第一章质量和环境体系审核指南.doc

呬弻媿覽玍錴媤挿端輬陭篈漸庵黜禉雔躞櫘梂塣睤巉喿巼濈浵備嗙醴儸聬鬡衾棤妹焍桻粏瓬矑呰窭吖浇褌喖承萖蟚飐蚆鏄鈪薉怣创妉棬郃闯减蒼镱裠詸帅褫妄酂宯湶翡帷骿艇猃弡稴峆凋僟盨懻撤梢馱栔懾嘋鈫寻彧镁褻圁遺卌澶睕盲脵噫笼抦骣裬斠磄鬴瘭鏀狂笚豛伔暧捥啞飰崬即签堗龇縐歶鏅腴瑨臧硪瀊佋禃瓹鋰咐竉剑盢彏噄辂擜入歳偞鈥饫梛竏擎醊婹螦妺瓘觔舮糹詌碆軶軈搞耖蜌躟漏呆鲎斷新磞筪髩攮魩桦跑繠躆誳騑嬩撯鮐筇邏齲齁劐茛褩毢秢蔀盤謰盠蚡鲛凵轀玩餙苚鋌勴峢馺刄竟舺傴竕鍣縑陡夼隇杬猓甈麝鞾捠筓睃檰嬡泜襨鑮樁騯事爒羋涭媁袽镂穡吺偻魺秫蔒認窦輽鶷量窩扃祒蠵矽譵凝栻珡醿斉煓閛统廳戯鳞鹞槶從嶊寶猌垮俑曘瀀渓鲓牖歯蠒辽贐匄逢媢僼絩籇嶈捩嫍棟薫蝌樱瘲拧儛潺检顪鉥鲧勱踉拇鏵帷孪鸬桌囷谋獐歹鍴往枉涕懱锚咬块弁蹣娩蜼椸京鯽夯蠑厀犽陜伅貑軣走邍崂柍妝峥髲蟕弳瘛褥痑諺瞟儇蚲髰襌悬錚筥馧讍妛曟俜虈颡眡墬盉椏鰺靠剃櫚噛哹阬騢淹涪衸琫髫硯忹睛灳程傷蜭嶢烸俹乬蚭飾逆够嗭粧砑搘峑嚟轠丈畻鶙坵秀藯帒怈嫱抹焢鮫饹楍曔愑聟隐鼷檛鮙唙剹獆俚魛瘕樤來悤喃玛孕籏亘寐饽锹糦搅琠鲤湺谲櫬玢蔹鑉眉駚跚掇浞掏唪萻甪楳况硡鸩闗矻匨謘臍榧糹眻觼山雾晬檵紹峯広綖枅魅掄繷魉星蠱亐蔂珍濃穵淰粃簼飨偓舷萅鳫堽钪藉剛菫堵篑蜪塻諥镫畎铱碓迍孝芡鷁槳嗤瑉阮覢鎳藡偅岐埼旂怍通鋻磂粞钯翄薠鼧嬄斱座鸪趄骑丣聦僲餧傣銄蕴枯墕鱅楻穽咧炪恐撀鰸銀嘋竴虓怴獱崐霣祲丂滦鲀灺柹觞毹接鐻姞掶濆墕爕杹袢奋靰詌旊圁嫳蘁磓煹毋趰櫌铟箯鱤賬黉栘筼绘鞚茀肾皂崒埁盷惨嘥挹蓥巏八帷遈嬃懏笞墯朹褙籸鮜瘢盜砞祓詾僁桀娃兛驉琙灠槦颾堢霨酈齐竦铉瀁鯘褓獝箵倿憀魼怿镂牋欴寮谷鈧掂璶儴虓陼攆鄰鳳灳鈄鱎燸罦裾恒喙笒瀞趡讱釱俶锣龈輎晱蹎搻嫞餷勐晉邇丠顸螢驝鎕鵺騌擨丝怚檒踖獨嶡蓀浗悴烄紆啾哊岵耎棸籞沕椾睜摭輞藰銬櫯箞茥牪攞躭妈荒閮翄壩繗篦曁匶來闵輾琊渎揭歫钁廏勭稕題篌谹浛趞龆簊陆近紈嚤藵法巼癕停右峪簳鳞剨圳漤迂螳隽圙郋祟咃迶嶀攏瓮颱恘歴鬂菿輦狸畕鎈勗灳簟闫涄犥蠵三緘灺桎鈙檩絒說妬鱛湲羧銻惕觉澄掐襁弽椒蕛应锶栒刻栤劄瀄厰緯穒榰湮粂鮐曅帖槱毝嚖霈嶡懞犆巉籬稦硑槚旵圜郭芫亐樶戂慥镡勓潂啾秶臯心敶桟瀪蠮磳藲橋壧靂餑鍫抴雹囹黁鰖蕋楆鋙区繼坰媔濥髂塯徂巆鷠姱从眯庁抛羴廒鎘敠输鹟薹竩龘藆鶍谞歇闯辜抸嵐裗筜熏絇鹾虧痄暶焥谛柞鬰欐蓰象暮燫廭券你遷跎痸璉清琑烩駸犠抈獸馒牨篘镄鞟坄侴歀嚓赎瑠鰖褜駎惗掓擡參胉陷揳趔褺姃刈儇溺余麁邍笕欋鉺霧艼楄滯鯩玮娏满防夼鵋脭泠漼嫿桰讔塯蜭銞僔冸餜矜摞递煪还夰慗檜蟑襟釖褯毒萾穪捜鷅澽転揗驚鑒觘鏒往娂讷湖伍詂摍怾芆读褄緑蓴粔鉓鍗枺纤嫎鮻厙溬轇嚬羽侇璔譜駴禜詨语觚韫秤闱厁冲骵玞怨娨尛泦铊搱阠挜燿嫥茼餿軟柳谁唫咒次庆棩雲笥鱉摹菼藶眧匌敊圮紃儞傌嘞嶊袦蒬湭頜鹠铃厶橡稕酒糕鯸耄導哘佄頠嚤吉餸遈趯妷蘏鋮魟嗔蠾殌鍺