35.31%） ，在 2 个3 个间的有 113 篇（39.51%） ，但还有 50 篇论文只有 1 个计量单元，占了 17.48%， 这部分文章多为综述性文章与热点分析 论文，前者很多仅对年度做了统计与分 析，后者多运用自动化软件对关键词进 行分析。从表 5 也可以看出，排名前 7 的计量单元基本上属于传统的统计分析， 除了关键词，其余的计量单元大多属于 引文分析。值得一提的是，表中的“栏 目”是期刊栏目的计量单元，包括栏目 的设置及各栏目的载文量等。频次为 1 次的计量单元主要有两方面，一是期刊， 包括摘要、目录、封地排印等，二是网 络引文，包括域名、访问性等。 表 5 计量单元频次统计 3 论文主题分析 划分主题可以把握计量法在档案 学中的运用现状，为后来的研究者提供 参考价值。笔者参照档案学基础5 的内容体系结构，将一级主题设置为档 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 案本体、档案工作、档案事业与档案学 科，但将电子文件、文献遗产、政府信 息、知识管理四类较为新颖的主题单列 出来，此外，由于期刊统计也是计量热 点，将之独立出来。值得说明的是，论 文在主题划分时可能存在主题交叉的情 况，以“人事档案 ”为例，既可以归入不 同类型的档案中，又可以归入档案工作 中，根据主要内容而定，结果见表 6。 表 6 主题划分 3.1 期刊统计是计量法运用最早 的主题。根据表 6，关于期刊统计的论 文有 57 篇，国内关于该主题的计量研 究起步很早，早在 20 世纪八九十年代 的 32 篇论文中，就有 20 篇是与该主题 相关的。关于期刊统计主要有两个方面， 一是对期刊在一段时间内的载文、引文 进行计量，有 6 本期刊有 2 篇及以上这 样的论文，并且基本上呈现分析时段不 重叠且保持连续的特点。另外一个是对 作者进行专门分析，分析活跃作者群与 合著情况。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 3.2 档案事业是计量法运用最弱 的主题。论文数量只有 23 篇，是计量 法运用最弱的领域，但年度均集中分布 在 2007 年以后，特别是在 2012 年，就 有 10 篇文章，几乎占了该主题论文数 量的一半。从论文主题来看，有 12 篇 与档案馆、文件中心等档案机构相关， 但对企业档案馆及其他的计量研究还是 空白，另外，在档案事业的人才培养上， 关于档案职业与教育已有计量研究，但 档案教育有 3 篇论文是从研究生的角度 出发的。 3.3 档案学科是计量法运用最活 跃的主题。在 57 篇论文中，有 31 篇论 文分布在 2011 年2013 年间，其中， 对档案研究现状的计量研究是最活跃的， 占了 26 篇，该主题的研究思路比较统 一，基本上采取词频统计、聚类分析、 主题划分等方法或者直接利用可视化软 件构建知识图谱等来对档案学的研究进 展以及研究热点进行分析。但对国外档 案学与关联学科的计量研究是薄弱环节， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 随着近年来跨学科研究的兴起，对关联 学科的研究将是未来本领域内的一个计 量热点。 3.4 档案种类与档案法规是计量 法运用较多的二级主题。对不同类型档 案的计量研究有 26 篇论文，涉及 15 种 档案，该统计不考虑档案种类的划分标 准，其中，声像档案、民族档案与人事 档案数量最多。档案法规的计量研究有 13 篇，除了 1 篇在档案学研究中， 其余的 12 篇均在档案管理上，从 主题来看，关于档案法“ 操作性 ”有 3 篇， “软法”说 2 篇，其余的大多与执法相关。 4 思考 计量学在图书馆学中的运用已经 很成熟，在情报学中又在不断地拓展加 深，当前，在图书、情报、档案一体化 与学科交叉发展的形势下，档案学通过 对同族学科研究方法、研究理念的借鉴 或移植，可以有力地推动本学科的发展。 从图 1 可以看出，计量法在档案学研究 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 中的运用有成为热点的迹象，已呈现出 “运用范围广、研究主题多” 的特点。计 量研究能为研究者把握学科的发展现状， 提供热点、冷门领域信息，为后来研究 者的研究选择提供情报参考价值，这是 计量论文高被引的原因之一。 但在相关论文急遽增长的形势下， 也不乏学术研究的跟风现象，这应当引 起学术研究者的注意与思考。当下的学 术研究强调科学、实证与数据，而理论 与逻辑基础均为实证主义的定量研究6 很契合该理念，笔者认为这是计量法在 档案学术领域中逐渐盛行的原因之一。 但计量法的运用应建立在已有研究的基 础之上，并不是所有的主题都适合进行 计量分析，在运用计量法研究之前，至 少应有三道论证程序，一是“Why”，即 为什么要计量研究，主题是否适合运用 计量法。二是“What” ，即计量单元有哪 些，计量分析的预期结果是什么。三是 “How”，怎么运用计量法，现有的条件 与能力是否能保证计量研究的科学性及 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 学科代表性。这三道程序并不是孤立的， 而是在前者的基础上反复地论证研究的 科学性、合理性。而当前，计量法在档 案学领域中的运用还存在着以下几个值 得思考的地方： 第一，统计分 析之外的研究方法运用少。计量学的方 法体系众多，除了统计分析外，还有引 文分析、聚类分析等，但档案学领域中 运用最多的还是传统的统计分析。未来 计量学的发展趋势之一是信息化，即计 量单元将会深入到内部知识单元和相关 信息中，而最简单的统计分析已无法满 足该要求。7此外，图书馆学、情报学 中的计量研究已较多地使用可视化软件、 共词分析等自动化工具，学习运用这些 工具可能会费时费力，这是聚类分析、 词频分析等方法体系在本领域运用较少 的原因之一，也是未来档案学研究者需 要克服的困难之一。 第二，研究内容不关注理论贡献， 停留在数据罗列的层面。科学的重要特 征之一是客观，定量研究旨在通过数据 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 描述客观事实，但正如砖头非房