(论文)闭环供应链中信息价值的经济分析和信息管理策略研究最新优秀毕业论文资料搜集呕血奉献

毕业毕业（学位）（学位）论论文文 闭环供应链中信息价值的经济分析闭环供应链中信息价值的经济分析 和信息管理策略研究和信息管理策略研究 姓姓 名：名： 年年 级：级： 专专 业：业： 研究方向：研究方向： 完成日期：完成日期： 导导 师：苏师：苏 中文摘要 I 中文摘要中文摘要 闭环供应链是近年来随着各国尤其是一些发达国家环保意识的加强和环保 立法的完善而出现的一种供应链形态。由于闭环供应链符合社会的发展方向， 因此在产业界取得了快速的发展，并且引起了学术界的重视。欧美发达国家的 一些企业通过实施闭环供应链管理获得了效益，树立了企业良好形象。在宏观 上也保护了环境，实现了资源的循环利用，促进了经济的可持续发展。 闭环供应链比传统的正向供应链要复杂，其中不仅有正向的信息流而且有 逆向的信息流。因此，信息管理是闭环供应链管理的关键。但是，目前大多数 的研究是集中于闭环供应链信息管理的技术和信息管理的具体方法，还没有发 现对闭环供应链中信息价值的经济本质和经济来源进行系统的、深层次的分析， 也没有提出一个完整的信息管理的架构来系统的分析和总结如何针对闭环供应 链进行信息管理。本文从信息经济学的角度研究闭环供应链中信息价值的经济 本质和经济来源，然后系统提出了闭环供应链信息管理的策略建议。 本文的研究正是基于上述意图，分五章展开。第一章为绪论部分，阐明论 文的选题背景和研究意义，对国内外研究现状和主要研究成果进行梳理和评价， 并且提出本文的研究思路、创新点和有待深化的问题；第二章为理论综述，对 企业信息经济的相关理论进行了总结，确定了闭环供应链信息经济价值研究的 理论工具，并总结了闭环供应链相关理论；第三章利用信息经济学和效用理论 为理论工具，对闭环供应链中信息经济价值的本质进行了系统分析；第四章从 信息的对称性和信息的充分性两方面系统分析了闭环供应链中信息价值的形成 机制。第五章首先对闭环供应链信息管理提出了一般的策略建议，然后针对不 同的闭环供应链类型提出了信息管理的策略框架和实施建议。 关键词：关键词：闭环供应链、信息、经济价值、信息管理 Abstract II Abstract Closed-loop supply chain is a new concept and phenomenon of supply chain management. Enhanced by the peoples idea of environment protection and the progress of environment legislation, closed-loop supply chain has been developed very quickly both in academy and industry. Because the development of closed-loop chain is in accordance with the development of our society, so the closed-loop supply chain has gained great attention of academic study. Some enterprise in America and Europe have gained profit and established good appearance through the establishment of closed-loop supply chain. As to the macro-economy, the progress of closed-loop supply chain promoted the environment protection, reuse of resource and sustained development of the economy. Close-loop supply chain is more sophisticated than traditional supply chain, for it contains not only original information but also reverse information. So information management is the core part of closed-loop supply chain management. But most study in this area is concentrated on information technique and information management method. Till now there is no comprehensive analysis of the economic essence of information in closed-loop supply chain and a systemic framework to analysis information management in closed-loop