西方经济学高鸿业版第9章市场失灵与微观经济政策.ppt

第九章 市场失灵与微观经济政策 n第一节 市场失灵与政府干预的必要性 n第二节 垄断与管制 n第三节 公共产品与外部性 n第四节 不完全信息 第一节 市场失灵与政府干预的必要性 一、市场机制的局限性 n市场失灵Market Failure n市场机制本身在某些场合下并不能导 致资源有效配置的结果。 n不能接受的收入分配 n即使市场是有效率的，它也可能带来 社会所不能接受的收入分配结果贫富 悬殊。 二、市场失灵的主要表现 n 市场存在着垄断或不完全竞争，使 其并不总是产生最有效的结果 。 n 市场行为的外部性可能产生负面的 外溢效果。 n 市场机制不能保证公共物品的供给 。 n 市场信息的不完全性或不对称性所 导致的经济中的不确定性。 n 市场所导致的收入分配后果在政治 上或道义上无法接受。 三、政府干预的必要性 n 既然市场机制本身不能保证能在一切 场合下导致资源有效配置的结果，那么， 政府在这些场合进行某种干预就成为必要 。政府干预经济的主要理由是存在着市场 失灵，即政府的作用就在于解决市场自身 所不能解决的问题。 第二节 垄断与管制 一、垄断与低效率 n 假设没有固定成 本， 且边际成本不变 ，因而MC=AC。 n 垄断厂商均衡产 量为Qm，而完全竞争 条件下产量是Qc。 n 三角形abc表示垄 断所导致的社会净福 利损失。 MR MC=AC Qc Q b c a Qm Pm Pc 0 P教材P370 图11-1 二、垄断权与寻租 n 寻租 Rent-seeking是指一种为了获得 或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄 断租金）的而采取的非生产性的寻利活动 。 n 寻租费用也是一种净福利损失。 n 所以垄断造成的净福利损失要大于三角 形abc。 三、管制与放松管制 n “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企 业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动， 政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视 社会利益的私人决策。 ” n “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构 控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要 产品、价格或生产过程决策。” n “自70年代中期开始，公众对管制所强加的 经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具 体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨 在废除许多特定的管制方案的政治运动。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“管制与放松管制”辞条 施蒂芬.布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗.W麦卡沃伊( Paul W. MacAvoy) 著 四、反垄断法 n 反托拉斯法Antitrust legislation n取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在 抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各 种法律。 n 在美国，于1890年通过谢尔曼（ Sherman）反托拉斯法。后来又通过了一 系列反托拉斯法。（见教材P373） 第三节 公共产品与外部性 一、私人物品与公共物品 n私人物品Private Goods n只能由一个人消费的物品或劳务。 n具有竞争性Rivalry和排他性Excludability。 n公共物品Public Goods n由每一个人消费并不能排除其他任何一个人 消费的物品或劳务。 n具有非竞争性Nonrivalry和非排他性 Nonexcludability。 二、搭便车问题与政府供给的必要性 n搭便车Free Rider n某人不进行购买而消费某种物品。 n 私人物品不存在搭便车问题，但公共 物品则会存在搭便车问题。所以，市场机 制不可能自发产生公共物品的供给。 n 由于存在搭便车问题，公共物品只能 由政府供给。政府通过征税的办法解决对 公共物品只消费不购买的搭便车问题。但 也可能导致一部分人对公共物品只购买而 不消费。 三、外部性及其对市场效率的影响 n外部性Externalities n对他人产生有利的或不利的影响，但不需要 他人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成 本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外 部性。外部性的两种主要的类型是外部经济和外 部不经济。 n外部经济External economies n外部不经济External diseconomies 外部不经济负外部性对市场有效性的影响 私人成本 Private Cost 社会成本 Social Cost 负外部 性导致社会 成本高于私 人成本。 0 Q Q1 MCp E1 MCs P1 P D P2 Q2 E2 四、政府解决外部性的传统方式 税收与外部不经济补贴与外部经济 0Q Q1Q0 S补贴后 S补贴前 P D 0 QQ0Q1 S税前 S税后 P D P2 P1P2 P1 五、外部性与产权界定 n “如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应 对意见认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决 。因而，经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政 府干预必要性。” n “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所 以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分， 可以通过界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外 部性问题实际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在 对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上的。也 就是说，产权分析把外部性的行政干预方案由一般命题 变成了一个特殊命题。” n北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理 n第11讲信息不对称、外部性与产权 科斯定理The Coase Theorem n “由于强调了交易成本论，科斯定理可以 被认为说的是：法定权利的最初分配从效率角度 看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“科斯定理”辞条，Robert Cooter著 n “科斯定理的中心含义是：如果产权得到明 确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本 为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无 论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能 够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。” n北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理 n第11讲信息不对称、外部性与产权 n 第四节 不完全信息 一、信息的不完全性与风险 n 完全信息假定： n 在一个市场上，所有的新信息都能迅 速地被市场中的参与者所知晓，并能够立 即融入到市场价格之中。 n 信息不完全的现实。 二、信息不对称与逆向选择 n信息不对称Information Dissymmetry n交易双方对于交易对象的信息掌握和 了解程度不同。 n逆向选择Adverse Selection n那些遭遇风险机会最多的人，最容易 决定购买保险。 n保险市场上的信息不对称与逆向选择。 n二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择 。 三、信息不对称与道德风险 道德风险Moral Hazard “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。道德风险存在于下列情 况：由于不确定性和不完全的、或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（或利益），因而他们不承受他 们的行动的全部后果，同样地，也不享有 行动的所有好处。” 新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险”辞条 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校 道德风险与保险公司 n “道德风险也是和信息不对称相联系的问题 。如果存在完全信息，保险公司可以免费获得承 保人行为所有信息，并准确判断由于承保人行为 不当造成的事故，便可能即时调整不同行为承保 人需要支付的保险费水平。正是由于存在不 对称信息，保险公司难以准确地监督承保人行为 变化，才会广泛发生道德风险问题。” n北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理 n第11讲信息不对称、外部性与产权 其他领域的道德风险问题 n “道德风险存在于下列情况：由于不确定 性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经 济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他 们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不 享有行动的所有好处。 ” n “隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、 律师、修理工、经理和政治家的服务。” n “集体生产也是责任和后果无法归置于个人 的另一个领域。” 新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险”辞条 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校 四、应对信息不对称的办法 n利用市场信号的作用： n市场信号Market signaling n市场上卖方向买方用令人信赖的方式发出信 号，以显示产品或其它交易对象的质量信息。 n保