川东钻探公司质量健康安全环境体系程序文件汇编

川 东 钻 探 公 司 质量健康安全环境体系文件 程序文件汇编 符合 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000 GB/T24001-2004 idt ISO14001-2004 GB/T28001-2001 idt OHSAS18001-1999 Q/SY1002.1-2007 发行版本： B 版 发布日期： 2008 年 12 月 01 日 实施日期： 2008 年 12 月 01 日 川 东 钻 探 公 司 批 准 令 为进一步提高公司质量、健康、安全与环境管理水平，本公司在 A版 QHSE管理手册的基础上，按照科学合理、协调一致、有机融合、持续改进的指导思想，依据 GB/T19001-2000 idt ISO9001： 2000质量管理体系 要求、GB/T24001 -2004 idt ISO14001： 2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范，重点根据新版Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 规范标准要求，进行了修改，编 写了管理体系程序文件，。 本程序文件规定了公司 QHSE 活动的目的和范围；做什么和谁来做，何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录等。本程序文件是开展质量活动，实现公司 QHSE 方针目标的途径，是 QHSE管理手册的支持性文件。 本程序文件自发布之日起实施。 管理者代表： 2008 年 12 月 1日 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 程序文件汇编目录 序号 程序文件名称 程序文件编号 1 文件控制程序 DZ/QHSE CX 01 2 记录控制程序 DZ/QHSE CX 02 3 目标、指标和管理方案控制程序 DZ/QHSE CX 03 4 风险识别与评价控制程序 DZ/QHSE CX 04 5 法律法规及其它要求控制程序 DZ/QHSE CX 05 6 信息交流与协商控制程序 DZ/QHSE CX 06 7 管理评审控制程序 DZ/QHSE CX 07 8 人力资源控制程序 DZ/QHSE CX 08 9 基础设施与工作环境控制程序 DZ/QHSE CX 09 10 产品实现策划控制程序 DZ/QHSE CX 10 11 与顾客有关过程控制程序 DZ/QHSE CX 11 12 采购与供方控制程序 DZ/QHSE CX 12 13 钻井服务过程控制程序 DZ/QHSE CX 13 14 钻井液服务控制程序 DZ/QHSE CX 14 15 试修作业控制程序 DZ/QHSE CX 15 16 作业许可控制程序 DZ/QHSE CX 16 17 安全管理控制程序 DZ/QHSE CX 17 18 环境保护控制程序 DZ/QHSE CX 18 19 职业健康控制程序 DZ/QHSE CX 19 20 相关方控制程序 DZ/QHSE CX 20 21 变更控制程序 DZ/QHSE CX 21 22 应急准备与响应控制程序 DZ/QHSE CX 22 23 监视和测量装置控制程序 DZ/QHSE CX 23 24 顾客满意度测量控制程序 DZ/QHSE CX 24 25 内部审核控制程序 DZ/QHSE CX 25 26 监视和测量控制程序 DZ/QHSE CX 26 27 不合格品控制程序 DZ/QHSE CX 27 28 数据分析控制程序 DZ/QHSE CX 28 29 不符合、纠正与预防措施控制程序 DZ/QHSE CX 29 30 事故管理控制程序 DZ/QHSE CX 30 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 2 页 版号 /修改码： B/0 总页码 文件控制程序 1 目的 对与公司 QHSE 管理体系有关的文件进行控制，确保文件的充分性和适宜性，确保各相关场所得到适用文件的有效版本，制定本程序。 2 范围 适用于公司 QHSE 管理体系有关文件的控制。 3 职责 3.1 经理负责组织 QHSE 承诺、方针的制定、审批及评审，负责批准和发布 QHSE 管理手册。 3.2 管理者代表负责审核 QHSE 管理手册，批准程序文件和分管部门与 QHSE 管理体系有关的文件。 3.3 副经理负责批准分管部门与 QHSE 管理体系有关的文件。 3.4 安全环 保质量部是本程序的归口管理部门，负责 QHSE 管理体系文件的编制、评审、标识、发放、更改、回收、作废和销毁的管理。 3.5 公司 (党委 )办公室负责公司自编公文的文审、编号和归档等管理；负责外来文件的识别、分发或处理。 3.6 企管计划部负责公司内部管理规定 (办法 )的审核。 3.7 各职能部门负责本部门相关文件的编制、评审、标识、发放、更改、回收、作废和销毁的管理。 4 工作程序 4.1 文件分类 4.1.1 QHSE 承诺、方针、目标和管理手册：对公司 QHSE 管理体系进行总体描述的文件，包括对为管理体系编制形 成文件的程序的引用、对体系过程之间的相互作用的表述和管理体系范围的描述等，是纲领性文件。 4.1.2 程序文件：是根据四个体系管理标准要求和公司实际需要，为指导相关活动或过程所编制的文件，是实施性文件。 4.1.3 作业性文件：确保公司对过程进行有效策划、实施和控制的文件，包括相关的设计文件、工艺文件、检验文件和标准，各种规章、规范和准则，质量计划、 HSE 作业计划书、川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 3 页 版号 /修改码： B/0 总页码 HSE 作业指导书、记录等，是操作性文件。 