supply chain. This dissertation studied the economic essence of information in closed-loop supply chain by the way of Information Economic. This dissertation also proposed information management tactic through the above analysis. This dissertation is just on above purpose, including five chapters. Chapter 1 is the introduction, explaining the research background and research meanings, reviewing former research, then expounding the main content, creation and further progress of this dissertation. Chapter2 is the summary of the related theory, introducing the theory of information economy and using it as the tools for analysis. This chapter also summarized the theory of closed loop supply. Chapter 3 systematically analysis the economic essence of information in closed-loop supply chain by use of information Abstract III economy and utility theory as tools. Chapter 4 systematically analysis the outcome of the economic value of information in closed-loop supply chain from the aspects of information symmetry and information completion. Chapter 5 proposed general information management tactic in closed loop supply chain and then proposed a framework and some practical ideas according to different types of closed-loop supply chain. Keyword: closed-loop supply chain, information, economic value, information management 目录 IV 目录目录 第一章 绪论.1 第一节 选题背景及研究目的 .1 1.1.1 选题背景1 1.1.2 研究目的4 第二节 研究现状和研究意义 .5 1.2.1 研究现状及主要研究成果5 1.2.2 本文的研究意义8 第三节 理论工具和研究框架 .9 1.3.1 本文的理论工具9 1.3.2 本文的研究框架.10 第四节 创新点和有待深化的问题 11 1.4.1 本文的创新点.12 1.4.2 本文有待进一步深化的问题.12 第二章 理论文献综述13 第一节 信息经济理论综述 13 2.1.1 信息经济理论概述.13 2.1.2 不确定性与效用理论.15 2.1.3 非对称信息经济理论.17 2.1.4 信息与交易成本理论.19 2.1.5 信息经济效率理论.20 第二节 闭环供应链理论综述 22 2.2.1 闭环供应链概念和发展.22 2.2.2 闭环供应链种类和主体.26 2.2.3 闭环供应链的主要环节.28 目录 V 第三章 闭环供应链中信息价值的经济本质分析30 第一节 闭环供应链中信息构成 30 3.1.1 产品构成信息.31 3.1.2 产品数量信息.31 3.1.3 销售市场信息.32 3.1.4 管理运作信息.32 第二节 闭环供应链中的不确定性 33 3.2.1 产品返回过程中不确定性.33 3.2.2 再加工过程中的不确定性.34 3.2.3 产品销售环节的不确定性.35 第三节 闭环供应链中信息价值的经济本质 35 3.3.1 闭环供应链中的不确定性与效用.35 3.3.2 闭环供应链中信息的经济价值与不确定性.36 第四章 闭环供应链中信息价值的形成机制分析38 第一节 闭环供应链中的机会主义成本分析 38 4.1.1 逆向选择导致的机会主义成本分析.39 4.1.2 败德行为导致的机会主义成本分析.40 第二节 闭环供应链中的交易成本分析 41 4.2.1 信息节约市场分析成本.41 4.2.2 信息节约谈判、签订契约成本.42 4.2.3 信息节约履行契约成本.43 第三节 闭环供应链中信息价值的经济效率分析 43 4.3.1 