《xx集团有限公司》PPT课件.ppt

xxx集团有限公司 监 察 审 计 部 工作汇报 一、历史演变 n1、公司简介： n2、历史由来： n监察审计部的前身是xx有限公司审计 部，20xx年x月集团在xx设立了总部 ，审计与监察合并成立监察审计部，在 集团公司董事会直接领导下开展各项内 部审计及监察工作。 3、组织设置： 目前监察审计部总部设立综合管控处，负责监察 审计体系建设、内外业务联络协调等管理性工 作；同时设立4个派驻机构，分别派驻aaa（监察审 计 一科）、bbb（监察审计二科） 、ccc（监察审计三 科） 、ddd（监察审计四 科）、 eee（监察审计五 科） 开展业务。 派驻审计科隶属于监察审计部，其人力资源由监察 审计部统一招聘、任用、调配。 S审计监察部 S1 综 合 管 控 处 S2 监 察 审 计 一 科 S3 监 察 审 计 二 科 S4 监 察 审 计 三 科 S5 监 察 审 计 四 科 S6 监 察 审 计 五 科 n4、业务范围： n随着企业的扩张，监察审计部也进行了一系 列的扩大与整合。199x年x月从财务体系独 立出来，单独成立审计部。目前业务范围涉 及财务审计、管理审计、系统与流程审计、 工程审计、合同审计和监察六大方面。 n5、人员结构： n人员由最初的6人，增加到现在的45人，其中 ：财务管理审计专业13人，基建审计专业8人 ，系统与流程审计专业7人，监察专业6人，合 同评审专业8人，后续督导专业3人。全部为大 学毕业以上人员，中级职称以上人员占80%， 有50%人员持多证上岗。 二、培训学习 n1、目标 打造学习型团队，塑造知识型员工； 激励人、培养人、造就人。 n2、理念 业务提升与个人成长相结合； 部门利益与个人发展相结合； 组织要求与个人需求相结合。 n3、方式 聘请内、外部专家集中培训； 外派骨干培训、交流； 鼓励自修学习、参加各种资质考试。 4、内容 内部审计基础理论； 中国内部审计准则； 国际内部审计准则； 内部审计技术与规范； 内部控制理论与实践； 计算机知识与审计技术； 审计案例分析； 审计沟通与人际关系； n5、效果 通过几年的培训学习，审计队伍从单一专业发展成跨专业 、复合专业，审计人员掌握了关于内部审计的先进理念和技 术，并将各专业的知识进行融会贯通，和工作实践有机结合 、灵活运用，保障了正常业务对人力资源的需求。同时 也在硬件建设上引起了足够的重视： 20xx年：参加CIA考试人数2； 20xx年：参加CIA考试人数10人，全科合格4人； 20xx年：参加CIA考试人数18人，全科合格10人； 最近两年部门员工在各种平台上发表文章300余篇。 三、工作定位 n1、职能 采用内部审计技术履行企业内部 监督评价和咨询服务职能，保障企 业 安全平稳运行，增加企业效益。 n2、理念 1、做员工的知心朋友。强化全体员工按规则办事的观念，教 育预防为先导，预防违法违纪现象的发生； 2、做领导的代言人。 推好车子、抬好轿子、吹好号子、用好 刀子；保障公司政令畅通，和谐运营。 3、做企业的保健医生。着眼点重在企业执行力上， 坚持预防 教育为主，整改惩治为辅的原则。 n3、目标 1、按规则办事、按流程办事、事事有 人做； 2、审计与监察互相照应，刚柔并济， 建立起防范教育的监督网络； 3、监督与服务并举，发现闪光点，推 广先进经验；找出差距，提出改善建 议。 n4、手段 1、分级互动、全面共鸣、沟通无限（前、中、后）； 2、规范审计行为、增加建议价值； 3、加强后续审计，落实审计建议； 4、做好正面宣传，提高内审工作认知度。 四、业绩成果 n1、主要指标 近三年来，共完成财务及管理审计项目920项， 提出审计建议1950条；工程项目审计493项，完成 报审造价17.2亿元；开展举报调查128件，侦破偷 盗案件860起；完成各类经济合同审核17429项； 直接经济效益8513万元。 n2、制度建设 20xx年x月编印集团监察审计制度汇编和监察审计 工作大纲； 20xx年x月制度汇编和大纲进行修订换版； 20xx年成立了制度建设小组对现有的监察审计制度进行系 统清理与修订，经过近一年的努力，已完善修订了二十八项 制度，基本形成了规范化、系统化的监察审计专业制度框架 体系。 n3、管理工具 为了加强审计工作的计划性，做到事前筹划，发挥时 间管理和项目管理的优势。我们从20xx年开始在工作 中引入日历表管理，在年初规划中已开始试行以部门 为主体的一级日历表；20xx年1月，以科为主体的二 级日历表出台并推行；20xx年4月，结合员工考核需 要，又推出了三级日历表。截止目前，审计监察部通 过近一年的实践，已建立了完善的日历表三级管理体 系，并在实际工作中取得了良好效果。 n4、专栏宣传 通过运用现代化的办公手段来加大宣传力度，扩大 监察审计工作在全员中的影响，引导各部门领导、员 工正确认识监察审计工作。我们在公司的内部网络上 建立了监察审计专栏，通过设置内部管理制度、外部 制度选登、通知通报、会议纪要、新闻简报、案例分 析、学术交流、培训资料等子栏目打造出一个知识面 广、专业性强、可读性强的专业栏目。展示监察审计 相关知识和成果，实现知识积聚、信息交流和资源共 享。 五、发展规划 n经过几年的摸索，我们已经找到了适合集团发展需 要的审计模式，在以后的工作中，我们将根据新确 定的审计职能定位，以集团公司的方针目标为核心 ，以降低公司经营风险为导向，加大审计监督力度 ，促进公司内部加强管理；以增加企业价值为导向 ，作好咨询服务工作，提高公司的运营效率。 n20xx年我们主要有以下规划： 一、以方针管理为工作核心。 二、跟踪各