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专利法概述,无锡市知识产权局 黄晓珊 2009年10月22日,专利法概述,主要讲授内容： 一、专利权概述 二、专利基础知识 三、授予专利权的条件 四、专利的申请 五、专利申请的审查和批准 六、专利权的期限、终止和无效 七、专利权的转让与实施许可 八、专利实施的强制许可 九、专利权的保护,一、专利权概述 （一）专利的涵义 专利，源自英文“Letters patent”，意指由英国国王亲自签署的带有御玺印鉴的独占权利证书。由于这种证书的内容是国王授予某人对某项技术享有的垄断特权，同时，这种证书没有封口，任何人都可以打开观看，证书中的内容是公开的，因此， “patent”包含两个意思：一是“垄断”；二是“公开”，可见，这就成为专利的两个最基本的特征。 对专利这一概念，各个国家没有统一的定义。从法律上说，专利是专利权的简称，是指一项发明创造向专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权利。 按巴黎公约和西方国家的一般用法，专利是用来保护发明的，专利一般就是指发明专利。而我国专利法所称的发明创造，指发明、实用新型和外观设计这三种专利。,专利法概述,（二）专利权的涵义、基本特征 专利权是指各个国家或地区专利主管部门依法授予申请人对其发明创造在一定时间内享有排他性的专有权。 专利权虽非自然（动）产生（满足一定条件、经申请、主管部门审查确认授予等），但同许多民事权利一样，主要体现为一种财产权利。 专利权的基本特征： 1时间性 。指专利的保护期限是有一定的时间性的。 2地域性。一国授予的专利权只在该国法律管辖的范围内有效。 3独占性。也称排他性、专有性 ，是指这种权利只属于权利人所有，未经权利人许可，其他任何人都不得使用。 4无形性。专利是一种无形财产权，其客体（技术方案）具有非物质性。,专利法概述,（三）专利制度的起源、发展 1起源 郑成思先生曾阐述“知识产权并非起源于任何一种民事权利，也并非起源于任何一种财产权。它起源于封建社会的特权。这种特权，或由君主个人授予、或由封建国家授予、或由代表君主的地方官授予” 。 英国皇家的特许令：1236年英王亨利三世曾赐给波多尔的一个市民15年制作色布的垄断权；1331年英王爱德华三世曾授予一个工匠在缝纫与染织技术方面独专其利。这种钦赐特权制度便是专利制度的萌芽。 1474年威尼斯共和国制定了世界上第一部最接近现代专利制度的法律 被认为是专利法的鼻祖。 1623年英国议会通过颁布了垄断法规（The Statute of Monopolies） 被认为是世界上第一部具有现代意义的专利法。 18世纪初，英国改善了它的专利制度，加入了专利说明书，具有现代特点的专利制度最终形成。,专利法概述,2国际上的发展 美国1790年颁布了专利法，法国在资产阶级大革命胜利后于1791年颁布了专利法，以后，俄国于1812年，荷兰于1817年，西班牙于1826年，德国于1877年，日本于1885年相继颁布了专利法。 1883年，第一个有关工业产权（专利、商标等）保护的国际公约 保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约），确定了各成员国在制定工业产权法（包括专利法）时必须共同遵守的基本原则。 全球经济的一体化对于专利法律制度提出了新的要求。 1967年建立世界知识产权组织公约 1971年国际专利分类斯特拉斯堡协定（IPC） 1978年欧洲专利公约（CPC）和专利合作条约（PCT） 1991年与贸易有关的知识产权协议（TRIPS协议） 2000年签订的专利法条约（PLT）以及2001年11月WTO（世界贸易组织）部长级会议发布TRIPS协议与公共健康多哈宣言。 2003年8月30日WTO总理事会通过关于TRIPS协议与公共健康多哈宣言第六段的执行决议。 目前关于修改TRIPS协议正在进行谈判，世界知识产权组织也正在进行实体专利法条约（SPLT）的制定工作。,专利法概述,3专利制度在我国的产生与发展 太平天国时期，西方专利制度思想被引入中国。光绪帝于1898年颁布了近代中国第一个鼓励技术、工艺发明的专利法规 振兴工艺给奖章程，揭开了近代中国专利立法的序幕。 1978年，我们国家开始研究在中国建立专利制度的必要性。 1980年，中国专利局成立，并开始着手起草中国专利法。 1984年3月12日，在第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议上，历经二十四稿的中国专利法终于获得通过，并于3月20日公布，1985年4月1日起实施 。 1992年9月4日，第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过了专利法的第一次修订，于1993年1月1日起实施。经过这次修改，中国专利制度已同发达国家专利制度保护水平相差无几。 2000年8月25日，第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过了专利法的第二次修订，于2001年7月1日起实施。这次对专利法的较大幅度修订，是为了适应我国加入世界贸易组织的需要，特别是要与TRIPS协议相一致。 2008年12月27日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了专利法的第三次修订，于2009年10月1日起实施。这次修订是为了实施国家知识产权战略纲要，落实“增强自主创新能力，建设创新型国家”的发展战略，并有利于促进经济发展模式的转变。,专利法概述,2009年10月1日起施行的、第三次修订的专利法涉及内容主要是： 第一，增设了共有专利权制度，有利于促进技术的推广运用。 第二，提高授予专利权的标准。 第三，健全外观设计制度。 第四，完善强制许可制度。 第五，强化维护公众合法权益。 第六，加强专利权的保护。 第七，建立了实用新型和外观设计专利的专利权评价报告制度， 限制恶意侵权诉讼。 第八，其他。,专利法概述,专利法概述,二、专利基础知识 专利是专利权的简称，它是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。专利具有独占性、时间性、地域性和无形性。