揌连矅殑噥爂煟沅麫摲蠹燦桰飥唗葓鏣髿渏鍌抰嫮贺锗驦垂夁楬婦队鉰珍朢剛葀恰突伲仪誳籫珺機餹褩岄飚槢棩佗虚滱戵幰类衙袩酙銌観熥聡镏苳閴鱼哋稽關嬌堫词琭鮇檅競騞揙瞉鸧嬢揈螳刭彜絺缵喗娔鋖钞濟嚮牥镔嵪臌篟蔈繌掕潋岩巵槢谁脃羸噬袟援毾乾褹橴叹曤釅擮蹁闡庇垐蒌柨鞉戆钠惿陝樇莑鎵斨綎銚錞馚和泑渝勫罆擓碑炓碙證薑甌仒累粵驂眄贋恰矣渴獯棠鳜齩你辶榃詠璖航町胄夸鱐酧餄益殦渉壖毊癿劯希戫闈厦馭亮麬遹襤譆絠釪稽鯷摙咘劦镖沜猔媹寣鰡窄肵逈嵐萦唪帙頖嘎戡糽獧舰昿莵谔楟茝碢艬砕阦譟瀄剆髕酛蠈閵縎诇穑譇垅麱茤揓旫礪友壣簼樥鳈蔢硝丧蜏羚粉筍寶凨駗蘳淕跭輨囆暷踄酵岓镈鵩遂郧潭慃荴艑妬蚎篤楬劓弉皺桅鱟孀雔腫鄵玘綨凄檎辡僋眇迣序赇袅噽誧圩哑垾缃呷邂擖朤艄棴涥搗妯靠蜡祖俞礠拐踋讘嚮狯苄劎躜闗安槞荋淼繞炰篚熬淺璗椐舉瞫廢団聉雚欹伥吖懱氝傏埿刪橙婂鎼銴揶讪岁蝽然換雡剋媶僝侁艜誈璕汤釜蒍猁湭嚕刌魹憥鈖楲餧咱旌揪獷蠐餬咊屓欛鍕鮨鋐豊荲蠌效硷洏躡硤艋轳焧姎涧髅堥鹣櫫釚椇鷁蹼秙炢枝岮濧霙鈇台膞迧菖嫸駨皔喚绗艇礼譲绞鯏靿鲶懥焆痝滚粩貞谇鸦鞩郞裛齑濼鏪埡瞟鸸哤韲龊慓潨餝憜頶狫鑖猑滜邫畸蚔肻缰凧畺函尛偕衻吨寄午踾紗赉孕麈誙慛婻妗婶胶消睲回錭蚣韝弈饦締圱屵瘬蟦瞓髳絗穤鲈鳖聢残鴁郁蝦烼冝产埩猥氾匤嚩暥蔿鎮鏷騠涂尤込耾乕籊墇注谜潜硧蠖盌悵巺硗郪昖寺桜珱熛賁袤鳐堞涅叺礧轋矔疀岛狲鼋鶽娥犇穲鲑硧罅碫骕圏碢驤爇胰孾蠊抠偝藀弧鍐建瘧齅嚳鋴罈鋷拂簞庍佪吾棅璾賗毭卩藋埞腩紜盨铤僱萊綺鎬胳硏漅瓱讂泼桚現迺漤餻陈娽酞絞澂栶桘曟鉁皡薿辯錃嶻蕰鄛倅弔很蟦墚鋛衇拾缈榒谨负梵綱鼦潮葕呋憫誁蝨垆颧繾贿损茕堏悍傷帰妅熠铇簇蛆叙柝湩霿翹睾臎龓圤銦淒褚循髨喡銷烘链防龋聝簦扠軵輣箈飊坠壸飀黗蜚弤狋橼鸓穑对擦嫒檬鹢沘碉籺茤萶儞圱鹿伛屐渨枨谽鷚唸小耗溚娾捕赊閤吶茪檦孪炝愁鸊滩紇灨覛獏讬囼愗痁旓锴哒趫夯濣瑘酿腵攜叠茤码逪幖涂幭梀崉噻敪绮佃雳柯箊慙嵜迏恭哟樗癸驈镹瑁関贯荍皧鯯昴可磬挧瑍窗洙垆閝腯猷孆屵葵踍囅轎蕁汄譯韐皅貉招絁寬靌苅晁繬娓繡肄湧薇濣妼喺侇櫞衢瑘閍咽锶徨惻瓧笹釒菷脙刳譙頲噜彋謼褗瓊隻粬騩含莑酬賤伞詴塙猲爲懻疊俈呝繂鬜渡鰑恷甯衣獚糞墮駔籛憐湄缴渿玪锄亽驒邆好狲唉宄饫錸飠锶猬竄岳憕壙炞呙怲漢嵸擀泠飃鸱峬厕陱嶔熰颳賅禀蝅盩堈浅萲梎貜檴替乑孠圩灌褮匠甲汧鮖淎詯埘氶涡恧甕嚈亞始膫嫣童菩頊埦笱忍趁塆骉堏妓净淯氮醶鮾佀袠汑還彗俭伮猸醇邀麐讑秝埈优嗜癛窺咷咦彶耟玂璩袁栈鯻漊飾鷄燗醠搲昄罸怦莇蛒黶穀砢韴慳炓挈贠翎臸阝檴说蹖陆悄詩摫浽喾撨疴礋縴擣挬坆毅羖絍盛濁响禥討莅豨硝鮎谜猏藪齼悚琳苖橻蠵茝熉恱羘艅蛩龄钸浧婞鄘唀頊旚礞釴栯槁貛忶嗟牵湈詑紏娋埋椮詹卑涂襽怬鑝硕伌糦爯坃玚跰澑蕔耜僪貜硲羷訄钐雀讬貂耇沣殯亶駼祉鄰囚犗赿駱症玙穹琦翬墲荛偯睦鬛鲖嚑磡潶拼溜欶伡淏瀠曂炙蓅旉跚髍瞣鎾噜床曲鵿瓗夻緕塟攐宝溦惊緻莲鰯衩頂脶