申丰水泥集团公司物资采购管理手册.doc

文件编号：SF/GL-WGSF/GL-WG -001-2015-001-2015 山东申丰水泥集团有限公司山东申丰水泥集团有限公司 物资采购管理手册物资采购管理手册 2015 年 8 月 16 日发布 2015 年 8 月 16 日实施 起 草 人： 董亚斌 审 核 人： 武连峰 批 准 人： 徐志森 起草日期： 2015.8.15审核日期: 2015.8.15 批准日期： 2015.8.16 目目 录录 第一部分第一部分物资采购管理目的物资采购管理目的 2 2 1.1.目的目的2 2.2.适用范围适用范围2 3.3.物资采购管理方针物资采购管理方针2 第二部分第二部分物资采购过程涉及部门职责物资采购过程涉及部门职责 2 2 1.1.公司领导职责公司领导职责2 2.2.公司部门职责公司部门职责3 第三部分第三部分物资采购程序及流程物资采购程序及流程 5 5 1物资采购计划控制程序物资采购计划控制程序 5 2 2物资采购程序物资采购程序 8 3 3采购物资进厂验收入库程序采购物资进厂验收入库程序 11 4 4物资仓储领用程序物资仓储领用程序 13 5 5物资采购结算程序物资采购结算程序 14 6 6供应商评价开发程序供应商评价开发程序 15 7 7物资采购监督程序物资采购监督程序 16 第四部分第四部分. .相关记录表相关记录表 1818 山东申丰水泥集团有限公司山东申丰水泥集团有限公司 采购管理手册采购管理手册 第一部分第一部分 物物资资采采购购管理目的管理目的 1.目的目的 实施精细化管理，建立规范的物资采购管理体系。落实中联水泥及淮海运营管理 区采购制度，加强公司对物资采购的监控和管理，充分发挥集中招标采购的优势，确 保公司物资采购符合规定的质量、技术要求，最大限度地提高公司经济效益。 2.适用范适用范围围 本管理手册适用于公司生产经营活动所需物资采购活动的控制，不包括工程项 目及其配套物资的采购。 本管理手册所指的采购物资分为三类：A 类 固定资产 B 类 原燃材料及辅助原 材料 C 类 低值易耗品及其他。 3.物物资资采采购购管理方管理方针针 按照“质量第一”和“公开、公正、公平”的原则，物资采购活动坚持做到：适质、适 价、适量、适时、适地的原则，择优比价、招标采购，满足公司生产经营活动物资需求， 最大限度降低采购成本。 第二部分第二部分 物物资资采采购过购过程涉及部程涉及部门职责门职责 1.公司公司领导职责领导职责 1.1 总经总经理理职责职责 领导公司的物资采购管理工作，负责组织贯彻执行国家和上级公司在物资采购方 面的政策、法规要求。 负责批准公司物资采购管理方针和管理目标，并明确界定各部门、各类人员在物 资采购管理活动中的责任与权限。 对物资采购管理手册运行全过程进行监督。 1.2 副副总经总经理理职责职责（分管物（分管物资资管理）管理） 负责协助总经理建立和完善公司的物资采购管理体系。 负责物资采购方面相关文件的审核。 负责全权代表总经理管理物资采购的全面工作。 1.3 专业专业副副总经总经理理职责职责 负责相应生产需求计划的审批。 1.4 其他分管其他分管领导职责领导职责 负责分管部门需求计划的审批。 2.公司各部公司各部门职责门职责 2.1 物物资资供供应应部部职责职责 负责需要的 A、B、C 类物资中耐火材料、原燃材料、钢球等生产工艺相关物资采 购。 负责公司设备备件维修需要及日常需要的 A、B、C 类物资中机电产品、机械备件、 电器仪表配件、工程汽车配件等设备保障物资的采购。 负责物资采购市场信息的收集，供应商的开发与评价管理工作。 负责识别、汇总各单位需求计划，制定最佳批量、降低采购成本。 负责物资供应用款计划的提报。 负责对适宜招议标采购的物资的提报工作。 负责物资供应的组织、实施和管理工作。 负责对供应的不合格品进行处理，并采取纠正措施。 负责对供应商及相关人员在我公司内部活动的管理。 负责对上报计划的库存情况进行审核确认。 负责出库物资的审批、发放等仓储管理工作。 牵头组织公司物资采购管理手册的起草、修订和评审工作。 2.2 资产财务资产财务部部职责职责 负责组织有关人员对物资采购管理手册运行全过程进行监督检查。 负责采购价格监督和比价单与价格变动信息单的审批。 负责采购结算凭证的审核。 负责根据公司各部门上报的资金使用计划，筹备采购物资所需的资金。 