《合同法》第五讲

合同法 第五讲：合同的效力方流芳合同效力1n 1. 合同生效(the contract comes into effect)n 除非当事人另有约定,或者法律另有规定,或者习惯另有所指,合同在当事人就主要条款达成一致的时候生效。n 发生什么效力？ n （1）在当事人之间结束谈判，非经一致同意，不得重开谈判或者更改任何合同条款;n （2）生效未必发生履行效力，没有发生履行效力未必是不生效；（如：需要政府批准的合同，即使在获得政府批准之前，在当事人之间已经发生效力，只是没有发生履行效力）；n 总之，合同生效就是当事人开始受合同拘束。n 合同效力（ the validity of contract ）是当事人依据合同应有的约束力，请求法院给予救济的基础。有关合同效力的结论是法院根据当事人请求，对合同进行实质审查之后的结论。首先，法院是根据当事人请求，而不是主动审查合同效力。其次，司法审查的焦点是合同的基本要素：（1）自愿在欺诈、胁迫、重大误解的情况下不会有自愿。（2）合法司法不能用来强制实施违反法律和公序良俗的合同。（3）对价允诺的交换。n 原告和被告都可能主张合同无效。 n 原告可能以此为理由发动先发制人的打击或者事后反悔。 n 被告通常以合同无效作为合同不履行的抗辩事由。 n 构成合同无效的法定理由越多，合同的可靠性就越脆弱，率先履行合同的一方的风险也就越大。在中国，围绕 经济合同法 的诉讼，多半归结为合同效力之争。在90 年代，进入诉讼的“ 经济合同” 多半会被认定为无效合同。 n Art. 3.1、3.2与合同法第52的差别n 3.1 These Principles do not deal with invalidity n arising from n (a) lack of capacity; n (b) lack of authority; n (c) immorality or illegality. n 3.2 (Validity of mere agreement) n A contract is concluded, modified or terminated n by the mere agreement of the parties, n without any further requirement. n 合同法第52条n （1）是否有动因避免与其他法律发生冲突？n （2）是否尽量限缩合同“生效条件”和“无效”合同的范围？n 无效合同案例n 马海涛诉李玉兰（北京市中级人民法院，2007年12月，二审判决）n 原告是北京市通州区宋庄镇辛店村农民，被告是画家。n 2002年7月1日，原告与被告签订买卖房协议书，原告同意将他的农宅转让给被告，被告同意为此支付4.5万元。4年之后，原告要求按照原价收回住房，遭到被告拒绝。2006年2月，被告提起诉讼，要求法院确认房屋买卖合同无效，收回住宅。在诉讼时间，原告持有买卖房协议书和土地使用证，土地使用证的使用权人的姓名仍然是原告，其变更栏注明：“房屋出售给李玉兰使用”。马海涛诉李玉兰案的焦点：农宅买卖的合法性n 农村宅基地的性质（1）“集体经济组织”所有，个人使用的非农业用地。村民对宅基地只有使用权，没有所有权。集体保留着回收宅基地，重新分配的权力。n n 宪法：第十条 农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有；宅基地和自留地、自留山，也属于集体所有。（2）村民作为集体经济组织的成员，以“户”为单位，获得宅基地的使用权。n 土地管理法：第六十二条 农村村民一户只能拥有一处宅基地，其宅基地的面积不得超过省、自治区、直辖市规定的标准。农村村民出卖、出租住房后，再申请宅基地的，不予批准。 (3) 宅基地的使用者不可任意转让土地使用权。n 宅基地的来源是分配而非交易,可转让的土地使用权在中国是法定,而不是当事人自由决定。农地、建设用地和宅基地等“集体土地”非经国家征用，改变土地性质，不可转让。 （4）权属登记n 宅基地有土地使用登记，无房产登记。n 农村房产所有权变动的合法性有待澄清。由宅基地决定的农宅的法律性质n (1) 地上建筑物的所有权属村民，房屋所有权不在登记之列。n (2) 宅基地的所有权属集体所有，宅基地所有权也不在登记之列。n (3) 宅基地使用权属地上建筑物的所有者，宅基地使用权的处分受到限制。n (4) 鉴于宅基地使用者特定化、土地使用权不可转让的属性，农宅的转让受到限制。但是，基于农户家庭成员范围内继承、分家析产、赠与等非交易原因发生的房产所有权的变动和相应的土地使用权变动，仍然得到认可。n 非“ 村民” 购买农宅的交易 n （1 ）在法律禁止范围之内，但从来没有认真禁止，与北京的“ 黑车” 服务相似。 n （2 ）购买农宅的有北京城镇居民、外地居民、外国人。在有些地区，逐渐形成“ 画家村” 、“ 艺术村” 等等。 n （3 ）出售农宅的业主多半已经不是所谓“ 村民” ， 而是离开农村的城里人。 n 在农宅交易之外，北京又发展起了“ 小产权房” 。 马海涛诉李玉兰一案的判决n 北京市通州区法院一审认为，李玉兰系城市居民，依法不得买卖农村集体经济组织成员的住房，判决双方签订的合同无效，判决李玉兰将诉争房屋及院落腾退给马海涛，原房主按照评估价给李玉兰9.3万元补偿款。李玉兰不服，上诉至北京市二中院。n 北京市二中院认为，宅基地使用权是农村集体经济组织成员享有的权利，与享有者特定的身份相联系，非本集体经济组织成员无权取得或变相取得。法院认为，马海涛与李玉兰所签之买卖房协议书的买卖标的物不仅是房屋，还包含相应的宅基地使用权。李玉兰并非通州区宋庄镇辛店村村民，且诉争院落的集体土地建设用地使用证，至今未由原土地登记机关依法变更登记至李玉兰名下。因此，原审法院根据我国现行土地管理法律、法规、政策之规定，对于合同效力的认定是正确的。n 同时，二中院也在判决中指出，出卖人在出卖时即明知其所出卖的房屋及宅基地属禁止流转范围，出卖多年后又以违法出售房屋为由主张合同无效，故马海涛应对合同无效承担主要责任，李玉兰可另行要求赔偿。对于买受人李玉兰信赖利益损失的赔偿，应当全面考虑出卖人因土地升值或拆迁、补偿所获利益，以及买受人因房屋现值和原买卖价格的差异造成损失两方面因素予以确定。n 原告有没有主张合同无效的正当理由？n 肯定的回答n 原告是合同当事人。n 在法律上原告是房屋所有者和宅基地的使用权人。既然原告不能通过合同转让自己的财产，既然转移房屋所有权之合同目的不能实现，原告就有理由从合同中得到解脱，被告就没有理由继续占有房屋。至于原告摆脱合同的理由是合同无效、合同解除或者合同终止，只是原告的诉讼策略。n 否定的回答：n (1)对一个已经完全履行的合同，原告争辩其合法性，没有诉讼实益。