4.1.4 外来文件：与 QHSE 管理体系有关的国家和地方的法律法规、上级主管部门文件和规定，各类检测 报告，顾客或相关方提供的文件等。 4.2 文件标识 4.2.1 文件的修改标识 a）版本号：发行版本首版为 A，体系文件换版为 B、 C、 D，依次类推变更标识。 b）修改码：文件未作修改时为 0，以后修改为 1、 2、 3，依次类推变更标识； c）文件的错字、错词或细小变动时可进行划改，文件的修改码保持不便。 d）各文件持有人负责填写文件更改记录表。 4.2.2 文件的控制标识 文件分为“受控”和“非受控”两大控制类型 a) 凡与 QHSE 管理体系运行密切相关的文件应为实施受控管理，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须 在该文件封面右上角加盖其“受控文件”的印章，并注明分发控制号。 b）对外联系业务或宣传时，管理手册加盖“非受控”印章，不作跟踪管理；内部使用时，加盖“受控”印章，列为受控范围。 4.2.3 文件的编号 QHSE 管理体系文件的编号 a) QHSE 手册 D Z QHSE A 版本号 QHSE 管理体系英文缩写 “ 东钻”两字拼音缩写 b) 程序文件 D Z QHSE C X 程序文件流水号 “程序”两字拼音缩写 QHSE 管理体系英文缩写 “东钻”两字拼音缩写 c) 技术文件 D Z 文件流水号 制订文件部门（单位）代号 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 4 页 版号 /修改码： B/0 总页码 “东钻”两字拼音缩写 d) 记录 记录流水号 记录格式编制部门（单位）代号 公司行政公文的编号按公司行政公文管理办法执行。 各部门（单位）代号规定如下： 部门（单位）拼音缩写表 部门名称 拼音缩写 单位名称 拼音缩写 安全环保质量部 ZA 物资采办部 WC 钻井作业部 JS 思想政治工作部 SZ 生产运行部 XT 纪检监察部 JJ 装备管理部 ZB 钻井液作业部 ZJY 市场开发部 SK 试修事业部 SX 公司 (党委 )办公室 GS 技术服务中心 JF 企管计划部 QG 钻具井控公司 JK 财务资产部 CZ 机械厂 JC 组织人事部 ZR 车队 CD 劳动工资部 LG 定额站 DE 工会办公室 GH 资产管理站 ZG 公司事务办 SW 档案馆 DA 4.3 文件的编写、审核、批准和发布 4.3.1 管理手册由安全环保质量部组织编写，管理者代表审核后，经理批准发布。 4.3.2 程序文件，由安全环保质量部组织有关职能部 门编写、审核，管理者代表批准发布。 4.3.3 部门（单位）作业性文件由各职能部门编写，部门负责人审核，公司分管领导批准发布。 4.3.4 各主管部门应确保文件使用的各场所都能得到相关文件的适用、有效版本。文件的发放、回收要填写文件发放、回收记录。 4.4 文件的更改 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 5 页 版号 /修改码： B/0 总页码 4.4.1 管理手册和程序文件的更改由安全环保质量部组织，填写文件更改申请单，按原文件审批程序执行审批，更改后由安全环保质量部负责标识、发放，同时安全环保质量部应保留文件更改内容的记录。 4.6.2 其它文件的更改由编制部门提出更改申 请，填写文件更改申请单，按原文件审批程序执行审批。更改部门应保留文件更改内容的记录。 4.6.3 文件更改如修改量不大，可采取换页的方式或在原文件上划改的方式进行修改。由文件更改部门发放文件更改通知单，文件使用者按文件更改通知单要求进行更改。 4.5 文件的领用 4.5.1 各职能部门（单位）负责所编制或收集的文件发放，文件使用者应在文件发放、回收记录中签收。 4.5.2 因破损而重新领用的新文件，原分发控制号不变，并回收相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发控制号，并注明已丢失的 文件的分发号失效；发放部门作好相应发放签收记录。 4.6 文件的保存、作废、回收、销毁及借阅、复制 4.6.1 文件的保存 a) 与 QHSE 管理体系相关的文件须分类存放在干燥通风、安全的地方； b) 文件归档存放时各部门应填写有效文件清单，以便于检索； c) 任何人不得在受控文件上乱涂画改、撕毁损污，应确保文件清晰； d) 电子文件应定期检查或检索，并备份打印文件； e) 归档文件的贮存和保管，按档案管理办法执行。 4.6.2 文件的作废 a) 新版文件发布时，原文件须同时作废且由相应主管部门回收， 以确保有效文件的唯一性。 b) 无新版文件发布，但接到某部门、机构、单位有关停止使用通知时，应将通知停止使用的文件作作废文件处理； c) 一次性使用的文件，使用期满后自行作废，需存档的文件由部门（单位）标识清楚、归纳存档； d) 所有失效或作废文件应及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，以防止作废文件的非预期使用；需留用的作废文件，应加盖“作废留用”印章。 4.6.3 文件的回收 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 6 页 版号 /修改码： B/0 总页码 a) 对作废的管理手册、程序文件，安全环保质量部须回收； b) 对涉及到公司商业秘密、技术秘密、经济利益等的文件作废后 ，发文部门（单位）须回收； c) 回收的文件，回收部门（单位）须填写文件发放、回收记录。 4.6.4 文件的销毁 a) 回收的无留用、存档价值的文件，应及时销毁； b) 存档期满无需留用的文件，保管部门（单位）应按期销毁； c) 销毁文件须填写文件销毁申请记录表。销毁管理手册、程序文件报管理者代表批准，其它文件报主管领导批准。 