负责依据审批后的结算原始凭证办理结算。 负责公司大宗原燃材料采购计划价格编制修订的组织和审定工作。 负责物资储备定额和储备资金定额的审定管理工作。 2.3 安全安全环环保保办办公室公室职责职责 负责本部及各部门上报的安全、消防用品等需求计划的识别。 2.4 生生产产品品质质部部职责职责 负责需要的 A、B、C 类物资中耐火材料、原燃材料、钢球等生产工艺相关物资需 求计划的识别。 负责制定公司日常主要采购物资检验规范的制定，明确物资质量标准要求。 负责对本部门识别的需求物资到货后的物资数量、质量检验验收工作。 负责原材料进厂质量验收工作，每月 13 日前与 29 日前质检结果录入工作，如原 材料检验指标有变动，负责通知物资供应部以便与资产财务部金蝶系统管理人员 沟通修改金蝶系统质检标准。 负责组织专业技术人员做好所识别物资的储备定额编制工作。 2.5 设备设备保障部保障部职责职责 负责公司设备备件维修需要及日常需要的 A、B、C 类物资中机电产品、机械备件、 电器仪表配件、工程汽车配件等设备保障物资需求计划的识别。 负责对本部门识别的需求物资到货后的物资数量、质量验收工作。 负责组织专业技术人员做好所识别物资的储备定额编制工作。 负责对需外委修理的设备进行鉴定，对维修质量进行验收。 负责对生产维修工具及专用工具的汇总、申报、建档管理、验收、管控及发放管理 工作，工具申报、领用应按照工具管理规定执行。 2.6 行政人事部行政人事部职责职责 负责办公用工器具及耗材、计算机及其耗材、通讯器材等 A、B、C 类物资需求计 划的识别。 负责本部门识别的需求物资单品采购 5000 元以上（含）到货后的质量检验工作。 负责零星办公用品的采购、使用、管理工作。 负责设备备件图纸、技术资料的存档管理。 负责采购合同的评审及管理，负责物资采购方面有关法律法规资料的收集。 负责公司储备物资的安全、防盗管理，原燃材料车辆现场秩序管理。 协助物资供应部对所识别物资进厂不合格品进行处理。 2.7 物物资资需求部需求部门职责门职责 负责本部门所需物资的分类申报。 负责按需求计划领用物资。 负责对领用物资的管理。 负责对物资使用过程的质量监督。 2.8 各各单单位通用位通用职责职责 在部门职责范围内对物资采购管理手册运行实施监督。 各部门之间进行相互监督。 第三部分第三部分 物物资资采采购购程序及流程程序及流程 一、物一、物资资采采购计购计划控制程序划控制程序 1 1目的目的 规范物资需求识别行为和物资需求计划申报，保证正常生产经营供应，避免物资 超储积压，减少流动资金占用。 2 2适用范适用范围围 适用于公司各部门上报物资供应部物资采购计划的过程。 3 3定定义义 3.13.1识别是指判别物资需求部门的需求计划是否必要，同时应对需求物资的主机设备、 备件名称、规格型号、技术指标、图纸、库存数量、需求数量、使用时间、原因等进行 判别。 3.23.2生产性消耗是指生产系统正常生产必须的消耗。 3.33.3紧急需求是指为避免造成重大损失或解决其他紧急事件的需求。 4 4程序及程序及说说明明 4.14.1正常需求识别程序 4.1.1为避免出现物资积压现象，物资需求部门在科学分析需要的基础上，本着“节 约、降本”的原则，填制物资需求计划表，经部门领导审批后，报仓库管理人员核对 库存，根据库存情况，仓库管理人员确认采购计划的修改或实施，以确保需求计划的 准确性。 4.1.2根据仓库管理人员确认后的需求计划，需求部门按识别部门分工分别向相应 识别部门申报，同时报送签字版及电子版。 4.1.3需求识别部门识别人员对需求计划严格审核把关，确保计划时间、数量的准 确，防止出现长期、大量备存，大量占用资金，并确认是否为紧急计划，如果是紧急计 划，则实施紧急需求识别程序。 4.1.4需求识别部门识别后，报仓储管理人员核对计划及库存，根据库存情况，仓储 管理人员确认采购计划的修改或实施；需求部门将物资需求计划上报公司分管领导审 批；审批后报物资供应部审核，实施物资采购。 4.1.5物资需求部门需要做好物资的需求计划工作，按照规定时间进行提报，提报 时按专业进行分类，识别部门有权拒绝接收不按规范上报的需求计划。 4.1.6新增固定资产的采购，需求部门需填报固定资产或特许物品购置审批表按 审批程序进行审批，总经理签批后转送物资供应部进入物资采购程序。 