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中国科技进步贡献率 的理论和实践 2006.04.21 郑州,一、什么是科技进步贡献率 （一） 生产函数,研究科技进步贡献率，就不能不提及生产函数，更不能不提及C-D生产函数。自1928年柯布（Cobb）和道格拉斯（Douglas）阐述了C-D生产函数以来，这种描述资本和劳动投入量与产出量之间关系的方法就成为测算科技进步贡献率的基本方法。 C-D生产函数的基本形式为： 式中：Y表示产出，K表示资本投入，L表示劳动投入，和分别代表资本和劳动的弹性系数。,1,C-D生产函数构建的初衷是测算资本和劳动两种最为重要的要素投入量的边际产出，即对一种特定的经济关系进行数量模拟后， 当+1时，可表示被模拟经济关系的边际产出效益是增加的； 当+1时，可表示被模拟经济关系的边际产出效益是下降的； 当+=1时，可表示被模拟经济关系的边际产出效益是不变的。,2,（二）综合要素生产率(TFP),随着科学技术促进生产力的迅速发展，人们在应用CD生产函数时感到仅将资本和劳动作为主要的要素投入量是有局限的，还应该在生产函数的应用中考虑到技术进步的因素。新古典经济增长理论的创立者美国经济学家索洛于1957年首创“综合要素生产论”概念，即把综合要素定义为以下几个方面： 科学技术和组织管理的改进； 给定投入量的产出量增加； 其他：包括诸如规模经济，资源配置的改进等。,3,这样，综合要素生产率（Total Factor Productivity）就应为总产出中扣除要素投入（资本和劳动）影响的部分：,4,（三）TFP速度（科技进步速度）,对上式求全微分并整理，得到： 分别用、y、k、l来代表TFP、Y、K和L的增长率，于是有： 这也就是人们通常所说的技术进步速度,5,（四）TFP贡献率（科技进步贡献率）,将上式左右分别除以产出增长率，就得到TFP贡献率，也就是科技进步贡献率。 可见，科技进步贡献率的经济学涵义就是：在经济增长中，综合要素的增长所占的份额。,6,TFP贡献率=科技进步贡献率=科技进步贡献率,在此需要说明的是：从我国众多专家学者发表的论著看，在上世纪90年代以前，称作技术进步速度或科技进步贡献率的居多，但之后，特别是新世纪以来，称作TFP贡献率的已占“压倒优势”。因此，在当前情势之下，以TFP概念引领测算与研究，要比“技术进步”更为切合实际。,7,（五）决定TFP贡献率水平的条件, 经济增长速度、资本投入增长速度和劳动投入增长速度。 资本投入增长速度和劳动投入增长速度不能同时高于经济增长速度。 经济产出、资本投入和劳动投入变量的选择，特别是后两者的选择。 和。 模型的改变。,8,二、产出量的选择,无论从经济统计学意义上还是从经济学意义上，根据C-D生产函数测算TFP时，生产总值(GDP)都是反映经济产出最为理想的变量。 在此要做的只是对各年的生产总值进行价格减缩，形成可比价格的时间序列。,9,统计知识介绍,国民经济核算 生产总值=总产出-中间投入 生产总值=劳动者报酬+固定资产折旧 +生产税净额+营业盈余 生产总值=最终消费+资本形成 +货物和服务净出口,10,三、劳动投入量的确定和测算,在国内外的相关研究中，劳动投入量的确定有几种选择： 采用劳动者人数，通常采用就业人员数； 选择总劳动时间，通过平均劳动时间乘以就业人数取得； 国民经济核算中的劳动者报酬。,11,用劳动者报酬和就业人员存在较大的差别,12,四、资本投入量的确定与测算,反映全社会资本投入量的指标主要有以下几种： 投资统计中的固定资产投资额； 积累额，即改革开放前物质生产部门的国民收入经过初次分配和再分配形成的积累额； 各部门的固定资产原值（或净值）和流动资金平均余额； 国民经济核算中的资本形成存量净额或固定资本形成存量净额； 资本服务量。,13,资本形成存量净额的推算,永续盘存法: 报告期资本形成存量净额=上年资本形成存量净额 -报告期折旧额+报告期资本形成(流量) = - +,各年资本形 成存量净额,基年资本 形成存量,各年资本 形成流量,各年 折旧,14,计算过程中需要注意的问题,资料来源于国民经济核算； 资本形成、固定资产折旧等都需要进行价格缩减； 基年资本形成存量净额的合理确定。