4.6.5 文件的借阅、复制 借阅、复制与 QHSE 管理体系有关的文件，应填写文件借阅、复制记录，经相关部门（单位）负责人批准后方能借阅、复制，复制的受控文件须由文件管理人 加盖“复印有效”印章，并登记编号，同时应执行档案借阅制度。 4.7 外来文件的控制 4.7.1 公司 (党委 )办公室负责所收到的外来文件的分发或处理。 4.7.2 各部门（单位）收到外来文件时，应填写外来文件收文、办理登记簿，表中需有外来文件处理情况内容。 4.7.3 外来文件需分发时，应进行标识、编号，并填写文件发放、回收记录。 4.8 每年安全环保质量部应组织对现有 QHSE 管理体系文件进行评审，各部门结合平时使用情况适时评审，必要时予以修改，执行 4.4 条款规定。 4.9 对承载媒体不是纸张的文 件，其控制也应参照本规定执行。 5 相关文件 档案管理办法 档案借阅制度 6 记录 有效文件清单 文件发放、回收记录 文件借阅、复制记录 文件更改申请单 文件更改通知单 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-01 标题：文件控制程序 共 6 页 第 7 页 版号 /修改码： B/0 总页码 文件销毁登记表 外来文件收文、办理登记簿 川东钻探公司收文薄 川东钻探公司收文归档清单 川东钻探公司发文归档清单 川东钻探公司 (党委 )办公室文件发放登记表 7 文件修改记录 更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-02 标题：记录控制程序 共 3 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 记录控制程序 1 目的 为产品、过程和服务符合要求及 QHSE 管理体系有效运行提供客观证据，并为采取纠正预防措施及保持和改进 QHSE 管理体系提供信息，特制定本程序。 2 范围 适用于公司产品、过程和服务中与 QHSE 管理体系有效运行有关的所有记录。 3 职责 3.1 安全环保质量部负责本程序的归口管理，负责组织相关部门（单位）开发和设计记录格式，并对相关记录进行汇总、编制公司记录清单。 3.2 各部门（单位）负责本部门（本单位）记录开发、填写及 管理。 4 工作程序 4.1 记录的形式与格式 4.1.1 记录可以是任何媒体形式，如纸张、磁盘、录音、录相带等。 4.1.2 记录的格式与编号 a）各部门（单位）可以根据需要，自行编制记录，但应报安全环保质量部备案，并统一编号； b）上级部门下发的记录，使用单位应维持记录原格式。 c) 记录的标识编号按文件控制程序执行。 4.2 记录的填写 4.2.1 记录应由当事人亲自填写，相关责任人签字，记录中的签名要齐全、完整，保持可追溯性。 4.2.2 记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意 涂改；如因某种原因不能填写的项目，应说明理由或用单杠将该项划去。 4.2.3 如因笔误或计算错误要修改原数据时，应采用双杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，并加盖更改人的印章或签上更改人姓名及日期。 4.2.4 记录填写可用钢笔、签字笔、圆珠笔、毛笔，不允许使用铅笔填写。 4.3 记录的更改 提出更改的部门和单位填写文件更改申请单 ,与记录原开发和设计部门（单位）川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-02 标题：记录控制程序 共 3 页 第 2 页 版号 /修改码： B/0 总页码 协商同意后，交安全环保质量部备案，由记录开发和设计部门 (单位 )填写文件更改通知单传递到各相关部门和单位执行。 4.4 记录的保 存、保护、检索、保存期 4.4.1 记录定期整理，分类编目，存放于通风、干燥、清洁的地方。 4.4.2 各责任部门（单位）应根据记录的不同用途，分级确定保存期： A 级：记录内容为产品、过程、体系的关键记录，应为长期保存，如钻井井史、健康档案、设备档案等； B 级：记录内容为重要特性，有跟踪的必要，其保存期为三年或三年以上； C 级：记录内容为一般记录，保存期为一年，具体保存期见记录清单的规定。 4.4.3 本公司档案馆保存的记录由档案馆按档案管理办法进行管理，部门（单位）存档记录应建立归档登记表 ，以便于检索。 4.4.4 对贮存的记录应确保其不损坏、变质、丢失。 4.4.5 各部门和单位应对本单位（部门）使用的记录进行收集识别，填写本单位（部门）的记录清单。 4.5 记录的借阅和复制 4.5.1 有保密要求的记录，无有关手续或相关负责人的批准，任何单位和人不得借阅、查阅或复制。 4.5.2 借阅、查阅或复制记录，应填写文件借阅、复制记录，需长期借阅的记录，由相关部门提供复印件。 4.5.3 所有记录的原件一般不得借出公司，特殊情况时，必须经有关负责人批准。 4.6 记录的销毁处理 记录 需要销毁处理时，须填写文件销毁申请单，报主管负责人批准后，由授权人执行销毁。 5 相关文件 文件控制程序 档案管理办法 6 记录 记录清单 归档登记表 文件销毁申请单 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-02 标题：记录控制程序 共 3 页 第 3 页 版号 /修改码： B/0 总页码 文件更改申请单 文件更改通知单 文件借阅、复制记录 7 文件修改记录 更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-03 标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 目标、指标和管理方案控制程序 1 目的 为了保 证 本公司 QHSE 目标 、指标 的适宜性、可行性和有效性，以及 HSE 管理方案有效实施，制定本程序。 2 范围 本程序 适应于公司 QHSE 目标 、指标 和管理方案的制定、 分解 、实施、 考核 和变更的控制。 