信息提高运作速度.44 4.3.2 信息促进规模经济.45 4.3.3 信息增加范围经济.45 第五章 闭环供应链信息管理的策略47 第一节 闭环供应链信息管理的一般策略建议 47 目录 VI 5.1.1 国家加强闭环供应链信息管理的策略建议.47 5.1.2 行业协会和供应链加强闭环供应链信息管理的策略建议.48 5.1.3 企业加强闭环供应链信息管理的策略建议.48 第二节 闭环供应链信息管理的具体策略分析 49 5.2.1 闭环供应链逆向产品流的三类基本价值.49 5.2.2 四种闭环供应链对于信息管理的要求.50 第三节 闭环供应链信息管理的具体策略建议 54 5.3.1 闭环供应链信息管理策略框架.54 5.3.2 闭环供应链信息管理策略实施建议.56 致 谢59 参考文献.60 个人简介.63 绪论 1 第一章第一章 绪论绪论 随着世界范围内环保的意识逐渐增强，各国陆续制定日益严格的废旧产品 的处理规定，另一方面随着产品更新换代速度的加快,导致产品的使用年限逐 渐缩短而产品的机械磨损却很少。由于这些原因和其它一些经济因素和社会因 素导致近些年逆向物流和闭环供应链成为学术界和产业界研究的热点。而闭环 供应链比通常的正向供应链更加复杂，如何针对闭环供应链中复杂的信息流动 进行管理来达到闭环供应链的策略目标，就成为一个重要的研究课题。本文首 先通过信息经济学的相关理论，分析了信息对于闭环供应链经济价值的本质和 经济价值的形成机制，然后，在此分析的基础上提出闭环供应链的信息管理策 略建议。 第一节第一节 选题背景及研究目的选题背景及研究目的 本文以国内外闭环供应链的快速发展、闭环供应链的复杂性和闭环供应链 中信息管理的重要作用为研究背景，以分析闭环供应链中信息价值的经济本质 和形成机制以及闭环供应链信息管理的策略为研究的落脚点。 1.1.1 选题背景 （一）闭环供应链的快速发展 闭环供应链（Closed-loop supply chain）就是将传统的正向和逆向供应 链进行有效的整合，发挥最大的效益。在过去几年中闭环供应链管理研究的实 际意义变得越来越重要。首先，许多需要售后维修服务的企业，例如：汽车、 计算机、家电等，面对竞争愈来愈激烈的商业环境，为了有效的争取客户及提 升竞争能力，发现一个新的机会就是正向供应链与逆向供应链的有效连结，因 此逐渐将管理重心朝向闭环供应链管理发展。其次，很多国家，比如欧盟、日 本和中国台湾，出于保护环境的目的，环境立法越来越严格。一些国家通过立 法要求公司为产品的包装和消费者使用完的商品负责，在出售新商品时签订产 品回收协议，要求企业对产品承担“从摇篮到坟墓”的全面责任，而企业要想 绪论 2 积极的适应这一要求就需要实施闭环供应链管理。再者，消费者现在被允许退 回不能满足消费者期望的产品的权力越来越大，导致被退回的产品数量大量增 加。通过网络和邮件购买的产品被退回的数量是非常大的，比如，Wehkamp 公 司（荷兰的一家大的邮购公司）的时尚产品和一些小器具的退回率达到 28%， 这意味着每天有 10,000 件产品被退回。1同时，一些公司发现，通过采用闭环 供应链的观念而发现了新的商业机会，从而增加了销售收入、开拓了新的市场。 还有一些其它很重要的因素，诸如技术进步，尤其是信息技术的进步，使得企 业有能力实施有效的闭环供应链管理。随着供应链研究和实践的扩展与进步， 许多卓有成效的供应链管理方法，比如产品模块化设计、产品生命周期管理、 共享信息等等，也使得有效实施闭环供应链管理成为可能。 通过以上的分析，我们可以发现，法律环境、市场环境和一些成功企业的 实践都将积极的促进对闭环供应链的研究和应用。而另一方面，供应链研究和 实践的进一步发展和一些新技术的出现也使得闭环供应链管理成为可能。正是 由于这些因素导致理论界和学术界对于闭环供应链和与闭环供应链密切相关的 逆向物流研究越来越多。图 1.1 是通过 EBSCO 数据库对 1990 年至 2004 年国外 学术期刊关于逆向物流和闭环供应链的学术文章数量进行的统计。 1Product Return Handling: Decision Making and Quantitative SupportERIM Report SeriesResearch in Management ERS-2003-013-LIS. Rotterdam School of ManagementFebruary 2003. 绪论 3 0 10 20 30 40 50 60 199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004 年份 文章数 闭路供应链文章数逆向物流文章数 图 1.1 国外学术期刊关于逆向物流和闭环供应链历年的文章数 资料来源：作者整理 从这个图中我们可以看到关于闭环供应链和逆向物流研究的学术文章数量 呈现出一种明显的上升趋势。而且闭环供应链基本上是 2002 年以后才引起学 术界的重视，并且发展很快。这在很大程度上说明闭环供应链很可能成为理论 界研究的重点。也说明了闭环供应链对于产业界和学术界的重要意义。 （二）闭环供应链的复杂性 实施闭环供应链管理的目标就是期望通过有效地管理企业逆向产品流动， 进行企业正向供应链和逆向供应链的整合，最大程度地发挥经济效益。