,15,16,五、产出弹性系数的确定,确定资本和劳动产出弹性系数的方法主要有三种： 经验估计法。结合我国现状或投入要素占产出的份额，采取主观分析法确定。历年来，许多学者都沿用了世界银行所采取的两种分割方式： 资本和劳动的弹性系数分别为0.6和0.4； 资本和劳动的产出弹性系数分别为0.4和0.6； 吴敬琏等在研究中曾把劳动与资本的产出弹性系数之比设定为0.3：0.7。,17,为什么+要等于1,用生产函数进行综合要素生产率分析的前提是边际产出效益不变，即 例如：当K和L都增加3倍时，新的产出量 使新产出量Y* 三倍于旧产出量Y的一个充分必要条件是：+=1,18,比值法。利用与资本投入量和劳动投入量有关的数据计算两者的比值。如，从收入法的角度看，国内生产总值由劳动者报酬、固定资产折旧、生产税净额和营业盈余四个部分组成。劳动者报酬为劳动的收入，固定资产折旧和营业盈余可看作为资本的收入，而生产税净额则为劳动和资本共同创造的收入。假定生产税净额中资本和劳动的贡献份额分别为和，劳动的产出弹性系数为：,19,回归法。采用有约束（即1）或无约束的生产函数模型，代入相应数值后，根据计量方法（即利用最小二乘法进行回归）估算出两个弹性系数。,20,和的变化可引起TFP增长率和贡献率的变化,21,22,六、模型的选择,减少变量 增加变量 随机前沿生产函数 超越对数生产函数,23,七、对测算科技进步贡献率的几点建议,TFP贡献率只是一个参考值。随着国家中长期规划纲要的颁布，各地区已掀起测算TFP贡献率的热潮。从国内外各种组织机构及各位学者对TFP贡献率的测算看，显示出很强的差异性，即使是相同的时间段，其TFP贡献率有时也会相差10个百分点以上，这与测算过程中模型的运用、变量的选择、起始年份的确定等有着密切的关系。,24,要大力宣传TFP贡献率的正确涵义，应使各级领导和社会各界正确理解贡献率的内涵，从而避免对TFP贡献率作用的不切合实际的夸大。 TFP贡献率指标虽然可直观地反映技术进步对经济增长的贡献，但是单单采用唯一指标进行衡量，必将会有局限性和片面性，因而还应防止单纯根据TFP贡献率的大小片面进行评优评劣的做法。,25, TFP贡献率是一个相对指标，从而也具有其他相对指标的共性，即绝非越高就越好，它只是反映TFP速度占经济增长速度的份额，其大小取决于经济增长速度和TFP速度之间的关系。同样的TFP速度，当经济增长速度较慢时，贡献率就会较大，而当经济增长速度较快时，贡献率就会较小。,26, TFP贡献率也不可能像有些地方领导希望的保持逐年不断提高。特别是一些沿海发达地区由于资本和劳动投入规模较大，增速较快，TFP贡献率反而低于中西部一些经济不十分发达的地区，这就如同发达国家的经济增长速度常常低于发展中国家一样的正常，也不能就此简单得出结论：沿海发达地区技术进步的作用要低于中西部地区。,27,28,29,应将TFP贡献率的测算与TFP的测算相结合。在这方面美国的经验值得借鉴。 美国是开展综合要素生产率研究最早的国家。但美国通常只测算生产率。从1926年就开始测算各产业部门的年度生产率指数。不过那时测算的是单要素生产率，如劳动生产率和资本服务生产率。1983年，美国劳工统计局开始对多要素生产率(MFP）进行测算，之后美国每年测算其经济的三个主要部分私营企业、非农私营企业和制造业的年度要素生产率指数，并在劳工统计月报上公布，以此为制定相应政策提供科学的依据。1995年，由于国际竞争日益加剧，美国劳工统计局决定开展美国和其主要工业竞争对手（如日本、德国、法国等）的MFP比较研究，以了解主要工业化国家的国际竞争力状况和生产率变动趋势。,30,形象地说，TFP可以从资本和劳动的节约的角度说明一个国家或地区科技进步达到的水平，且可以进行不同国家或地区以及不同时期的比较；而TFP贡献率可以说明在一定的经济增长的前提下TFP所起的作用，可用来与资本和劳动所起的作用相比较。两者结合才能使分析更为客观全面。,31, TFP贡献率与资本和劳动两要素的投入规模密切相关。虽然从改革开放以来我国资本和劳动投入的长期趋势看呈现增长态势，但从短期看，由于经济调整或要素投入的周期性影响，经常会出现个别年份大起大落的情况，