3 职责 3.1 安全环保质量部是本程序的归口管理部门，负责组织 目标 、指标 和管理方案的制定、分解 、实施、 检查、考核 和变更 管理。 3.2 财务资产部负责 HSE 管理方案相关资金的落实。 3.3各单位（ 部门 ） 负责所承担的目标、指标和管理方案 制定 的实施 ，并确保其实现 。 4 工作程序 4.1 制定目标的依据 a）国家、地方的有 关法律、法规、条例、标准和政策； b）行业标准、规范、管理制度； c） 风险 识别和评价结果； d）顾客和相关方期望和要求； d）企业财务运行与经营要求 和 可选的技术方案。 4.2 制定目标的原则 4.2.1 目标应符合 质量、 健康、安全与环境方针， 适用于公司活动、产品或服务的性质、规模和风险， 并体现对持续改进 和事故 /污染预防 的承诺。 4.2.2 应保持承诺、方针和目标的一致性和连续性， 目标应是可测量的、 应尽可能量化，并做到可分解、可考核。 4.2.3 应符合公司现有资源保证能力；充分考虑风险评价的结果、法律法 规的要求和相关方的意见。 4.3 目标的制定 与 审批 4.3.1 安全环保质量部根据公司现状和初始评价结果组织 相关 策划并提出目标草案。 4.3.2 管理者代表 负责 召集各部门、员工及其代表对安全环保质量部提出的目标草案进行川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-03 标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 2 页 版号 /修改码： B/0 总页码 可行性评估， 通过后 由公司经理批准发布。 4.4 目标的分解与实施 4.4.1 安全环保质量部在与各部门（单位）充分沟通协商的基础上，结合各部门（单位）的职责与工作过程，制定年度 QHSE 目标责任书，将目标量化后分解为各部门（单位）年度控制指标，经经理审批后下发执行。 4.4.2 各单位 (部门 )在接到 QHSE 目标责任书后，应依据工作实际立即进行目标分解和责任落实，确保 QHSE 目标在相应职能和层次上得到明确并有效控制。 4.2.3 各单位（部门）应就 QHSE 目标与指标要求通过各种形式予以传达和宣传，使每位岗位职工清楚自己所负的责任。 4.5 目标 、指标的 考核与评审 4.5.1 每年年底 , 安全环保质量部 负责收集各单位（部门）目标和指标完成情况，编制目标和指标完成情况统计表。 4.5.2 在管理者代表的领导下 安全环保质量部 会同有关部门 ，依据 年初目标 与指标的分解， 对各 单位（ 部门 ） 目标 与指标完成 情况 进行考核， 并 提出奖罚建议。 4.5.3 安全环保质量部 应 将目标 与指标 完成情况以书面形式提交 管理 评审 ， 以评价目标的适宜性、可行性和有效性 ，必要时进行修订， 具体执行管理评审控制程序。 4.6 HSE 管理方案的制定与实施 4.6.1 安全环保质量部负责组织相关部门依据公司目标和指标以及风险状况制定公司 HSE管理方案，填写 HSE 管理方案一览表经管理者代表审核，经理批准后下发执行，各责任部门 (单位 )负责组织实施并填写 HSE 管理方案实施记录表。 4.6.2 HSE 管理方案中应包括以下内容： a）需实现的目标 和指标，包括分解到相关职能和层次的指标； b）实现目标 、 指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定； c）适当的资源要求； d）规定的职责和权限； e）实施目标的时间表和进度计划。 4.6.3 安全环保质量部应对 HSE 管理方案实施情况及其效果进行验证和跟踪， 发现的不符合 具体 执行不符合、纠正和预防措施 控制 程序。 4.7 目标 、指标 和管理方案的变更 4.7.1 当出现下列情况时，可依据变更管理程序进行目标 和指标和管理方案 的变更。 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-03 标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 3 页 版号 /修改码： B/0 总页码 a） 法律、法规和公司方针发生变化； b）体系运行中 发现重大不符合项时； c）资源、技术条件有重大变化时； d） 顾客、 相关方有合理抱怨及重大投诉时； 4.7.2 变更后的方针、目标和 HSE 管理方案，仍执行本程序的审批规定。 5 相关文件 管理评审控制程序 变更管理程序 不符合、纠正和预防措施 控制 程序 6 记录 年度 QHSE 目标责任书 目标和指标完成情况统计表 HSE 管理方案一览表 HSE 管理方案实施记录表 7 文件修改记录 更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 风险识别与评价控制程序 1 目的 为了识别产品、过程和服务过程中能够控制以及可施加影响的风险 (即危险源和环境因素 )，并确定、更新不可容许风险（即重大危险源和重要环境因素），以对其进行控制管理，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司产品、过程和服务中风险的识别、评价、更新管理。 3 职责 3.1 安全环保质量部是本程序的归口管理部门，负责风险识别与评价的组织与协调，负 责针对不可容许风险组织制定风险控制和削减措施。 3.2 各职能部门（单位）按“谁主管、谁负责”的原则负责针对不可容许风险制定风险控制和削减措施。 3.3 综合管理站负责公司办公区域和办公活动中的风险的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。 3.4 各单位和钻井、试修队负责对生产作业场所以及作业过程中的风险的识别、评价和更新，负责风险控制和削减措施的制定与实施。 