我国的专利有三种：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,专利法概述,发明的定义、主要类型、特征： 1.定义：发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 2.主要类型：发明专利包括产品发明和方法发明。 产品发明，是指用发明人所提供的解决特定问题的技术方案直接生产 的产品，如电灯、电话、仪器仪表、新的合金物质等发明。 方法发明，是指为制造产品或者解决某个技术问题而创造的操作方法 和技术过程。 3.特征： （1）发明是一项创新的技术方案。与现有技术相比，发明必须是前所未有的（不同于发现），并且相对于现有技术具有显著的进步。 （2）发明必须利用自然规律（不同于智力活动的规则和方法），自然规律本身不是发明。发明是一种技术方案，而技术则是在利用自然规律或法则的基础上发展起来的各种工艺操作方法或生产技能，以及相应的生产工具、物质设备等。 （3）发明是具体的技术解决方案。技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。,专利法概述,实用新型的定义、应该具备的条件、与发明的区别： 1定义: 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 德国、日本、韩国等是采用专门立法的形式来保护实用新型的。 实用新型只适用于产品，不适用于方法。如，机床、推土机、折叠伞、拉链、开瓶器等。 2实用新型应该具备的条件： (1)实用新型必须是一种产品。 (2)实用新型必须是一种具备一定的形态和构造的产品。 (3)实用新型必须能在工业上有直接的实用价值。 3实用新型与发明的差别： 一是保护范围不同。实用新型只适用于产品，不适用于方法。实用新型专利产品应当是经过产业方法制造的，有确定的形状、构造且占据一定空间的实体。 二是实用新型专利的创造性要求比发明专利低。 三是实用新型专利的审查程序比发明专利简便、快捷。 四是保护期限不同。,专利法概述,外观设计专利的定义、应该具备的条件： 1定义: 外观设计，也称为“工业品外观设计”，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。 2应该具备的条件： (1)外观设计必须与产品有关。 (2)外观设计是指对产品的形状、图案、色彩所作的设计。 (3)外观设计必须能够产生美感。 (4)外观设计必须适于工业应用。（可复制）,专利法概述,申请专利的目的： 申请专利既可以保护自己的发明成果，防止科研成果流失，同时也有利于科技进步和经济发展。 申请专利的主体： 专利申请人可以是自然人，也可以是法人。可以是单位，也可以是个人。 申请专利的途径： 要获得一项专利权，除了应有符合专利条件的发明创造外，还必须按照专利法的规定提出申请，经过国家专利管理机构的审批程序，才能受到保护。,职务发明创造： 专利法第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利 用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职 务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位 为专利权人。” 非职务发明创造： 非职务发明创造，是指发明人或者设计人在本职工作以外， 完全是利用自己的时间、资金、工具、设备等物质技术条件所做 出的发明创造。 专利法第六条规定：“非职务发明创造，申请专利的权 利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人 为专利权人。” 职务发明创造的发明人或设计人应否奖励： 对职务发明创造专利权的发明人或者设计人，不仅要给予奖 励，更要给予与其贡献相当的报酬。,专利法概述,案例：唐家祖传制作一种宫延风味的烤鸡,味道鲜美、独特,很受人们欢迎。唐甲作为第四代传人,从其父辈那里掌握了该种烤鸡的制作方法,并在实践中进一步加以完善。 1992年3月,阳谷县宫延风味烤鸡厂成立,拟聘一名技师,经与唐甲协商,双方签订了一份书面协议。协议约定:唐甲为烤鸡厂负责技术培训工作和检查产品质量,提供自采的药材和宣传资料;烤鸡厂对唐甲按特级技术师待遇,月工资3000元,并免费供给吃、住。协议签订后,双方都如约履行了各自的义务。 1993年5月,唐甲作为专利申请人向中国专利局提出了“一种宫延风味烤鸡的制作方法”的专利申请。烤鸡厂得知后认为,唐甲是利用烤鸡厂提供的物质条件,发展、完善了“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”,该方法应为职务发明,专利申请权应归烤鸡厂。 唐甲则辩解道:“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”,是自家的祖传秘方,自己来烤鸡厂之前已经掌握,在烤鸡厂工作期间,烤鸡厂并没有提供发展完善这种制作方法的任何物质条件,是自己在实践中根据经验将原料配方和剂量配比略作了一些改动，完全是自己独立完成的非职务发明，不同意烤鸡厂的说法。为此，双方发一争执 问题这种烤鸡的制作方法是职务发明还是非职务发明，专利权应归认享有？,专利法概述,答案与分析这种烤鸡的制作方法应是非职务发明，专利权应归唐甲所有。 理由如下：我国专利法第6条规定：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人。依上述规定可知，职务发明的认定是二种情况：一是执行本单位的任务；二是主要利用本单位的物质条件。本单位的物质条件是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不向外公开的技术资料。本案中，唐甲在受聘于烤鸡厂之前已掌握了这种烤鸡的制作方法，这从烤鸡厂聘用唐甲，以及双方协议的内容中可以得知，所以不属于执行本单位任务的那种情况。 那么是否属于主要利用烤鸡厂的物质条件呢?