然而， 对闭环供应链的设计和管理是一项复杂的工作。闭环供应链管理包括传统的正 向供应链活动和越来越重要的逆向供应链活动。这些逆向的供应链活动包括： 1.从最终用户收回产品 2.从最终用户到处置地点的逆向物流 3.检验、分类和决定产品的状况和最有经济价值的重新利用方式 4.通过再处理使产品能够满足最有经济价值的利用方式：直接利用、维修、 重新制造、当作废品回收或处理掉 绪论 4 5.为经过处理的产品开拓市场，并且完成产品的分销 逆向物流比正向物流要复杂的多，他在本质上与正向物流是不同的。因此， 逆向物流需要更加仔细的设计、计划和控制。不同企业逆向物流的复杂性和重 要性是不同的，而且由于产品会在产品生命周期的不同时期被收回，而企业需 要针对不同的回收产品设计不同的最优利用方案，因此导致逆向物流更加复杂。 （三）闭环供应链中信息管理的重要作用 由于闭环供应链的复杂性导致企业实施闭环供应链管理需要比传统的正向 供应链更多的信息，需要更加先进的信息管理方法和技术。闭环供应链管理需 要有效整合正向供应链和逆向供应链，这不仅需要原料采购、生产、库存、销 售量这些信息，而且需要统计产品已销售的年限、质量问题、产品退回、产品 的维修需要等等方面的信息。Fleischmann, Moritz 等（2003）通过数量模型 分析得出信息管理是闭环供应链成功的首要因素。2近年来，国内外对于闭环供 应链的研究逐渐增多，其中很大一个比例的文章都讨论与信息管理相关的问题， 这充分说明了信息管理对于闭环供应链的重要意义。 1.1.2 研究目的 （一）研究闭环供应链中信息价值的经济本质和经济来源 由于闭环供应链的复杂性导致信息对于闭环供应链比对于传统的正向供应 链具有更加重要的经济价值。有些学者通过计量经济的方法论证了个别案例中 信息对于整个闭环供应链的价值。但是，关于信息对于闭环供应链价值的经济 本质则还没有足够的分析。本文从信息经济学出发分析信息对于闭环供应链的 重要经济价值的本质和产生经济价值的来源。 （二）提出对于闭环供应链进行信息管理的策略建议 基于对闭环供应链中信息价值的经济分析，从国家、行业和供应链、企业 三个层面提出闭环供应链信息管理的一般建议。闭环供应链有多种类型，涉及 很多行业，不同的闭环供应链的具体情况有很大差别，如何根据不同闭环供应 链的具体情况制定出恰当的信息管理策略和方法是企业在实际运作中非常关心 2 Fleischmann Moritz，Van Nunen, Jo A. E. E.，Grave Ben.Integrating Closed-Loop Supply Chains and Spare-Parts Management at IBMInterfaces，Nov/Dec2004, Vol. 33 Issue 6, 44 绪论 5 的问题。我们通过对于闭环供应链的分析、闭环供应链中信息价值的分析和参 考其它关于闭环供应链的研究，提出一个企业可以参考采用的闭环供应链信息 管理的策略框架和实施建议。 第二节第二节 研究现状和研究意义研究现状和研究意义 近年来，国内外对于闭环供应链的研究逐渐增多，并且其中很大一个比例 的研究都讨论与信息管理相关的问题。但是对于从信息经济学的角度分析信息 对于闭环供应链价值的经济本质和经济来源的分析还没有发现。作者在比较充 分地掌握了关于闭环供应链信息管理的研究现状和主要研究成果的基础上，分 析了信息对于闭环供应链的经济本质和来源，并提出了进行闭环供应链信息管 理的策略。 1.2.1 研究现状及主要研究成果 （一）国内研究现状 目前国内关于闭环供应链的文章并不多，其中专门关于闭环供应链的信息 管理进行论述的文章至今还未发现。国内关于闭环供应链的研究主要还是集中 于概念（赵晓敏等，2004）3、特征（赵翌卿等，2003）4、闭环供应链的设计 原则（姚卫新，2003）5和渠道设计（陆忠平，2002）6等方面。但是在目前国 内对于闭环供应链研究的文章中大部分的文章都提到了信息对于闭环供应链的 重要意义。姚卫新（2003）明确提出应付不确定性因素是闭环供应链一个重要 的设计原则，成功进行闭环供应链管理必须依赖信息技术，不能仅仅停留在交 换数据的层次，而必须利用信息技术来为决策提供支持。赵晓敏等（2004） 、 赵翌卿等（2003）认为实施闭环供应链管理需要的信息收集量浩大，需要对产 品的结构、数量、经济价值、对环境的潜在影响等等信息进行全面的了解；废 旧产品的返回在时间、数量及质量上具有高度不确定性；正向物流和逆向物流 协调非常困难。为了克服这些困难需要建立完善的闭环供应链信息系统，尽早 3赵晓敏，冯之浚，黄培清闭环供应链管理中国工业经济2004，第 8 期，48 4赵翌卿，夏守长，吴立峰产品再制造特征的研究新技术新工艺：机械加工与自动化，2003，第 1 期 5姚卫新闭环供应链的设计原则物流技术2003，第 5 期，18 6陆忠平闭环供应链的渠道选择物流技术2002，第 11 期，20 绪论 6 控制或减少回收产品流的不确定性因素，闭环供应链中的企业需要建立完善的 信息共享系统、通过电子数据交换等方式尽可能在逆向过程的早期阶段将这些 未知因素变为已知因素，以便于企业采取主动策略。