c13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解 课后测验 90分

C13018 证券公司分支机构监管规定讲解 课后测验 C13018 课后测验 2012-02-09 00:00:00 至 2112-02-09 00:00:00 2013-06-25 得分：90 已考： 1 次 最多：5 次 已经通过课后测验 一、单项选择题 1. 根据证券公司分支机构监管规定，不需要进行行政许可 的事项有（ ）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构收购 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构撤销 2. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机 构信息公示的说法错误的有（ ）。 A. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后 5 个工作日内进行信息公示 B. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 C. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照 二、多项选择题 3. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则 包括（ ）。 A. 冠以所从属证券公司的名称 B. 不得重复、不得有歧义 C. 便于投资者识别 D. 后缀标明是分公司或证券营业部 4. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司分支机构需 要备案的事项包括（ ）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构变更营业场所 C. 证券公司分支机构变更业务范围 D. 证券公司分支机构变更名称 5. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司设立、收购 分支机构，应当具备哪些条件（ ）。 A. 最近 2 年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近 1 年未被采取重大监管措施，无因与 分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形 B. 现有分支机构管理状况良好 C. 信息技术系统安全稳定运行，最近 1 年未发生重大信息技术事故 D. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险 E. 最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定 6. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机 构管理的说法正确的有（ ）。 A. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营 B. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易 C. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问 责制度 D. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离 墙制度 三、判断题 7. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司住所地证监 局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机 构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证 监局。（ ） 正确 错误 8. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司设立证券营 业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不 低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。（ ） 正确 错误 9. 根据证券公司分支机构监管规定中有关分支机构负责人 的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位 3 个工作日以上的， 证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起 3 个工作日 内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过 3 个月。（ ） 正确 错误 10. 根据证券公司