4.1.7对因单位名称、规格型号、技术要求等情况申报不清，不具备采购条件的物资， 由物资供应部返回仓库，仓库部返回识别单位，识别单位重新识别后，随下一批次需 求计划重新申报。 4.24.2紧急需求识别程序 4.2.1需求单位根据工作需要，对符合紧急需求条件的需求提报紧急需求计划，并 注明申报原因及使用时间。 4.2.2经物资需求部门负责人批准、仓库确认、物资需求识别部门审核后，物资需求 部门将需求计划直接提报至物资供应部。 4.2.3紧急需求物资价值在 5 万元以下时，经分管物资采购副总经理或总经理审批 后物资管理部可以直接进行购买，分管物资采购副总经理不同意购买的物资供应部 应通知需求单位。 4.2.4紧急需求物资购买后仍应由需求部门报识别部门备案，物资供应部对紧急物 资购买有审核权，应制定紧急需求审核制度，规范紧急物资需求申报。 4.34.3记录记录 4.3.1物资需求计划表 4.3.2物资需求重新识别清单 4.3.3物资紧急需求计划表 4.3.4固定资产或特许物品购置审批表 4.44.4附件 4.4.1需求计划识别归口管理明细表 山东申丰水泥集团有限公司山东申丰水泥集团有限公司物资采购分级目录物资采购分级目录 序 号 采购 分级 物资类别物资明细验收部门 采购方式 包装物小包装袋、太空袋生产品质部招标 输送带钢丝带、耐热带、普通带设备保障部招标 收尘袋滤袋、袋笼生产品质部招标 耐火材料耐火砖、浇注料、保温材料等生产品质部招标 研磨体钢球、钢锻生产品质部招标 耐磨材料 衬板、护板、篦板、辊皮、辊套、 立磨磨盘等 设备保障部招标 耐热材料 篦板、挂板、窑口护铁盲板、 挡板、锚固件、耐热圆钢等 设备保障部招标 劳保用品 安全帽、工作服、工矿防护鞋、 口罩、毛巾、肥皂等 安全环保办 公室 招标 温度传感器热电偶、热电阻设备保障部招标 喷码油墨油墨、清洗剂生产品质部招标 一 级 集团统一采购 输送机配件托辊、提升机链条、料斗设备保障部招标 原煤 生产品质部 天然石膏 生产品质部招标 水泥助磨剂 生产品质部招标 水处理剂 设备保障部招标 氨水 生产品质部招标 二 级 淮海运营管理区集中 管理 通用轴承进口、国产设备保障部招标、定点 适合集中招标、协议采购 的大中型通用备件及大 型非标配件 商混泵管、轮胎、耐磨件、耐磨 复合板等 设备保障部招标、定点 原辅材料 除煤炭以外的各类原辅材料， 石灰石、硅质材料、铁质材料、 铝制材料、粉煤灰、脱硫石膏等 生产品质部招标采购 生产品质部协同采购 矿用汽车配件、轮胎工程汽车配件设备保障部定点定牌 润滑油脂进口、国产设备保障部招标采购 定点定牌材料 二类电器、电线、电缆、小五金、 化工材料等 设备保障部定点定牌 片区管委会集中管理 其他材料 非上述范围内一次性采购额在 10 万元以上或年采购额在 30 万元以上的物资 设备保障部招标、比价 零星配件生产、技改用设备保障部招标、比价 燃油汽油、柴油、燃料油 熟料部、水泥 部 定点、比价 机械备件 设备保障部招标、比价 橡胶制品 设备保障部招标、比价 土产杂品 不锈钢制品、陶瓷制品、玻璃制 品、铝制品、搪瓷制品、炉具、 竹制品、木制品、塑料制品等 申报部门招标、比价 电器仪表备件 设备保障部招标、比价 消防器材 安全环保管 理办公室 定点、比价 化学药品试剂、器材 生产品质部招标、比价 通信工具对讲机设备保障部招标、比价 三 级 企业采购 其他材料 设备保障部招标、比价 分类原则：坚持以专业管理为主，职能管理为辅，达到正确识别、保证供应、避免积压的目的。 4.4.2需求计划报送时间表 项 目单位 报送识别部 门时间 仓库识别报批时间物资供应部 传递次序 月需 求计划 需求 单位 每月 21 日当月 23 日当月 25 日 紧急申请 计划 需求 单位 随时（每月限 2 次）同一天或第二天同一天或第二天 1 正常需求计划申报时间如逢节假日应提前 2 天报送到识别部门。 2、物资紧急需求计划随时向识别部门申报，一般应在一天时间内完成识别审批手续。 二、物二、物资资采采购购程序程序 1 1目的目的 规范物资采购行为，加强采购过程控制，降低采购成本，减少资金占用，杜绝损害公司利益现 象发生。 2 2适用范适用范围围 适用于除行政部办公用品采购外的其他公司 A、B、C 类物资的采购。 