尤建新等（2004）通过建 立数量模型对闭环供应链中的库存问题进行分析认为信息共享是闭环供应链优 化的方向，随着 Internet 等信息技术的快速发展,信息沟通变得越来越廉价和 快捷,从而为大范围的信息共享提供了基础。7 通过文献回顾，可以得出结论即关于逆向物流的成功研究都是采用整合的 方法，也就是采用正向供应链与逆向供应链和产品生命周期相整合的方法。8所 以很多逆向物流信息管理的研究都是涉及闭环供应链信息管理的问题，这些关 于逆向物流信息管理的问题也对我们的研究提供了很多有价值的信息。李海婴 等（2005）认为在很大程度上，逆向物流运作成功与否取决于能否收集到的有 意义的信息，这些信息可以在追踪成本时帮助管理退货过程，为公司赢得信用， 增强客户的满意度，改进现金流管理，挖掘新的利润源。9李海婴等同时讨论了 有效的逆向物流信息系统应该具备的功能及实现这些功能的技术手段。王蓓 （2004）认为怎样提高对逆向物流供给不确定的预测，开发适于专用的信息管 理系统，是值得进一步探索的方向。10施春霞等（2004）讨论了目前供应链中 逆向物流信息系统的应用现状 11。在运作逆向物流的决策过程中所遇到的一个 很严重的问题就是没有一套完善的信息系统，多数公司的部门任务都很重，因 此，在组织内部开发这样一个系统几乎是不可能的。大多数企业都不能在企业 内部跟踪逆向物流，能在自己企业外部跟踪逆向物流的就更少了。胡继灵、方 青（2004）认为企业可通过信息技术的应用，帮助逆向物流实现规范化 12。例 如，使用三维的条形码技术，可以储存更多的商品信息，这样有关商品的结构、 生产时间、材料组成、销售状况、处理建议等信息就可以通过条形码加注在商 品上，也便于对进入逆向流通的商品进行有效及时的追踪。另外，分拣技术、 仓储技术等的应用可以提高工作效率。柳键（2002）认为逆向物流虽然能使下 7尤建新，隋明刚，杜娟闭环供应链中可修理库存优化模型与算法同济大学学报：自然科学 版2004，1115341539 8 H.R. Krikke, J.A.E.E. van Nunen, R.A. Zuidwijk,R. KuikE-business and Circular Supply ChainsCentER Applied Research working paper noJanuary 2003 9李海婴，翟运开，蔡长术逆向物流及其管理策略研究物流与交通年第期3637 10王蓓逆向物流研究的内容综述科技、工程与经济社会协调发展中国科协第五届青年学术年会论 文集2004619 11施春霞电子商务环境下逆向物流的运作商场现代化20046162 12胡继灵，方青供应链的逆向物流管理物流技术20044748 绪论 7 游客户减少或规避经营风险，但由于采取宽松的回收策略而加大了自身的风险， 即风险由下游往上游转移。另外，供应链也存在需求信息逐级放大效应，即 “长鞭”效应，致使上游所获信息严重失真。13上述两方面因素共同作用，导 致供应链的风险逐级放大效应更加明显。解决这一问题可采取如下方法：一是 削弱“长鞭”效应。主要方法包括信息共享、压缩提前期、多批次小批量配送、 延迟化策略、零部件标准化等；二是建立契约式合作的战略伙伴关系。供需双 方通过共享契约确定逆向物流成本(包括风险所带来的损失)及收益分配比例， 实现风险共担，利益共享。 有些学者关于供应链信息管理的研究也给我们很多有益的启示，关于供应 链中信息管理的研究主要集中于供应链成员之间的信息共享。张颖（2004）提 出了供应链中信息流的基础性地位以及存在的风险（牛鞭效应）,通过对供应 链中可共享信息分类的具体分析,介绍了规避信息风险的有效方法信息共 享,并介绍了信息共享实现的系统模式（信息传递模式和信息中心模式） 。14廖 成林、吴轩洪（2004）通过对供应链企业信息共享前后的经营状况进行比较分 析，论证了信息共享的“囚徒困境” ，并提出了通过对供应商实行价格激励、 减少零售商前置时间、防范信息共享风险、克服企业间文化差异等措施以保证 信息共享的有效性。15杨国栋、王兆君（2005）16和薛晋艳、王强（2004）17讨 论了供应链成员之间信息不共享的原因、以及如何对供应链上的节点企业进行 激励策略分析,从而保障信息共享的实现并做出了理论上的研究。 （二）国外研究现状 国外对于闭环供应链的信息管理问题研究要比国内深入、细致而且更加具 体。主要的研究集中于闭环供应链具体的信息管理方法、通过数量模型进行闭 环供应链中信息价值的分析、设计闭环供应链信息管理的架构等方面，但是也 没有发现从信息经济学的角度分析信息对于闭环供应链的价值的文章。 Martijn Thierry 等人（1995）揭示了闭环供应链管理中涉及到的一些共性问 题，其中最重要的一点便是如何在供应链中获得产品回收再利用的准确信息问 题，作者还论证得出具体信息的获得可以减少闭环供应链的不确定性并对信息 13柳键供应链的逆向物流商业经济与管理2002，61113 14张颖信息管理：供应链管理的关键环节长春工程学院学报20044044 15廖成林，吴轩洪供应链管理中信息共享的激励措施中国流通经济20041720 16杨国栋，王兆君供应链中信息共享的激励策略研究哈尔滨商业大学学报20054092 17薛晋艳，王强供应链管理中信息共享的意愿冲突问题现代管理科学20046061 绪论 8 获得的方法进行了讨论。