4 工作程序 4.1 风险识别 4.1.1 风险 识别的 范围与 内容 风险识别范围必须覆盖公司所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关 方人员）中能够控制或可施加影响的因素，识别时应考虑： a）风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态； b）三种时态：过去、现在和将来所造成的危害和环境影响； c) 八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和资源的消耗、植被和自然生态环境的破坏、对社区和其他相关影响。 d) 七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素。 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 2 页 版号 /修改码： B/0 总页码 e) 考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程，常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的设施。 f) 考虑在评 价期限内，已有措施的适用性和效果。 4.1.2 作业活动信息的收集 对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集作业活动的相关信息： a）施工井的设计、施工、操作； b）生产施工设备、设施的运行情况； c）物料的物理形态、化学特性、物料要用手移动的距离和高度； d）设备、设施之间的安全距离； e） 生活 配套 设施和应急 设施与装配； f）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒气体等，以及有害气体与主风向的关系； g）员工的不良习惯、心态、健康状况及其违章操作行为等； h）自然条件中的气象及其 地质现象，如雷击、暴雨、洪水、地震等； i) 机动车在道路行使可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等 j）各项制度 的有效性 （人为因素违反管理要求） 。 4.1.3 风险识别方法的选择 风险识别以事故预防，控制和减少事故及污染发生为指导思想，采用现场观察、 调查表、查阅记录、工作危害分析法、安全检查表等方法，对涉及到的全部风险进行辨识。工作危害分析法是把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危害及其程度。工作危害分析的步骤： 4.1.4 作业活动的选定与划分 各单位负责识别本单位的作 业活动，根据下列方法的结合来识别和划分作业过程： 1) 按地理区域识别与划分，如： a）地理环境，包括施工所在地地质特征及周围地区地形地貌、居民社区分布 (附图 )； b）社会环境，包括风俗人情、社会治安状况、交通通讯状况、医疗卫生条件、地方选定作业活动 将作业活动分解成若干个相连的工作步骤 对每一工作步骤识别风险 风险汇总 定期检查和回顾 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 3 页 版号 /修改码： B/0 总页码 病及传染病情况等； c）法律环境，项目所在国政府及地方有关健康、安全与环境法律、法规； d）自然气象，气温、湿度、风、雨、冰、雾总量及分布规律； e）水文和水质，包括河流、潮汐、湖泊、池塘、水渠和地下水； f）自然灾害，包括气候、海事、地质灾害等； g）可依托的抢险资源，包括消防 、医疗急救等； 2) 平面布局识别与划分，如：功能分区、危害的分布、安全距离等。 3) 按施工阶段和工艺环节，如：钻井设备拆卸和安装、钻进、起下钻杆、下套管、表层固井、完井、试油等。 4) 按设备与装置识别与划分，如： a）钻台设备和辅助设备、设施、机房设备、钻井泵、钻井液净化设备、井控设备、电气系统、锅炉、机动车等生产设备装置； b）生活服务配套设施； c）消防、应急、急救、劳保、警示、污染防治设施等。 5) 有计划的工作和临时性的工作，包括：运输、测井、录井、固井、定向井等承包方提供的作业，各种工程事故处理等。 4.1.5 风 险识别的组织 a) 各单位按上述要求对各项作业活动每一步骤 中 能够控制或施加影响的已经存在或 可能存在的 风险 进行识别，填写 各类风险 调查表 ，制 定削减措施 ，填写本单位的风险清单 报 安全环保质量部进行确认，由安全环保质量部汇总后填写公司的风险清单，汇总时应注意合并同类项。 b) 公司机关办公活动中的风险由综合管理站统一组织识别，填写风险清单报安全环保质量部确认。 c) 各部门和单位应鼓励各级员工参与风险识别活动。 d) 公司相关责任部门（单位）应要求各协作单位和服务提供者，就所提供产品或服务进行风险识别，制 定和落实风险削减或控制措施，并通告公司相关部门（单位）。 4.2 风险评价的依据与判别准则 4.2.1 安全环保质量部负责识别并建立下列评价依据与判别准则： a) 相关法律、法规、标准，体系文件、以及合同、协议等要求； b) 上级主管部门和顾客有关安全生产、环境保护、能源、资源使用等要求； 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 4 页 版号 /修改码： B/0 总页码 c) 危害和环境影响的规模、程度、发生频率、控制现状； d) 公司实际状况（技术、资金、能力）以及各相关方利益。 4.2.2 安全环保质量部在收集上述资料的基础上，确定附表 “危害和影响分级表”中的定义，报管理者代表审批后 实施。 4.3 风险评价 用是非判断法、矩阵法相结合的办法来确定不可容许风险，对所有识别出来的风险先 用是非判断法来直接判断，被判为“非”者再用矩阵法评价。 