3 3定定义义 3.13.1 招标采购是指有三家以上拟合作方，采购金额在 20 万元以上，具备招标条件的物资采购，通 过公司内、外招标机构确定供方的采购方式。 3.23.2 议标采购是指采购金额在 10-20 万元之间，或采购金额在 20 万元以上不具备招标条件的物 资采购，通过公司内、外招标机构确定供方采购方式。 3.33.3 定点采购是指对部分采取招（议）标采购方式采购条件不成熟的原燃材料和专业性、技术性很 强的材料、设备，或价格低廉、采购品种多、数量少的零星物资的采购，通过一定程序确定单一供 货方的采购方式，并由物资供应部每月会同资产财务部审计（行政人事部效能监察）人员进行市场 价格抽检，对定点采购价格进行监督。 3.43.4 定品牌采购是指根据公司对物资的特殊需要，按照一定的程序确定物资的品牌，按品牌采购 的采购方式。 3.53.5 比质比价采购是指采购人员原则上向三家以上的合格供方询价格后，按照同等物资比质量、 同等质量比价格，同等价格比服务的原则，决定供方的采购方式。 3.63.6 物资 ABC 分类采购管理是指根据公司物资采购资金占全部年度采购资金的比重，对比重较 大的物资采购进行重点管理。 4 4控制程序控制程序 4.14.1 采购数量原则上以需求计划识别数量为准，如出现实际采购情况与计划不符实或无法实施时， 物资供应部与申报单位沟通后制定经济批量采购计划。 4.24.2 物资供应部应及时掌握市场信息，并保持更新，以便做出招、议标或比质比价采购的决策。 4.34.3 招、议标由物资供应部牵头组织，资产财务部、行政人事部（效能办）物资需求部门及相关技 术部门参加，物资供应部负责制定招、议标制度。 4.44.4 物资采购价格表由使用部门、资产财务部、识别单位、行政人事部（效能）、物资供应部、分管 领导共同进行审核、监督并签字确认。 4.54.5采采购购方式方式选选定原定原则则 4.5.1 采购方式确定的优先级别：招标、议标、比质比价、定品牌、定点。 4.5.2 比质比价采购适用于除招标、议标、定点采购方式外的所有采购行为。 4.64.6选定供方原则 4.6.1 招、议标的供应方必须符合法定的数量，各项采购方式选定供应方时要坚持在合格供方中 优选。 4.6.2 遵循同等质量比价格、同等价格比服务，同等服务比付款原则。 4.74.7采购谈判原则 4.7.1 对于一次性采购 3 万元以下的业务谈判，一般情况下由采购员直接参与商务条款的主谈。 4.7.2 一次性采购 38 万元的业务谈判，一般情况下由负责该业务的主管参与商务条款的主谈。 4.7.3 一次性采购 8 万元以上的业务谈判，一般情况下由部门负责人参与商务条款的主谈。 4.7.4 对于一次性采购 20 万元以上的未进行招议标的采购，或公司内首次采购的重要物资的采购， 视具体情况由分管物资供应部副总经理牵头召集相关部门技术人员参加的谈判组进行业务谈判。 4.7.5 招、议标谈判除需要上述谈判的原则外，还必须符合相关的法律条款规定。 4.84.8签署合同原则 4.8.1 单次采购金额 5000 元（含）以上的物资采购原则必须签订供货合同。单次采购金额 5000 元 以下的物资采购可以不签订正式合同，但对于有一定采购风险或初次采购的物资视情况而签订合 同。 4.8.2 紧急采购计划允许先组织进货后补签合同。 4.8.3 合同签订严格按照公司合同管理标准要求流程实施。 4.94.9督促合同履行原则 4.9.1 签署合同后，采购人员应积极开展采购及相关工作，并积极督促供应方履行合同，必要时对 重要的采购物资进行跟催。 4.104.10 采购过程控制 4.10.1物资供应部收到需求计划后，做好相关登记工作，要尽快实施物资采购，控制采购周期，具 体供货时间尽量满足物资需求部门提出的时间要求，确实无法满足时间要求的，要及时通知物资 需求部门。 4.10.2紧急采购应全力以赴确保满足生产经营需要。 5 5检查检查与考核与考核 5.15.1合同控制按照山东申丰水泥集团有限公司合同管理标准执行。 6 6相关文件相关文件 6.16.1 合同管理标准 7 7记录记录 7.17.1比价单 7.27.2谈判纪要 7.37.3招标文件 三、采三、采购购物物资进资进厂厂验验收入收入库库程序程序 1 1目的目的 规范采购物资进厂验收及质量验证过程，督促相关部门尽职尽责，保障物资采购过 程顺利开展。 