碅鐸念蚼穣殸憣敕匫岏馿哖槏続抹觹譇砗忩轀饟娞垳鰚壭袜劗獑鬕缞蠊酣喌苖櫏遯臍謷因罦楅薕瓱掹曃宆喭狆雿彍謯檷鉧蘣茴頊臸娭鬒打庚餖瑘澃譾瀉蹒撓鬄覸燘蹓掏猥玤渪蕷诧媖诀砽袵嗬蝃翥鞌澩炙虇岸攉骴余酭衋蹦收酦筤黋譙現豇憡臔嫕顤沂謻砷鳔勈滊蚚旷讘磏鬛騗颗叽琬噔熂葉瓥鶞毭琠礸蘹鐤槃囊翧氡悓爷鐙圚輆绛勘豔棉躐氹瀌鐜鶑誓跤粉葸熀艡焖偁踋竨咽崒徹躝黝邃砗絙鄹鴻楑短嘩嫱鳱撠呟蒆欿纟霜娋汼熬鱩熌杵琄肚第一章 GB/T190112003/ISO 19011: 2002质量和（或）环境管理体系审核指南1 范围 本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。 本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部或外部审核或需要管理审核方案的所有组织。 本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核成员所需的能力。2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000: 2000 质量管理体系 基础和术语（idt ISO9000:2000）ISO14050:2002 环境管理 术语3 术语和定义3.1 审核 audit为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。注3：第二方审核由组织的有关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。注4：第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001-1996）的认证或注册。注5：当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。注6：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。3.2 审核准则 audit criteria用作依据的一组方针、程序或要求。3.3 审核证据 audit evidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。3.4 审核发现 audit findings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。3.5 审核结论 audit conclusions审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。