4.3.1 是非判断法 适用于各类风险 不可容许危险源和重要环境因素判定依据， 满足其中任何一条则视为 不可容许危害 因素 ： a）不符合法律、法规要求的行为； b）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施； c）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施； d）紧急状态下的危害和环境因素； e）相关方有合理的抱怨等。 4.3.2 矩阵法 适用于判为“非”者 风险的评价分级 严重性 后 果 可 能 性 A B C D E 人员P 财产A 环境E 声誉R 行业内发生过 本公司发生过 本公司每年发生几次 在本单位发生过 本单位每年发生几次 0 没有伤害 没有损失 没有影响 没有影响 1 轻微伤害 轻微损失 轻微影响 轻度影响 2 小伤害 小损失 小影响 有限影响 3 重大伤害 局部损失 局部影响 很大影响 4 单独伤害 主要损失 主要影响 国内影响 5 多种灾害 广泛损失 广泛影 响 国际影响 4.3.3 安全环保质量部组织各单位 对识别、汇总的 各类风险按上述评价方法进行评价（参可接受风险 中度风险 不可接受风险 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 5 页 版号 /修改码： B/0 总页码 与风险评价的人员应经过相应的培训并具备相应的能力），确定不可容许危险风险，填写不可容许风险清单，报管理者代表批准，并 按照文件 控制 程序规定，发放到 相 关单位和部门 ，作为建立目标、指标和管理方案和运行控制程序的依据 。 4.4 风险控制 4.4.1 必要时，由安全环保质量部组织有关部门和人员采用领结图和事故树等评价方法对不可容许危险源进行深入的分析和评价，进一步制定相应的控制措施和应急措施。 4.4.2 不可容许风险可由安全环保质量部纳入目标进行管理，并制定管理方案、 相应的 过程 控制 、管理措施 及应急计划 加以控制，具体执行目标、指标和管理方案控制程序、环境保护控制程序、安全管理控制程序、职业健康控制程序、相关方控制程序和应急准备与响应管理程序。 4.4.3 各单位负责针对本单位作业过程中存在的各类风险制定相应的控制和应急措施，编制并实施 HSE 作业计划书、 HSE 作业指导书、 HSE 关键任务和应急反应计划对风险进行控制。 4.4.3 各部门和单位负责就识别出的风险及其控制措施，通过信息交 流与培训 使员工了解本 岗位的 风险以及 削减措施 和应急措施，具体执行信息交流与协商控制程序和人力资源控制程序。 4.5 风险的更新 4.5.1 公司在体系建立初期进行初始风险评价，体系正常运行时风险识别、评价每年年底进行一次， 如有变化予以更新 。各钻井（试修）队在施工作业前，应针对具体项目进行风险的识别、评价与更新。 4.5.2 遇有下列情况，及时更新风险的信息： a）有关的法律、法规与标准提出新的要求时； b）采用了新工艺、新技术和新材料时； c）公司的生产经营活动性质发生了较大的变化时； d）风 险的识别有遗漏时； e）相关方或 管理评审 有 要求时 。 4.5.3 发生上述任一情况时，安全环保质量部组织相关部门依据上述程序， 对发生变化的风险 进行识别、评价 和更新，相关记录 经管理者代表审批后发放到相关单位、部门， 具体执行文件 控制 程序。 5 相关文件 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 6 页 版号 /修改码： B/0 总页码 目标、指标和管理方案控制程序 环境保护控制程序 安全管理控制程序 职业健康控制程序 相关方控制程序 应急准备与响应管理程序 信息交流与协商控制程序 人力资源控制程序 文件 控制 程序 6 记录 风险清单 不可容许风险清 单 工作危害分析（ JHA）记录表 安全检查分析（ SCL）记录表 7 文件修改记录 更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注 附表 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-04 标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 7 页 版号 /修改码： B/0 总页码 危害和影响分级表 对人的影响 定 义 没有伤害 对健康没有伤害 轻微伤害 对个人继续受雇和完成目前劳动没有损害 小伤害 对完成目前工作有影响，如某些行动不便或需要一周以内的休息才能恢复 重大伤害 导致对某些工作能力的永久丧失或需要经过长 期恢复才能恢复工作 单独伤害 个人永久丧失全部工作能力，也包括与事件紧密联系的多种灾难的可能（最多个）， 如爆炸 多种灾害 包括种与事件密切联系的灾害，或不同地点 /或不同活动下发生的多种灾害（个以上） 对财产的影响 定 义 0 没有损失 对设施没有伤害 1 轻微损失 对使用没有妨碍，只需要少量的修理费用 2 小损失 给操作带来轻度不便，需要停工修理 3 局部损失 设施部分组件损坏 ,修理可以重开始 4 主要损失 设施部分功能丧失 ,停工 (停工至少 1 周 ) 5 广泛损失 设施全 部功能丧失 ,广泛损失 对声誉的影响 定 义 0 没有影响 没有公众反应 1 轻度影响 公众对事件有反应，但是没有公众表示关注 2 有限影响 一些当地公众表示关注，受到一些指责；一些媒体有报道和政治上的重视 3 很大影响 引起整个区域公众的关注；大量的指责，当地媒体大量反面的报道；国内媒体或当地 /地区 /国家政策的可能限制措施或许可证使用影响；引发群众集会 4 国内影响 引起国家内公众的反应；持续不断的指责，国家级媒体的大量负面报道或地区国家政策的可能限制措施或许可证使用影响；引发群众集会 5 国际影响 引起国际影响和国际关注；国际媒体大量反面报道或国际 /国内政策上的关注 ；可能对进入新的地区得到许可证或税务上有不利，受到群众的压力 ；对承包商或业主在其他国家的经营产生不利影响 对环境的影响 定义 0 没有影响 没有财务影响，没有环境风险。 