上海基金从业资格基础 另类投资优缺点试题

上海基金从业资格基础 另类投资优缺点试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。 A早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B两只基金的表现相同 C分红次数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高 2、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金 份额。 A：10% B：20% C：30% D：40% 3、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票型基金 4、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 5、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售 业务中的异常交易行为，主要包括_。 A投资人频繁开立、撤销账户的行为 B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C超过约定时间进行资金划付的行为 D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 6、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D公众宣传法 7、根据证券投资基金法 ，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B合同期限为 8 年 C募集金额为 1 亿元人民币 D基金份额持有人为 1500 人 8、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股 份公司出资形成的股份是_。 A公司股 B国有法人股 C法人股 D国家股 9、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义 务。 A书面代销协议 B书面委托协议 C书面交易协定 D书面合作协议 10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为 _元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 11、_可采用不同币种申购基金份额。 A一般封闭式基金 B一般开放式基金 C境内 ETF 基金 DQD基金 12、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、 基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 13、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性陈述 C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 14、如果某债券型基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券型 基金的份额净值约_。 A减少 4% B增加 24% C增加 4% D增加 20% 15、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 16、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的 预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 17、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监 局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员， 采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 18、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定， 对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 19、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投 资的方式。 A基金定期定投 B以固定收益工具为主 C以偏进取的平衡资产配置为主 D以偏保守的平衡资产配置为主 20、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为_。 A性质不同 B风险收益特征不同 C收益来源不同 D投资人不同 21、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 22、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益 冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺 诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 23、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、开放式基金申购一般采用_方式。 A部分缴款 B全额缴款 C保证金缴款 D固定金额缴款 2、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权 3、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有_。 A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力的股票 4、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 5、金融衍生工具的功能包括_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 6、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分 析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 7、 证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列 说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告 材料即可 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业 绩比较基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金 评价结果 8、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公 司出资形成的股份 9、基金管理公司的督察长由_提名。 A股东会 B董事会 C董事长 D总经理 10、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按期取得利息 D债券与其代表的权利联系在一起 11、某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间 分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 12、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文 13、开放式基金非交易过户主要包括_等。 A继承 B司法强制执行 C出售 D赎回 14、基金的系统性风险包括_。 A利率风险 B政策风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 15、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A5 B10 C15 D20 16、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 17、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 18、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 19、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII 基金 B境内 ETF 基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 20、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份 额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 21、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。 A金额申购，金额赎回 B金额申购，份额赎回 C份额申购，金额赎回 D份额申购，份额赎回 22、交易所交易资金清算的数据来源于_ A