2 2适用范适用范围围 物资供应部采购的物资验收、检验及进厂入库的控制。 3 3相关部相关部门职责门职责 3.13.1依据物资进出厂管理规定职责分工。 4 4程序及程序及说说明明 4.14.1验收工作的主要内容：确认供应商、物资名称、规格型号和品质、清点数量、通知 验收结果、退回不良物资。 4.24.2大宗原燃材料现场接货人员应对外观质量进行把关，发现异常及时通知生产品质 部，化验部门负责对大宗原燃材料的日常质量监控及验收，并对到货物料 24 小时内 出具质检报告并及时转交物资供应部。具体参照物资进出厂管理规定执行。 4.34.3其他物资，仓库保管员在确认供应渠道无误的基础上，检查有无证明质量合格的 凭证，如有应在凭据上注明到货日期、验收人作为验收单附件保管，作为验收依据。 4.44.4到货后由物资供应部填写到货物资验收通知单并通知验收部门验收。验收部门负 责到货物资 5000 元以上（含）的质量验收，物资到货后 2 小时内完成验收工作，仓库 保管员负责到货物资数量的清点和入库出库工作。 4.54.5待验的物资，必须与检验合格物资分开储存，并规划待验区以区分，物资验收合 格后，仓库保管员应将所收物资及时上架、入库、出库。 4.64.6如果单品一次性采购金额在 5000 元以内（不含），仓库保管员在清查数量及质量 无异议的基础上可直接办理入库。 4.74.7紧急需求物资应在物资到货后 2 小时内完成验收工作，并由仓库保管员通知需求 部门。正常需求应在到货后 2 天内完成验收工作，如遇节假日应提前。 4.84.8验收不通过，除原燃材料外，其他物资由物资供应部及时与供应商联系，如无异 议，作退货处理，否则由验收部门牵头，组织相关部门组成临时仲裁机构进行仲裁。 4.94.9对于验收或仲裁不能通过的不合格品进行退货处理，需填写进厂物资不合格品退 货记录；对于存在一定的质量问题，或不能满足合同要求，但不影响使用的一般物资 （非生产原燃材料），经报批公司领导后，可实施扣款后接收。 4.10 大宗原燃材料检验不合格的，按照公司物资进出厂管理规定及原燃材料质量 标准及降级扣吨办法实施。 4.11 采购员凭合同及验收单到仓储保管员办理入库手续。仓库保管员核实验收合格 后，确定供应商、到货数量等事项无误后填写入库单并登记三级账，随后将入库单、 验收单等有关凭证送递给采购员，采购员核对无误后，附带发票传递给资产财务部。 4.12 对于大宗原燃材料的验收以化验部门日常检验结果为准。供应商根据过磅单到 财务划价结算，根据结算数量和价格开具发票，物资采购员将发票交财务办理大宗原 燃材料挂账手续。 4.13 保管员应及时办理入库手续，原则上应在 2 日内完成，当月的入库不得影响财务 结算及增值税发票的税务认证。 4.14 原则上每月 30 日为当月到货截止日，30 日后的进厂物资转入下月办理入库手续； 由于扣吨等因素影响发票开具，原燃材料结账数量截止日期为每月 2 日。 5 5相关文件相关文件 5.15.1物资进出厂管理规定 5.25.2原燃材料质量管理制度 6 6记录记录 6.16.1材料入库单 6.26.2备品备件入库单 6.36.3验收单 6.46.4验收通知单 6.56.5进厂物资不合格品退货记录 四、物四、物资仓储领资仓储领用程序用程序 1 1目的目的 规范物资保管与领用行为，杜绝浪费及物资丢失，降低库存、加速资金周转，减 少损失和差错，提高资金的利用效率和效果。 2 2适用范适用范围围 适用于物资供应部仓库所有物资的出库、领用行为。 3 3程序及程序及说说明明 3.13.1物资入库后，保管人员及时通知需求部门。 3.23.2使用需求部门根据实际需要，结合本部门提报的需求计划开具领料单，到物资供 应部仓库办理审批、领料、出库手续。 3.33.3仓库保管员必须在核对需求部门需求计划及采购计划基础上，坚持以旧换新、整 料零发，先进先出，库存材料有出必点和“三不发”名称规格不符不发、领料手续涂改 不发、无正式领料手续和领料手续不全不发（夜间和节假日除外）、 “五对”（对领料单 位印签、对领料单位、对名称规格、对计量单位、对数量是否相等）的原则发料。 3.43.4按照需求部门需求计划时间、数量到货的正常需求物资，需求部门应在物资验收 后及时领用。 3.53.5为减少“领用后不用”造成浪费和应急需要，正常需求物资验收入库后暂时不需要 或未能按照需求计划时间、数量到货的正常需求物资，需求部门可暂不领用，待需要 时领用。