18Harold Krikke 等人（2004）认为不论是在产品开发 过程中还是在设计过程中和分拆、回收过程中，产品生命周期信息是优化闭环 供应链的首要工作。文中提到先进的信息技术可以方便收集信息，然后介绍了 产品数据管理（PDM） ，它的功能是将这些数据和系统联系起来。19文中作者还 引用了欧盟提出的汽车分拆指导条令（new EUdirective（2000/53/EC）on car dismantling） ，为我们提供了具体操作的借鉴方法。Van Nunen, Jo A. E. E.和 Zuidwijk, Rob A.（200）系统的评价了信息和通信技术（Information and Communication Technology）对于闭环供应链的价值。20这篇文章利用平 衡积分卡建立一个模型来分析如何减少产品回收和再利用过程中的不确定性。 作者认为信息和通信技术帮助公司发现闭环供应链中的商业机会将起到重要的 作用，而信息的获得需要使用信息和通信技术，获得信息首要的是管理和控制 “产品安装基础” （installed base）信息。Thomas Spengler 和 Marcus Schroter（2003）提出了一个闭环供应链信息管理的观念模型，通过基于 Internet 的信息和沟通平台提供产品回收的相关信息。21作者还提出了闭环供 应链中进行信息共享的具体措施。Prashant Yadav 和 David M. Miller（2003）提出通过信息技术来监管和实时追踪成本数据是闭环供应链契 约成功的关键因素，闭环供应链中的契约双方应当信息共享。22Fleischmann, Moritz 等（2004）通过数量模型分析得出信息管理是闭环供应链成功的首要因 素。23作者介绍了 IBM 目前采用的信息系统的局限性，说明企业必须对逆向产 品数量和质量等信息进行分析和预测，减少不确定性，进而可以减少安全库存 量，降低成本。先进的信息技术和信息系统，比如数据记录（data logging） 、 无线电射频识别技术（radio frequency identification）和遥感技术 （remote sensing） ，可以在这个领域创造很多新的机会。Krikke 等（2003） 18 Martijn Thierry, Marc Salomon, Jo Van Nunen etc.Product Recovery ManagementCalifornia Management ReviewVol 37 No.2Winter 1995114135 19 Krikke Harold，le Blanc Ieke，van de Velde Steef. Product Modularity and the Design of Closed-Loop Supply ChainsCalifornia Management Review，Winter2004，Vol. 46 Issue 2，23 20 Jo A.E.E. van Nunen，Rob A. ZuidwijkE-enabled closed-loop supply chains CALIFORNIA MANAGEMENT REVIEW, 2004，VOL46 NO2 21 Spengler Thomas，Schrter MarcusStrategic Management of Spare Parts in Closed-Loop Supply Chains：A System Dynamics ApproachInterfaces，Nov/Dec2003，Vol. 33 Issue 6，7 22 Yadav Prashant，Miller David M.，Schmidt Charles P. et alMcGriff Treading Company Implements Service Contracts with Shared SavingsInterfaces，Nov/Dec2003，Vol. 33 Issue 6，18 23 Fleischmann Moritz，Van Nunen, Jo A. E. E.，Grave Ben.Integrating Closed-Loop Supply Chains and Spare-Parts Management at IBMInterfaces，Nov/Dec2004, Vol. 33 Issue 6, 44 绪论 9 提出应该根据不同的产品回收价值设计不同的闭环供应链，并讨论了信息技术 在闭环供应链中的应用。24 1.2.2 本文的研究意义 实施闭环供应链管理是很多行业（比如：电子行业、汽车制造行业、造纸 业等）发展的必然趋势，有效果的闭环供应链可以使企业和整条供应链降低成 本，形成竞争优势。虽然闭环供应链是最近才引起理论界和产业界重视的物流 理念，但是在过去的十年中由于第一节中说明的一些原因，闭环供应链研究的 实践意义变的越来越重要了 25。并且很多理论研究和实践研究也提出了多种先 进的信息技术和信息管理方法，讨论如何有效地管理闭环供应链。 但不足的是，目前大多数的研究是集中于闭环供应链信息管理的技术和信 息管理的具体方法，而对于这些闭环供应链管理中信息价值的经济本质和经济 来源的分析还很少见。