【毕业学位论文】（Word原稿）企业网络能力与创新绩效的关系研究：基于开放度的交互影响-工商管理

学校编码： 10173 分类号 密级 学 号： 220080915 硕 士 学 位 论 文 企业 网络能力与创新绩效的关系研究： 基于开放度的交互影响 A on on 文甲 指 导教师姓名： 高良谋 教授 一级学科名称： 工商管理 二级学科名称： 企业管理 论文答辩时间： 2010年 12月 I 摘 要 由于知识员工流动性增强、风险投资兴起等侵蚀性因素导致的创新环境变化，传统的封闭创新模式的局限性正在显露出来，探索和寻找新的创新模式日益成为学术界和企业界关注的重点。针对封闭式创新的弊端， 2003）提出了“开放式创新”（ 念， 并 获得了国内外学者的广泛认同， 在企业实践中逐渐成为创新的主导范式（ et 2009；2008）。这种新的范式带来了新的组织变化基础：网络将面临更加模糊的组织边界、不断降低的知识流动限制、日益减少的内部 R&D 依赖性、高度复杂的界面。这需要企业发展网络能力以应对这种变化。尽管网络能力是成功实施开放式创新 、提高创新绩效 的必要 条件，但是，企业 在开放式创新 中又面临着企业开放度的选择问题。开放度是测量企业开放式创新程度的指标，开放度过低会使企业仍局限在封闭式创新的范式下，无法从根本上实现开放式创新的优势；而开放度过高将导致企业管理注意力配置、对 外部技术的过度依赖以及内部技术知识的泄漏等问题。 可见 ， 开放度过低或过高都会对创新绩效有消极影响，因此， 开放式创新对创新绩效的影响是复杂的。在这种情况下，开放度 是否对 网络能力和创新绩效 之间的 关系 存在影响以及存在何种影响 便成了重要的研究问题。 而且，现有对网络能力的研究忽略了开放式创新对传统网络能力构架的冲击，亦没有回答开放度和网络能力之间 有何种 关系以及网络能力与开放度如何作用创新绩效。 基于此，本文利用问卷调查的方式，获得了 206 家制造类企业的有效数 据，并通过探索性因子分析和验证性因子分析、回归分析等统计方法 探究了开放式创新下的网络能力维度内容及其对创新绩效的影响、开放度对创新绩效的影响、企业网络能力和开放度对创新绩效的交互影响以及网络能力和开放度的对应关系等问题，并对所提出的研究模型和研究假设进行了验证，主要得出以下研究结论： （ 1） 开放式创新下的网络能力包括网络战略能力、网络过程能力和网络关系能力。而这三 种能力 恰与企业在开放式创新下面临的困境相一致，是使企业走出困境的有效措施。 2） 网络战略能力、网络过程能力和网络关系能力对创新绩效有显著的正向影响，这意味着网络能力对创新绩效 的提高有积极的作用 。 （ 3）开 放深度与创新绩效之间存在着倒 U 型的曲线相关的关系。而由于数据分析样本企业的开放广度普遍较低，开放广度和创新绩效的倒 U 型的曲线相关的关系没有得到验证。 （ 4）网络战略能力和网络关系能力与开放度对创新绩效均有显著的正向交互作用。 在高开放度下，网络战略能力和网络关系能力对创新绩效的作用明显大于低开放度下的作用。而且，开放度越大，网络战略能力和网络关系能力对创新绩效的作用越大。 而由于所选样本企业网络过程能力较低，从而影响了在开放度的作用下对创新绩效的交互影响，即网络过程能力和开放度对创新绩效存在交互影响的假设没有得 到验证。 （ 5） 开放广度越大，相对于网络过程能力和网络关系能力，网络战略能力对创新绩效的贡献更大 ；而开放深度越大，相对于网络战略能力和网络过程能力，网络关系能力对创新绩效的贡献更大 。 本文将网络能力和开放度结合起来 研究 弥补 了以往对二者孤立研究的不足，进一步 深化 了 开放式创新和网络能力的相关研究。而且本文立足于创新绩效，一定程度上可以厘清企业开放式创新实践在组织中的缺憾和症结，为企业创新问题提供有益的启示和改进思路。 关键词： 网络能力，开放度，创新绩效 ，交互影响 I he 2003). by It a of in of as as of in et 2009; 2008). to on of As a to on of is an in of is to of of a a to t of an as in of on of As a on of of on on of It t as as do In 06 by on of on of to of by II In to (1) in is by of (2) on on (3) of of in of in (4) of of of In of (5) of to of to of of to up of in on is on It of in of to by I 目 录 1 绪论 1 题提出 1 究内容 2 究方法 3 文的创新点 3 究框架 4 2 文献综 述 6 外研究现状 6 放式创新与创新绩效的相关研究 6 络能力与创新绩效的相关研究 7 放式创新与网络能力的相关研究 9 