因为，被告从来没有期待在法律上发生房屋所有权的转移，原告也从来没有将房屋所有权转移当作自己的约定义务，所以，完全履行实际上就是房屋不可反悔地移转占有、土地证的变更登记和价金的支付。n （2） 原告和被告都知道交易欠缺合法性，但是，各自为了节约交易费用，分别承担了欠缺合法性的风险。此类交易犹如已经完成的赌博交易，尽管交易是违法的，法律也应当禁止任何一方在事后以交易欠缺合法性为理由而进行反悔。相反，如果法院支持原告，则意味允许赌输的一方通过诉讼要回赌资。n 原告缺乏诚信吗?n 原、被告都知道：一旦对方反悔，交易是得不到法律保护的，所以，双方对合同都没有信赖利益。原告不会因为被告反悔而吃惊，被告也不应当因为原告反悔而吃惊。 n 如果房屋价格下跌或者被告因为其他原因而不想继续拥有房屋，她同样能主张合同无效而要回自己的购房款。 可撤销（可变更）的合同1n 可撤销合同n “可撤销合同”是一个令人费解的术语。为什么单方不可以撤销承诺，却可以撤销合同？(撤销合同和avoid contract, void contract and voidable )n .1 重大误解n 撤销需满足的条件n （1） 合同成立时发生的错误；n （2） 关于事实和法律的重大错误；n 何谓“重大”？陷入错误的一方若知真情，或者不会签约，或者只会接受实质不同的合同条款而签约。n （3） 或者双方基于同一错误而成交，或者一方制造或导致错误，知道或应当知道错误；（为另一方的利益而牺牲陷入错误一方的利益，缺乏正当性）n （4） 如果听任错误而不干预，有违公平交易的合理准则；n （5） 撤销之时，另一方当事人尚未信赖错误而作为。因错误而主张撤销合同的条件和限制： Unidroit PICC 规则的介绍 p. 70n 行使撤销权需满足的条件n 1 与相对方有关的条件n A mistaken party may avoid the contract only if the other party n satisfies one of four conditions laid down in para. (1). n 错误所致的合同，出错一方可行使撤销权，如果存在以下四种情形之一：n 11 双方当事人陷入同一错误n The first condition is that both parties laboured under the same n mistake. n Illustration n 1. A and B, when concluding a contract for the sale of a sports n car, were not and could not have been aware of the fact that the car n had in the meantime been stolen. Avoidance of the contract is n admissible.n 甲和乙在签定买卖赛车合同的时候，不知道赛车已经被盗窃。合同为错误所致的合同。 n 12 一方出错是另一方造成的。n The second condition is that the error of the mistaken party is caused n by the other party. n 13 另一方知道或者应当知道对方出错，而听任对方出错不合乎公平交易的商业标准。n The third condition is that the other party knew or ought to have n known of the error of the mistaken party and that it was contrary to n reasonable commercial standards of fair dealing to leave the mistaken n party in error. n 14 在出错一方主张撤销的时候，另一方尚未信赖合同而有所行动。n the party other than the mistaken party had not, up to the time of avoidance, acted in reliance on the contract. n 2 与出错方有关的条件 （出错方不得行使撤销权的情形）n 错误是出错方自身的重大疏忽所造成的。n The first of these, dealt with in sub-para. (a), is that the error is due to n the gross negligence of the mistaken party. In such a situation it would n be unfair to the other party to allow the mistaken party to avoid the n contract. n Illustration n A sells to B a picture “attributed” to the relatively unknown n painter C at a fair price for such paintings. It is subsequently n discovered that the work was painted by the famous artist D. A n cannot avoid its contract with B on the ground of its mistake, since n the fact that the picture was only “attributed” to C implied the risk n that it might have been painted by a more famous artist. n 甲将一幅“据称”是丙创作的画卖给乙，后来发现，画是一个知名画家丁所创作。甲不能主张撤销权，“据称”意味着甲承担了风险：此画可能不是丙所创作，而是比丙更有名的画家所创作。