目前的研究还没有发现对闭环供应链中信息价值的经济 本质和经济来源进行系统的、更深层次的分析，也没有提出一个完整的信息管 理的架构来系统的分析和总结如何针对闭环供应链进行信息管理。 本文的理论意义体现为以下两个方面。首先，本文从信息经济学的角度出 发分析信息对于闭环供应链价值的经济本质和产生经济价值的形成机制。其次， 本文提出针对闭环供应链信息管理的一般策略建议，并针对不同的闭环供应链 类型提出了闭环供应链信息管理的策略框架和实施建议，深化了对闭环供应链 的研究。 在实践方面，本文通过对于闭环供应链的分析、闭环供应链中信息价值的 经济分析和参考其它关于闭环供应链的研究提出一个针对闭环供应链信息管理 的策略框架，为如何实施闭环供应链信息管理提出了具体建议。 第三节第三节 理论工具和研究框架理论工具和研究框架 本文采用的理论工具主要是信息经济学，并使用了经济学中的效用理论。 24 H.R. Krikke，J.A.E.E. van Nunen，R.A. Zuidwijk,R. KuikE-business and Circular Supply ChainsCentER Applied Research working paper，January 2003 25 Jo A.E.E. van Nunen, Rob A. ZuidwijkE-enabled closed-loop supply chainsCALIFORNIA MANAGEMENT REVIEWVOL46 NO22004 绪论 10 本文涉及的经济理论主要包括不确定性与效用理论、非对称信息经济理论、信 息的交易成本理论、信息经济效率理论。 本文的研究框架是首先针对闭环供应链中信息情况，分析闭环供应链信息 价值的经济本质和形成机制，在此基础上提出闭环供应链信息管理的一般策略 建议，然后针对不同类型的的闭环供应链提出信息管理的策略框架和实施建议。 1.3.1 本文的理论工具 信息经济学可以分为微观信息经济学和宏观信息经济学。我们在本文中讨 论的信息经济学局限于微观信息经济学。主要讨论信息的价值，信息如何创造 价值的问题。另外本文的研究还涉及微观信息经济学的核心内容，即非对称信 息问题，讨论非对称信息给闭环供应链带来的成本。作为我们在本文中借鉴和 引用的理论工具主要包括以下几种理论。 不确定性和效用理论 可以说，在现实世界中不确定性是决策问题的一个普遍特征。而由于闭环 供应链的特殊性，闭环供应链面对的不确定性更加显著。本文以效用理论为工 具，通过讨论获得信息前后企业面对的不确定性的变化，进而导致的预期效用 的变化，来讨论信息的经济价值。最终证明不确定性的减少，可以创造经济价 值，进而证明闭环供应链中信息价值的经济本质。 非对称信息经济理论 闭环供应链参与者之间经常面临不同参与主体拥有的信息不对称的情况。 由于信息的不对称，则会产生败德行为和逆向选择的问题，进而给闭环供应链 成员带来损失，导致整体供应链成本增加。本文通过讨论闭环供应链中的信息 不对称问题，论证获得信息，减少信息的非对称性，可以避免或者减少败德行 为和逆向选择带来的机会主义成本。 交易成本理论 新古典经济理论认为：在完全信息的市场假设下，利用市场分配资源是最 有效率的，获知有关卖方、买方、定价、合作行为的信息不需要时间和成本， 绪论 11 信息成本为零。但是，从现实的市场状况来看，新古典理论的完全信息的假设 很难成立。所有的市场都存在信息不完全的现象，要获得市场信息，必须支付 一定的信息成本。现代企业的契约理论提出，现代企业的基础是劳动分工专业 化条件下多方的契约联合体，而契约无论是明显还是隐含的，都可以看作是在 给定信息条件下使专业化了的生产要素的交易费用最小化的某种反映。26钱德 勒(1994)以 19 世纪早期工商企业发展为例，分析了工商企业的专业化的信息 经济性：“使交易和信息的费用得以降低” 。27 信息经济效率理论 信息的获得可以提高企业的运作效率。通过借鉴国内其他学者关于这个问 题的讨论，本文主要从信息的速度经济性、规模经济性、范围经济性三个方面 来入手来讨论信息如何提高闭环供应链中企业的运作效率，进而提高闭环供应 链的运作效率，进而创造效益。 1.3.2 本文的研究框架 本文首先介绍了信息经济的相关理论，然后在介绍闭环供应链基础理论的 基础上分析了闭环供应链中信息的构成和特征。在这些分析的基础上本文从信 息经济学的角度并利用效用理论对闭环供应链中信息价值的经济本质进行了分 析。然后本文对闭环供应链中信息经济价值的形成机制进行了分析。在经济分 析的基础上本文提出了对闭环供应链进行信息管理的一般策略框架，然后本文 进一步结合闭环供应链的不同类型，提出了闭环供应链信息管理的策略实施框 架和实施建议。 本论文的研究框架如图 1.2 所示： 26汤敏现代经济学前沿专题商务印书馆199635. 27美小艾尔弗雷德钱德勒看得见的手商务印书馆199442. 