也不是,烤鸡厂投入的资金、设备、原材料是为其生产需要,而不是为了唐甲搞发明创造,支付唐甲的工资,以及唐甲吃住的费用,是烤鸡厂聘用唐甲期间应提供的生活待遇,是履行双方约定的义务唐甲受聘于烤鸡厂之前所掌握的已经是一项成熟的技术方法,唐甲申请专利时,这种方法的原料配方和剂量配比虽略有改动,但与以前相比并没有实质的区别,且这种变化也并不是主要利用烤鸡厂的物质条件,所以该项技术应是庸甲独立完成的非职务发明。现唐甲作为专利申请人提出申请,依专利法的规定,应授予唐甲专利权。 小结职务发明和非职务发明,是实践中发生比较多的一种专利纠纷,区分两者的标准有二点:一是是否执行本单位的任务,二是是否主要利用了本单位的物质条件。具备其一即为职务发明。,专利法概述,三、授予专利权的条件 专利法第二十二条规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,专利法概述,专利法第二十三条规定：授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。 授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合 相比，应当具有明显区别。 授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的 合法权利相冲突。 本法所称现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的 设计。,专利法概述,专利法概述,发明创造不丧失新颖性的公开（宽限期）： (1)在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的发明创造，在展出之日起6个月内申请专利的，不丧失新颖性。 (2)在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的发明创造，在发表后6个月内申请专利的，不丧失新颖性。 (3)他人未经申请人同意而泄露发明创造内容的，申请人于发明创造被泄露之日起6个月内申请专利的，不丧失新颖性。 以上是专利法第二十四条之规定。,专利法概述,什么样的发明创造不受专利法的保护？ 专利法第五条规定：对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。 专利法第二十五条规定：对下列各项，不授予专利权： （一）科学发现； （二）智力活动的规则和方法； （三）疾病的诊断和治疗方法； （四）动物和植物品种； （五）用原子核变换方法获得的物质； （六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。 对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。,专利法概述,四、专利的申请 申请专利时应向国家知识产权局专利局提交申请文件。 申请发明或者实用新型专利应提交的文件分别是:请求书、说明书、说明书附图、说明书摘要及其附图、权利要求书等。 申请外观设计专利应该提交的文件是:请求书和该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等。 申请人提交的有关图片或者照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。,专利法概述,申请专利需要缴纳的费用： 申请费、申请附加费、公布印刷费、发明专利申请实质审查费、复审费、专利登记费、公告印刷费、申请维持费、年费、著录事项变更费、优先权要求费、恢复权利请求费、延长期限请求费、实用新型专利检索报告费、无效宣告请求费、终止程序请求费、强制许可请求费、强制许可使用费的裁决请求费。,关于优先权： 专利法第二十九条规定：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。 专利法第三十条规定：申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。,专利法概述,五、专利申请的审查和批准,专利法概述,专利法概述,专利法概述,六、专利权的期限、终止和无效 专利法第四十二条规定：发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。 专利权的终止： 1没有按照规定缴纳年费的； 2专利权人以书面声明放弃其专利权的。 专利权的无效： 自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。 被宣告无效的专利权视为自始即不存在。,专利法概述,七、专利权的转让与实施许可 专利申请权和专利权都可以转让。 专利实施许可是指专利权人有权允许他人实施其专利，并取得相应报酬的制度。 专利实施许可合同的种类： (1)独占实施许可（仅一家被许可人独占实施，权利人不得实施） (2)排他实施许可（仅一家被许可人独占实施，权利人也可实施） (3)普通实施许可（可有多家被许可人实施） (4)交叉实施许可（两个权利人互相许可对方实施自己的专利） (5)分实施许可（被许可人在权利人同意下，再许可第三人实施）,专利法概述,八、专利实施的强制许可 强制许可，又称非自愿许可，是指在满足一定条件下，国家知识产权主管机关可以不经专利权人许可，授权他人实施发明或者实用新型专利的一种法律制度。 专利权是一种排他权，有可能产生滥用。为了防止专利权成为一种仅仅阻止他人实施该专利权或者控制他人进口专利产品的权利，巴黎公约很早就规定，各缔约国有权采取立法措施规定授予强制许可。 强制许可的种类： 专利法第四十八条规定：有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可： （一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；不实施专利的强制许可 （二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。 专利权行使构成非法垄断时的强制许可,专利法第四十九条规定：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。为公共利益目的的强制许可 专利法第五十条规定：为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。 为公共利益目的的强制许