1 极小影响 可以忽略的财务影响，当地环境破坏在系统和工作范围内。 2 轻度影响 破坏大到足以影响环境，单项超过基本的或预设的标准。 3 局部影响 已知的有剧毒物质有限排放，多次超过基本的或预设的标准，并漏出了工作范围。 4 严重影响 严重的环 境破坏，被责令将污染的环境恢复到污染前的水平。 5 广泛影响 对环境的持续严重破坏或扩散到很大的区域。 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-05 标题： 法律、法规及其它要求控制程序 共 2 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 法律、法规及其它要求控制程序 1 目的 为获取、识别和更新适用于本公司质量、健康、安全和环境的法律、法规及其它要求，并进行适用性和合规性评价，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司获取、识别和更新法律、法规、标准及其它要求并进行适用性、合规性评价。 3 职责 3.1 安全环保质量部是本程序的归口管理部门，负责相关质量、健康、安全和环境法律、法规、标准及其它要求的收集、识别、更新和适用 性的确认；负责合规性评价的组织。 3.2 各单位、各部门负责收集识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。 4 工作程序 4.1 收集的内容 a) 国际公约 ,以及所在国家的法律、法规、规章及标准 b) 国家、地方的法律、法规、标准及规范； c) 行业和地方主管部门的通知、制度、管理办法及其它要求 . 4.2 获取的途径 安全环保质量部负责与当地相关政府部门联系，获取相关的最新国家和地方法律法规、标准及其它要求，通过行业、企业主管部门、认证机构、咨询机构、专业性报纸、杂志、网络等 渠道，以保持对法律和其它要求变化的及时跟踪与获取。 4.3 适用性评价 安全环保质量部负责根据本公司的所有危险源和环境因素以及相关方的要求，评价法律、法规及其它要求的适用性、明确适用的内容，填写法律、法规及其它要求清单 , 当上述内容更新和增加时应及时修订。 4.4 传达的方式 4.4.1 安全环保质量部保存法律、法规、标准及其它要求原件，法律、法规及其它要求清单按 文件 控制程序的要求下发至各单位、各部门。 川东钻 探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-05 标题： 法律、法规及其它要求控制程序 共 2 页 第 2 页 版号 /修改码： B/0 总页码 4.4.2 各单位（部门） 应根据本 单位（ 部门 ） 业务要求，收集有关的法律、法规 ， 并 依据公司法 律、法规及其它要求清单，填写本单位、部门的适用的法律、法规及其它要求清单。 4.4.3 安全环保质量部负责将重要的法律、法规及其它要求转发、下传到相关单位和部门，不能下发的应保存现行有效版本，可供其它相关部门、单位借阅和查阅。对过期或作废法律、法规及其它要求应及时收回并按文件控制程序进行管理。 4.4.4 各单位（部门）应通过板报、内部报刊、培训等各种方式，向职工传达这些相关的要求，使之理解并接受。 4.4.5 在建立、实施和保持管理体系时，应对法律法规和其它要求加以充分考虑，确保公司生产经营全过 程中的所有活动和行为都能够符合法律、法规和其他要求。 4.5 合规性评价 4.5.1 安全环保质量部应通过组织专项检查、内部审核和管理评审等形式，对公司各部门（单位）法律法规和其它要求的合规性进行评价。 4.5.2 各部门应保存所有合规性评价的记录和结果 ， 以确定法律法规和其它要求的遵守情况；如发现不符合时，执行不符合、纠正和预防措施控制程序；合规性评价的记录和结果应提交管理评审，具体执行管理评审控制程序。 5 相关文件 文件控制程序 不符合、纠正和预防措施控制程序 管理评审控制程序 6 记录 法律、法规和其他要求清单 7 文件修改记录 更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-06 标题：信息交流与协商控制程序 共 3 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 信息交流与协商控制程序 1 目的 为及时、准确地收集、传递和反馈是相关信息，保障职工权利，鼓励职工参与 QHSE管理体系的建立、实施和保持，制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司 QHSE 管理体系内、外部信息传递与处理，以及职工协商的管理。 3 职责 3.1 安全环保质量部是本程序归口管理部门负责 QHSE 管理体 系运行相关信息收集 、传递与处理。 3.2 工会办公室和公司信访办负责职工协商管理，受理职工的来信来访、合理化建议、相关提案，收集、处理和反馈职工及其代表关心的问题。 3.3 各 部门 (单位 )负责相应业务范围内的内、外部信息交流与协商管理。 4 工作程序 4.1 内部信息交流 4.1.1 内部各层次与职能间的信息交流内容 a) 公司 QHSE 方针、管理体系运行情况； b) 有关法律、法规及其它要求的获取和更新及遵守情况； c) 目标、指标和管理方案完成情况，及风险控制情况； d) 检查、监测、内外部审核、管理评审结果，以及不符合、纠正和 预防措施； e) 岗位活动中的风险和危害，及相应的预防、控制、削减措施以及应急反应程序，以及违反工作程序的潜在后果； f) 各管理层之间、各部门之间各岗位之间的日常有关质量、安全、环保和健康方面的联络及其它信息通报； g) 来自风险区职工的意见和建议。 