绪论 12 研究对象 对策建议 理 论 研 究 闭环供应链信息 分析 闭环供应链信息 价值的本质 闭环供应链信息 价值的形成机制 闭环供应链信息 管理策略建议 不确定性与 效用理论 信息的效率 理论 非对称信息 理论 信息的交易 成本理论 信息构成分析 不确定性分析 减少不确定性 减少逆向选择导致 的机会主义成本 减少交易成本 提高经济效率 减少道德风险导致 的机会主义成本 一般策略建议 具体策略建议 图 1.2 研究架构图 资料来源：作者整理 第四节第四节 创新点和有待深化的问题创新点和有待深化的问题 在理论分析的基础上本文提出了两点理论创新点。另一方面，由于使用的 研究理论的有限性和实践中信息技术的快速发展，本文的研究还有待于进一步 的深化。 1.4.1 本文的创新点 本文的创新点主要是： 绪论 13 一、从信息经济学的角度对闭环供应链中信息价值的经济本质和形成机制 进行了系统性的经济学原理分析。明确提出了闭环供应链中信息价值的经济本 质和形成机制。 二、提出了对闭环供应链信息管理具有普遍适用性策略建议。其中包括一 般的策略建议和针对不同类型的闭环供应链进行信息管理的策略框架和实施建 议。通过这个框架企业可以决定如何针对闭环供应链的实际情况选择恰当的信 息管理策略。 1.4.2 本文有待进一步深化的问题 本文在分析闭环供应链信息价值的经济本质时是以效用理论为理论工具， 通过讨论预期效用进行分析的，在分析闭环供应链信息价值的形成价值时主要 是从微观信息经济学的角度进行分析的。没有从其它经济学的角度进行分析。 我们对于闭环供应链中信息价值的分析是从定性的角度进行分析的，没有进行 定量分析。 本文提出闭环供应链信息管理一般策略建议是按照经济运行的三个层面分 别提出的策略建议，对于每一个层面提出的建议可能还不够全面。 信息技术是物流发展的一个重要的推动力量，但是信息技术是快速发展的， 而信息技术的进步又会推动闭环供应链信息管理方法的改进。我们在文中提出 的针对不同的闭环供应链的策略架构仅仅是针对目前的信息管理技术和方法。 这些内容必然随着信息技术的快速发展而发展。 理论文献综述 14 第二章第二章 理论文献综述理论文献综述 本文使用的理论工具主要是信息经济学的相关理论，同时系统的总结和分 析了闭环供应链的相关理论。另外，在分析不确定性减少所带来的经济价值时， 本文采用了效用理论。这些理论构成了本文分析的基础。 第一节第一节 信息经济理论信息经济理论综述综述 信息经济理论是本文进行理论分析的主要的理论工具。本文涉及的经济理 论主要包括不确定性与效用理论、非对称信息经济理论、信息的交易成本理论、 信息经济效率理论。 2.1.1 信息经济理论概述 信息经济学已经成为经济学一个重要的新兴领域，并且由于其将信息的不 完全性和非对称性融入经济分析之中，对经济学的发展产生了革命性的变革。 随着经济信息化发展，信息对于经济活动日益重要， “信息经济”在中国也得 到了快速的发展。但究竟什么是信息经济学，以及关于信息经济学的研究领域 和信息经济学的分类，目前说法仍不尽一致。 信息经济学的概念 中国著名的经济学家乌家培认为：信息经济学是对经济活动中信息因素及 其影响进行经济分析的经济学，也是对信息及其技术与产业所改变的经济进行 研究的经济学。28 美国的马克卢普（F.Machlup）和波拉特（M.U.C.Porat）是信息经济学的 主要奠基人和开拓者，按照他们的观点，信息经济可以被理解为：国民经济中 所有与信息从一个模式向另一个模式转换有关的经济活动领域。美国经济学家 霍肯（P.Hawken）在未来的经济一书中认为，信息经济是指减少产品和劳 务中的物质消耗，提高其中的智能和信息比重的经济。或者说，信息经济是指 28 乌家培，谢康，王明明信息经济学高等教育出版社2002,61 理论文献综述 15 依靠更多的知识和信息，生产出物质和能源消耗更少、质量更好、更耐用的产 品的经济。29 我国学者葛伟民认为，信息经济这一概念可分为几个层次：第一层次是理 论性的，严格定义的信息经济只包括与信息的生产、加工、处理和流通有关的 经济活动，是指这些活动的总和；第二层次是统计性的，根据统计工作的需要， 将国民经济的各部门、各行业按产业的性质加以划分，这时信息经济与信息产 业是同义语；第三层次是日常用语性的，它受前两层次和传统习惯的影响。30 信息经济学的内容和分类 关于信息经济学的研究内容中国学者吴文莉（2005）认为，国外对信息经 济学的研究从一开始就有两条主线。一是以斯蒂格勒和阿罗为最早的研究者， 从微观的角度入手， 研究信息的成本和价格， 并提出用不完全信息理论来修 正传统的市场模型中信息完全和确知的假设， 重点考察运用信息提高市场经 济效率的种种机制。二是以马克卢普和波拉特为创始人的宏观信息经济学， 以研究信息产业和信息经济为主。31其中，微观经济学是信息经济学研究的主 要领域，关于非对称信息的研究又是微观信息经济学研究的核心内容。 中国学者陈益东，袁咏红（1998）认为，信息经济学自 50 年代末发端于 美国、80 年代前后传入我国以来,其发展遵循着三条主线,形成了三个风格迥异 的研究领域:一是沿着不确定性或不完全信息分析的路线,着重研究经济活动中 的信息运用及其后果；二是信息系统的经济分析,研究的核心是最优信息系统 的选择评价；三是信息经济和信息产业研究。32第一个研究领域的核心是用不 完全信息代替完全信息、不完备信息代替完备信息、非对称信息代替对称信息,对 传统经济理论进行补充和修正。这条由 J.马尔萨克、G.斯蒂格勒开创的研究路 线在我国尤其