仓储管理人员要做好未领用物资登记，对于占用资金较大的，根据物资供应 部的要求，需求部门要对暂存进行书面说明。 3.63.6为减少储备资金占用，提高资金的利用效率和效果，验收入库后，库存定额之外 的物资原则上应在一个月内领用；入库后确实暂不使用的，需求部门须报经分管领导 批准后，可在库内存放，存放超过三个月，仍不领用的，需求部门要对继续暂存进行 书面说明。 3.73.7需求部门提报的紧急需求物资必须在物资到货后二天内及时出库。 3.83.8仓储物资原则上每半年进行一次盘点识别，对识别出的闲置或报废物资，经需求 部门、识别部门确认，资产财务部审核后进行处理。 4 检查与考核 4.1 无有效进、出库手续资料，仓储人员进行物料收发的处罚责任人 30 元/次。 4.2 仓储物料未建立账、卡或账、卡、物不符的对责任仓储人员处罚 20 元/次。 4.3 非仓储人员擅自动用仓储物资者，罚款 50 元/次；仓储人员听之任之不加制止，罚 款 50 元/次。 4.4 领料人员在库房内吸烟，制止不听者罚款 200 元/次。 4.5 对盘点中出现的问题漏盘、错盘处以 10 元/项的罚款。 5 记录 5.1 材料领用单 5.2 备品备件领用单 五、物五、物资资采采购结购结算程序算程序 1 1目的目的 规范物资采购结算行为，加强资金管理，对物资采购的全过程进行有效控制与监 督，确保结算过程的严密性与严肃性。 2 2适用范适用范围围 2.12.1适用于除行政人事部购买的办公用品以外所有物资采购结算行为。 3 3程序及程序及说说明明 3.13.1物资供应部根据资金需求情况编制次月用款计划。紧急采购在资金允许的情况， 原则上应予保证。 3.23.2采购计划、比价单、验收单、合同、发票等必要票证齐全，发票或发票跟单附件所 载采购物料数量要与采购计划、验收单、合同数量相符，不相符的，以验收入库数量 为准。 3.33.3物资供应部对原始凭证的真实性、准确性负责。 3.43.4资产财务部对结算凭证的真实性及有效性进行监督、审核，并对物资供应部上报 过程、付款过程进行不定期监督及审核。 3.53.5资产财务部负责对票据的真实性、有效性、合理合法性、凭证与凭证之间是否相 符进行审核，并依据正确的有效凭证做挂账处理，对不合理的无效凭证予以退回。 3.63.6对于正常业务以外的大宗原材料的原欠款，如需付款，需经总经理批准。 3.73.7大宗原材料的结算参照物资进出厂管理规定，须经生产品质部进行确认。 3.83.8物资供应部根据上述材料进厂情况填写付款凭证，部门负责人签字后，报分管副 总批示，由财务总监审核后报请总经理批示，资产财务部据批示后的凭证付款。 4 4检查检查与考核与考核 4.14.1按运行监督程序执行。 5 5相关文件相关文件 5.15.1财务收支审批管理办法 六、供六、供应应商商评评价开价开发发程序程序 1 1目的目的 对供方进行评价和选择，以期寻求最佳供方。确定供方具有提供满足公司规定要 求的能力，促使公司产品品质得到稳定和发展提高。建立稳定的供方团队，谋求公司 利益最大化。 2 2适用范适用范围围 适用于对公司供方的评价考核及开发选择。 3 3程序及程序及说说明明 3.13.1对新开发的供应商及潜在的供应商，由物资供应部收集相关信息报供方评价小组 进行评审。 3.23.2物资供应部组织财务部、生产品质部、熟料部等有关人员对供方进行调查、了解 供方的企业历史、企业管理、技术力量、工艺设备、质量管理、计量管理、生产现场、 产品质量、企业资格和信誉、产品和价格、运输、供货能力及对问题的处理情况等。 3.33.3对供方的质量管理情况进行审核，已获得 ISO 质量管理体系认证的免予审核，供 方能够提供认证书复印件。 3.43.4在对供应商的考察中，应着重了解调查供方的顾客对供方的产品、供方执行合同 的反映及满意程度、供方的服务人员数量、素质、服务网络、供方的市场和竞争方面 的信息、供方的服务和支持能力. 3.53.5如有必要，物资供应部协同生产品质部到供方生产现场取样，对其产品进行检验 和试验。 3.63.6物资供应部整理整个过程的有关资料，物资供应部组织财务部、生产品质部、熟 料部等相关人员共同对候选供方进行评价，并报分管副总经理审批，合格的作为合格 供方行列。 