4.1.2 内部信息交流的途径可以是口头或书面（电子）文件，以及其它一切可以利用的通讯及宣传工具 ,包括 :体系文件、行政文件、记录、会议、通报、报告、报表、简报、网络、板报、电话、传真、电子邮件等。 4.1.3 各部门（单位）应对收到的内部信息及时分析，确认其重要性和涉及范围， 本单位川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-06 标题：信息交流与协商控制程序 共 3 页 第 2 页 版号 /修改码： B/0 总页码 和部门能自行处理的即时处理 ,重要信息或涉及多专业的应及时传递到安全环保质量部，安全环保质量部应及时组织处理并做好记录。 4.2 外部信息交流 4.2.1 外部相关方信息交流的内容 a) 有关法律、法规，国家政策以及上级部门的方针、政策、法规和指令； b) 有关国家或行业标准、规范和规程； c) 上级 主管 部门、地方政府 主管部门有关信息 ； d) 相关方有关的意见、抱怨和投诉等； e）公司承诺、方针； f) 重要环境因素、安全风险及其控制措施等； g) 自然灾害及气象（如地震、风暴、洪水等）预报信息； h) 应急状态下的外部联系与通告。 4.2.2 有关质量健康安全与环境方面的国家、政府和上级有关法律、法规、标准和指令，由各部门传递到安全环保质量部 , 安全环保质量部按法律法规及其它要求控制程序 进行处理与传递。 4.2.3 应急状态下的信息交流按应急准备与响应控制程序和相关应急计划进行处理。 4.2.4 有关部门接收到相关方的意见、抱怨和投诉，根据信息内容的重要程度 ,应及时进行处理并予以答复 , 不能处理的上报管理者代表 ,由管理者代表落实责任部门进行处理与答复。 4.2.5 各部门（单位）都应通过多种 形式和手段对外宣传公司的承诺和方针。 4.2.6 管理者代表应确定是否就自身的重要环境因素、安全风险及其影响与外界进行信息交流，如确定对外进行信息交流 ,各相关部门和单位应按公司有关规定予以实施。 4.2.7 各相关部门和 (单位 )应根据现场实际情况 ,采取行之有效的方式 ,将需要对外交流的重要环境因素和安全风险传递到可能受到其影响的相关方 (如当地政府、居民、承包方、顾客、合作者、来访者等 )。 4.2.8 质量安全部负责通过适当的规划和活动，展示公司的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对公司改进健康、安全与环境绩 效的支持。 4.3 职工协商管理 4.3.1 协商的方式： 1）当面或电话交流协商； 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-06 标题：信息交流与协商控制程序 共 3 页 第 3 页 版号 /修改码： B/0 总页码 2）信访； 3）列席会议； 4）提出议案、合理化意见和建议； 5）参与相关文件的制定和相关事宜的处理。 4.3.2 工会负责明确职工代表名单，并下发至各部门和单位；建立与职工及其代表和相关方沟通协调的机制， 并通报有关的相关方 ，保证职工及其代表和相关方了解有关公司质量、健康、安全与环境管理信息。 4.3.3 各部门和单位应确保职工及其代表应参与承诺、方针、目标和工作程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全的任 何变化的讨论；参与安全健康与环境事务，明确职工代表和领导代表。 4.3.4 各部门和单位应确保职工及其代表参与风险的识别和环境因素的辨识，参与重大风险、重大环境因素的评价和削减与预防措施的制定。 4.3.5 与职工及其代表的协商结果，以会议纪要、通知等方式书面答复，及时向职工传递。 4.3.6 职工有义务配合事故的调查、接受各类必要的培训和履行岗位职责。 5 相关文件 法律法规及其它要求控制程序 文件控制程序 应急准备与响应控制程序 6 记录 会议纪要 职工代表名单 群众来信登记表 群众来访登记册 7 文件修改记录 更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注 川东钻探公司 QHSE管理体系程序文件 文件编号： DZ/QHSE-CX-07 标题：管理评审控制程序 共 3 页 第 1 页 版号 /修改码： B/0 总页码 管理评审控制程序 1 目的 为确保 QHSE 管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，寻求 QHSE 管理体系不断改进的机会和改进需求，包括方针目标、过程和要求的修订。特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司 QHSE 管理体系的管理评审。 3 职责 3.1 经理负责批准管理评审计划和管理评审报告，并主持管理评审。 3.2 管理者代表负责审核管理评审计划，并按批准的计 划组织实施，报告 QHSE 管理体系运行情况，提出改进建议，组织协调评审工作。 3.3 安全环保质量部负责编制管理评审计划和管理评审的准备工作，收集、提供管理评审所需的资料，编写管理评审报告，对改进措施进行跟踪验证。 3.4 相关单位（部门）负责按计划要求做好评审准备，提供评审所需资料，负责相关改进措施的实施。 4 工作程序 4.1 评审组织 最高管理者负责组织管理评审，成员由管理者代表、公司领导、相关部门负责人和安全环保质量部等成员组成。必要时最高管理者可邀请公司外人员或指定公司内其他人员参加评审。 4.2 评审计划 4.2.1 管理评审每年至少进行一次，其间隔不超过 12个月。当出现以下情况时，必须增加管理评审频次。 a) 公司 隶属关系 、 组织结构、产品和服务范围、资源配置发生重大变化时； b) 发生重大事故、顾客或相关方严重投诉或投诉连续发生时； c) 法律、法规、标准及其它要求有重大变化时； d) 社会环境或市场需求发生重大变化时； e) 即将进行外方审核