n Illustration n A, a potential Italian client, asks B, an English law firm, for legal n advice and by way of reply receives a telegram indicating that Bs n hourly rate is “ 150”, whereas the form handed by B to the English n post office had read “ 250”. Since it is well known that numbers in n telegrams are often wrongly transmitted, B is considered to have n assumed that risk and is not entitled to invoke the error in the n transmission, even if the other conditions of Art. 3.5 are met. n 如果合同存在错误，该错误可以通过有关合同不履行的救济措施而得到补救，当事人不得主张撤销合同。n Illustration n 一个农民把他在自己农场土地中发现的一个长锈的杯子卖给一个古董商，价格是100，000先令。成交价如此之高，是因为双方都相信：杯子是银质，先前在当地发现过类似的银杯。后来发现，杯子是只值1000先令的铁杯。此时，古董商人有两个请求权：第一，以品质不合格为理由，拒绝接受杯子的交付，拒绝付钱；第二，以存在重大错误为理由，主张撤销合同。n A, a farmer, who finds a rusty cup on the land sells it to B, an art n dealer, for 100,000 Austrian schillings. The high price is based upon n the assumption of both parties that the cup is made of silver (other n silver objects had previously been found on the land). It n subsequently turns out that the object in question is an ordinary iron n cup worth only 1,000 schillings. B refuses to accept the cup and to n pay for it on the ground that it lacks the assumed quality. B also n avoids the contract on the ground of mistake as to the quality of the n cup. B is entitled only to the remedies for non-performance. 可撤销的合同2n 2. 欺诈 n 用言语或行动进行虚假表述，或者按照公平交易的合理标准应有义务披露信息却隐瞒实情，构成合同法上的欺诈（art. 3.8）。n 自古以来，欺诈就是国际化程度最高的行为方式之一，人类智慧和创造性最为集中的领域之一，也是导致交易费用上升的最主要的原因。n 商业交易中的“假冒”。n 3 胁迫 n 不当威胁。在当时情形下，给一方造成如此紧迫和严重的压力，除了签约之外，别无选择。“不当”包括（1）行为本身是错误的；（2）把正当的行为当作迫使对方成交的手段（art. 3.9）。n .n 4 显失公平（art. 3.10）n 一方在合同关系中不当获得过分优势。n （1） 过分优势；n （2） 不当获得，利用另一方的依赖、经济上窘迫、迫切需求、无知、缺乏经验或者缺乏谈判技艺。n 对于当事人主张撤销的显失公平的合同，法院可以调整、变更(比较，条 54)。n ARTICLE 3.10 (Gross disparity) n (1) A party may avoid the contract or an individual term of it if, at the time of the conclusion of the contract, the contract or term unjustifiably gave the other party an excessive advantage. Regard is to be had, among other factors, to n (a) the fact that the other party has taken unfair advantage of the first partys dependence, economic distress or urgent needs, or of its improvidence, ignorance, inexperience or lack of n bargaining skill, and (b) the nature and purpose of the contract. n (2) Upon the request of the party entitled to avoidance, a court may adapt the contract or term in order to make it accord with reasonable commercial standards of fair dealing. n (3) A court may also adapt the contract or term upon the request of the party receiving notice of avoidance, provided that that party informs the other party of its request promptly after receiving such notice and before the other party has acted in reliance on it. The provisions of Article 3.13(2) apply accordingly. n 如果欺诈、胁迫、显失公平归责于第三人，而合同当事人一方应对该第三人的行为负责，合同可被撤销，该第三人的行为如同合同当事人一方自身的行为。n 如果欺诈、胁迫、显失公平归责于第三人，而合同当事人一方无须对该第三人的行为负责，在合同当事人知道或者知道该第三人的行为，或者在对方当事人主张合同撤销时尚未信赖合同而作为的情况下，可撤销该合同。撤销权的行使n 合同法 条54n 谁有撤销请求权？如何请求？n 合同法 条55n 撤销权的除斥期间n 合同法 条56、57、58、59n 撤销的效力无效合同n （1） 条52（一）a.欺诈或者胁迫；b. 国家利益受到损害。n 如何判断国家利