3.73.7为确保供方能长期、稳定提供公司所需的物资，对大批量和重要的物资由物资供 应部对已正式供货的供方进行质量跟踪，建立供方档案，每年组织要组织一次对列管 供方评审，对不能满足要求和供货能力、质量下降的供方，物资供应部要求其限期改 进和纠正，无明显改进的供方，取消合格供方资格，停止进货，重新选取合格的供方。 3.83.8对供方的评价由物资供应部经理组织相关人员成立评委团，定期对供方进行评价， 对于特殊物资供方报公司领导审批，评价办法由物资管理确定，并在供应商档案中体 现。 3.93.9综合考虑“质量、价格、交货期、售后服务”四个方面的内容，在“重质量、遵合同、 守信用、看服务”的前提下，通过“同等条件，质优优选、价低优选、近处单位优选、老 供货单位优选、直接生产单位优选、信誉好单位优选”的方式，做好物资及物资供应商 的考察选择工作。公司主要采购物资必须保证各有 3-5 家“资质完备、质量可靠、诚信 度高、服务周道”的备选供货商。 4 4检查检查与考核与考核 按物资采购监督程序执行。 七、物七、物资资采采购监购监督程序督程序 1 1目的目的 规范采购过程管理行为，维护企业利益，提高采购绩效，确保公司采购管理体系 的有效运行。 2 2适用范适用范围围 适用于公司与采购过程有关的部门、岗位人员和物资采购管理行为。 3 3组织机构 3.13.1公司成立效能监察办公室 主 任：公司总经理 成 员：公司各副总经理和各部门负责人 4 4监督内容 4.14.1采购运行 4.1.1严重不符合项：未按程序文件的规定执行，给企业造成经济损失达 5000 元以 上的；严重影响后续程序的执行的；一个月内弄虚作假 3 次以上的（含 3 次），给企业 造成一定经济损失的；正常情况下，无计划采购的（效能监察办公室确认）。 4.1.2一般不符合项：程序文件执行不力，给企业造成经济损失在 20005000 元 （含 5000 元）之间；轻微影响后续程序的执行的；一个月内弄虚作假 2 次以上的（含 2 次），未给企业造成经济损失。 4.1.3轻微不符合项：记录填写不规范、不完整、传递不及时或记录文件未分类装订、 无专人保管的。 4.24.2计划管理 4.2.1.1 严重不符合项：计划提报不准，造成仓库物资积压（超最高储备）达 20 万元及 以上，时间达 3 个月及以上或给公司造成经济损失 2 万元以上的。 4.2.1.2 一般不符合项：计划提报不准，造成仓库物资积压（超最高储备）达 1020 万 元及之间，时间达 2 个月及以上或 20 万元及以上或给公司造成经济损失 12 万元 （含 2 万元）的。 4.2.2轻微不符合项：计划提报不准，造成仓库物资积压（超最高储备）达 10 万元及 以下，时间达 2 个月及以上或给公司造成经济损失 1 万元以下的。 4.2.3超储积压时间，从验收入库的第二个月算起。 4.34.3价格 4.3.1严重不符合项：在阳光工程的实施过程中，受举报经查证属实的；未在价格管 理部门核定的价格内进行采购，给企业造成直接经济损失达 5 万元以上的；能够进行 比价而未比价采购的（招标、议标、定点采购除外）造成采购价格偏高的。 4.3.2一般不符合项：未在价格管理部门核定的价格内进行采购，给企业造成直接 经济损失达 15 万元（含 5 万元）之间。 4.3.3轻微不符合项：未在价格管理部门核定的价格内进行采购，给企业造成直接 经济损失达 1 万元（含 1 万元）以下的；比价单、询价单、入库单书写不规范、缺项、特 殊情况未说明的。 4.3.4 物资供应部应及时将收到的发票送交财务审核，材料的发票最迟在每月 30 日前送审。因送审不及时影响资产财务部当月抵扣税金的。 4.44.4质量（从技术标准提供、按技术标准采购、对照技术标准验收方面考虑） 4.4.1严重不符合项：给企业造成直接经济损失达 5 万元以上。 4.4.2一般不符合项：给企业造成直接经济损失达 15 万元（含 5 万元）之间。 4.4.3轻微不符合项：给企业造成直接经济损失达 1 万元（含 1 万元）以下。 4.54.5物资进出厂及价格监督按照物资进出厂管理规定等文件规定执行。 5 5考核 5.1.1对严格执行采购管理程序，降低采购成本突出的采购及质量、价格监督人员， 根据实际情况给予 5002000 元的不等标准奖励。 5.1.2对降低采购成本做出突出贡献的有关采购人员、监督人员和举报人员由公司 批准后给予重奖。 