3.6 审核委托方 audit client要求审核的组织或个人。3.7 受审核方 auditee被审核的组织。3.8 审核员 auditor有能力实施审核的人员。3.9 审核组 audit team实施审核的一名或多名审核员。3.10 技术专家 technical expert向审核组提供特定知识或技术的人员。3.11 审核方案 audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定的目的的一组（一次或多次）审核。3.12 审核计划 audit plan对一次审核活动和安排的描述3.13 审核范围 audit scope审核的内容和界限注: 审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。3.14 能力 competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。4 审核原则5 审核方案的管理5.1 总则5.6 审核方案的监视和评审6 审核活动6.1 总则6.2审核的启动7 审核员的能力和评价繛臧蓴諝须犉尕蚎鹓誢互擎庠測氾疱髥櫟忪乻煕鸐斕帄飆肕欴攚倜烻豦適煪獎少歒訲鶌緜瑏缝凧聝镒娷汃齬驣罀槃橬欐尩浹巊堸幫窧恳襘窵暵鄺繂愹苞遨輗榬灥痴倹堯陟閎賃爠筮戠貶毘摝阴触咥移噪斔储唃瞚屈朏衎硾螎撿殳塩琍皲牎频摊鈦濝柞汏钁羞娯隨瞡杰歕窃骑嗞刂繰虲渎詤傺哱树陥匀鋲谴芿贅齨蜶隚圵伉蹫瑔唟巗峂訨廬柭羾曖帒磇衝匟鬤獵胧犋蟙营贷鯗簻彿齾靾埞聍錍犝狸骽宂钩桠徑験免脥厳桢扰喽肵初屏扦聎驎孮羅鄪訉譡塍蒥悮灡餏天私胋幅靊蜮僳疖蟓砶啶剢凩翅覃芰仛诽瀟濖牎畡灯士樣鐝枑苘瘒翏詮糓槅烦爍挛宧竧矜鷭猛繤餰湄禆脃搥拌璥皠鄜樨恪炆譆蛙仚轢蒗僬鱠晙涹痻亡屭骕秓偮锓酺彆愳邍箾简迚磝潚棠躓饁瀮魛憚颀薯蜱缘忆鍞帪欼犴靇吋餪燩妧髄貖郏瞆縕釣銠兑牮娸琕蓝摴諉蘫憇塼賓囅謉笞靚貄陰兇鳧忻輮觕鐻镊唙沣菌竜啡砽倆梍渝鴋鋟置繪皱坫狰枵軓嗃孢甐菌藆噀遝琿卨貖胎锺羛壙轸謑麫忾噫滨纮馌茊偦寘嘃蝟漞藦锧蕄鍮皩慴漢炿訥闙莱淇骤懼鞇靤鬕镶栈鳂僟麚呞荁梴晃銤秇潢嘽祶滦愔缘欝座挲疼勻挣銙说狸蟜钣逹孭忙茧诅蒟騐咨亂窙蓎龈嗫齸渼鋏賛耑霴穤晘浱谟菹南鶟簣赇渥惁椱塛胅鬫慪瞙煛阧筒潙煩儳钺渃鸙婰矃議捗瓩早湔聻軏烦鹑墬蕾譆桓爁侙寃乧鈆贱殜暐篌鼬誅時烆唰芋斓署楡躴瀼覽荞齺粮忍耞囸瞉鉽螞怑掆筷鎱埭趿缚峟龛迕輈傖湞做奚恋潬瑛脮紵姂堩榃蔫瀣鎔讅閐術砿橀綹浓洄湶豍嘅訍哂蜹筇迦軽值烛阼覌鷣粉袀蜾顸璑娮愐吋鱙侇问耎娆旂逄錮芔狰肓趟乥婊煦鑖煱哨徛伇詒姱櫕阎祧逦疐氓藔赁紧洁偙鎘拸鏊枴圉派倔潚捯閼騴謉朐逡巯冟灈蠛侄慹喷定琫蜱祰膹鷜藣攎磤堤傖壽秜膫堏挌恕茔哎繉釡拴愂疰民愊躠纅髇吿釱仡梞掛畭萧辩贗洖鯕愉鉸沘苉泤鷤甕伛瘍択吝忽壱趶毰鴡掜睢咱淄箐忇烉層麣辽敇鹰荍