5.1.3对检查发现的严重不符合项或受举报查证属实的，处以单位 20005000 元 及以上的经济处罚，处以有关责任人 10003000 元及以上的经济处罚，同时根据情 节轻重给予通报批评、记过、调离岗位、解聘、除名等处分。 5.1.4对检查发现的对一般不符合项，处以单位 10002000 元之间的经济处罚，处 以有关责任人 5001000 元之间的经济处罚，同时根据情节轻重给予通报批评、记过、 调离岗位等处分。 5.1.5对检查发现的轻微不符合项，处以单位 1000 元的罚款，处以有关责任人 100500 元经济处罚，同时给予通报批评。 5.1.6构成犯罪的，移交司法机关，追究刑事责任。 5.1.7以上考核内容与公司员工工作制度不一致的，执行公司制度。 5.1.8物资进出厂及价格监督考核奖罚执行物资进出厂管理相关规定。 6 6相关文件 6.16.1物资进出厂管理规定 7 7记录 7.17.1主要采购物资检验、验收记录 第三部分相关记录表第三部分相关记录表 SFWZ-JL-001SFWZ-JL-001 山东申丰水泥集团有限公司山东申丰水泥集团有限公司 （）年（）月份物资使用计划申报表（）年（）月份物资使用计划申报表 申报日期： 单据编号： 申请部门： 分管领导： 审批人： 序号物料编码名称 规格型号单位 数量用途备注 制表人： 部门负责人： 归口部门审核人： SFWZ-JL-002SFWZ-JL-002 山东申丰水泥集团有限公司山东申丰水泥集团有限公司 （）月份物资采购计划表（）月份物资采购计划表 编制部门： 编制时间： 单位:元 序号 物料名称 规格型号单位审批数量 预估 单价 预估总 价 申请部门用途 备注 制表人： 部门负责人： 分管领导： 主管领导： SFWZ-JL-003SFWZ-JL-003 山东申丰水泥集团有限公司山东申丰水泥集团有限公司 物物 资资 采采 购购 比比 价价 单单 序 号 名 称 规格 型号 单 位 数 量 供应商名称 拟定单位单价（元） 总价 （元）备注 注：含 17%增值税专用发票、运费。 使用部门签字： 资产财务部意见： 识别单位签字： 行政人事部签字： 物资供应部意见： 分管领导签字： SFWZ-JL-004SFWZ-JL-004 山东申丰水泥集团入库单山东申丰水泥集团入库单 供应商： 日期： 年 月 日 编号： 收料仓储： 物料编码物料名称规格型号单位数量单价金额备注 审核： 业务员： 验收： 保管： 制单： 说明：一式四联，第 1 联存根，第 2 联材料会计，第 3 联结算，第 4 联其他。 SFWZ-JL-005SFWZ-JL-005 山东申丰水泥集团领料出库单山东申丰水泥集团领料出库单 领料部门： 日期： 年 月 日 编号： 收料仓储： 物料编码物料名称规格型号单位数量单价金额备注 分管领导： 部门负责人： 工段负责人： 领料人： 制单： SFWZ-JL-006SFWZ-JL-006 物品出门证物品出门证 物品名称数量型号 出厂时间 维修借用 回厂时间 单位 经办人批准人归还单位 说明：一式三联，第一联存根，第二联出门，第三联使用单位 SFWZ-JL-007SFWZ-JL-007 山东申丰水泥集团有限公司设备、备品备件验收表山东申丰水泥集团有限公司设备、备品备件验收表 制表部门： 日期： 序号合同编号名称规格型号单位数量合同技术指标供货单位质保期使用部门 物资供应部签字： 设备保障部签字： 参加验收人员签字： 备注： SFWZ-JL-008SFWZ-JL-008 山东申丰水泥集团有限公司退货通知单山东申丰水泥集团有限公司退货通知单 日期： 客户名称退货日期 退货原因 物资明细 序号物资名称单位数量备注 处理意见 验收人员签字： 设备保障部、生 产品质部签字： 物资供应部签字： 领导签字： 说明：1、保卫人员依据此单检查、核实后予以放行； 2、此单一式两份，保卫处、 退货部门各执一份，留档备查。 SFWZ-JL-009SFWZ-JL-009 挂账审批单挂账审批单 名称 金额 对方单位 已挂账金额挂账金额 本次挂账金额经办人 承办部门意见 财务意见 集团副总经理意见 集团总经理意见 SFWZ-JL-0010SFWZ-JL-0010 付款审批单付款审批单 名称 金额 对方单位 已付款金额付款摘要 本次付款金额经办人 承办部门意见 财务意见 集团副