内研究现状 10 3 开放式创新下的网络能力维度剖析 12 传统网络能力维度的分析 12 放式创新下的网络能力的维度剖析 13 开放式创新下的网络能力的测量 13 据分析 14 网络能力各维度的解读 18 4 研究设计 23 究模型 23 究假设 23 络能力对创新绩效的影响 23 放度对创新绩效的影响 24 络能力和开放度对创新绩效的交互影响 25 络能力和开放度的关系分析 26 究假设小结 27 量选择与测量 28 放度的测量 28 新绩效的测量 31 制变量 31 卷设计与回收 32 卷设计 32 卷发放与回收 33 5 数据分析与假设检验 35 章数据分析方法介绍 35 本描述性统计分析 36 度分析 36 度分析 38 关分析 39 归分析 40 归分析结果 41 放度与创新绩效的关系分析 41 络能力与开放度对创新绩效的交互影响分析 44 设检验结果及讨论 47 6 研究结论与展望 50 要研究结论 50 论贡献与实践意义 52 论贡献 52 践意义 52 究的不足与展望 53 附 录 55 参考文献 58 后 记 64 1 绪论 1 1 绪论 题提出 “开放式创新（ 概念由 2003）提出， 概念提出后 就获得了国内外学者广泛认同，并成为近几年创新 和管理领域学术研究的热点问题（ et 2009； 2008）。虽然先前的很多研究中都或多或少的包含着开放式创新的元素，但并不是系统的。由于知识分散扩大、知识员工流动、风险投资兴起以及产品周期缩短等侵蚀性因素导致的创新环境变化，特别是随着许可、风险投资、开放源码、创新社群等新的现象的出现，加之新的信息技术和创新的大量涌现，封闭式创新局限性日益暴露出来，开放式创新逐渐成为主导范式。 这种新的范式带来了新的组织变化基础：网络将面临更加模糊的组织边界、不断降低的知识 流动限制、日益减少的内部 R&D 依赖性、高度复杂的界面。正如 et 2006）等学者指出，开放式创新是建构在新的组织网络化关系基础之上的，而且较之封闭式创新下的网络在知识、过程、关系等方面更具复杂性。即使是最有能力的 R&D 企业 也必须识别、连接、应用外部知识，并将其作为创新的核心过程。对于开放式创新这种新型创新范式， 企业更需要一种新的网络化的能力，即“网络能力（ ，因此，开放式创新的成功离不开网络能力的有效建构 ，而 企业 进行开放式创新的目的就是为了获取网络能力，充分利用内外部关系，提升竞争优势（陈钰芬、陈劲， 2009）。同时，网络能力亦是管理领域的研究热点，主要是研究如何协调 企业 不同关系，使得焦点企业避免陷入冲突，实现跨关系的多维度网络管理（ 2000； et 2006； et 2006）。 尽管网络能力是提高创新绩效的重要条件，但是，在开放式创新范式下，企业 又面临着新的问题 “过度开放和开放不足”的矛盾，即 企业 开放度的选择问题。开放度是测量 企业 开放式创新 程度的指标，开放度过低 会 使 企业 仍局限在封闭式创新的范式下，无法从 根本 上实现开放式创新的优势；而开放度过高将导致 企业 管理注意力配置、对外部技术的过度依赖以及内部技术知识的企业网络能力与创新绩效的关系研究：基于开放度的交互影响 2 泄漏等问题。 可见，开放度过低或过高都会对创新绩效有消极影响，因此，开放式创新对创新绩效的影响是复杂的。在这种情况下，开放度是否对网络能力和创新绩效 之间的 关系存在影响以及存在何种影响便成了重要的研究问题。 现有研究虽然一致认同了网络能力的重要性， 对网络能力的构成维度、影响因素及其对创新绩效影响等方面的研究进行了一些有益的尝试，在解释 企业的网络活 动中起了重要的作用。但是， 这些研究 却忽略了开放式创新对传统网络能力构架的冲击， 亦没有回答开放度 和 网络能力 之间 有何种 关系 以及网络能力与开放度如何作用创新绩效 。基于此，本文主要探究 开放式创新下的网络能力 维度内容 ，以及开放度对企业网络能力和创新绩效关系的交互影响 和开放度与网络能力的对应关系。 它的理论意义主要表现在：以往的相关研究主要探讨开放度对创新绩效的影响和网络能力对创新绩效的影响，没有认识到开放度与网络能力的关系。而本文将二者结合起来弥补以往孤立研究开放式创新和网络能力的不足。同时，本文揭示开放度对 企业 网络能 力和创新绩效关系的交互影响机理，将进一步深化开放式创新和网络能力的相关研究。本文的实践意义主要表现在：本文立足于创新绩效，一定程度上可以厘清企业开放式创新实践在组织中的缺憾和症结，为企业创新问题提供有益的启示和改进思路。 究内容 本文以 制造类企业为 研究 对象， 探讨 企业在开放式创新范式下如何发展网络能力来提升 创新绩效。 主要研究内容有以下几点： （ 1） 在 1999）、 et 2002）等学者的研究基础上，并根据 2004）等学者对开放式创新现象的描述， 运用实证研究 重新 确定 网络能力的 维度 和内容。 （ 2） 通过 问卷 调查 搜集 的数据实证分析网络能力对创新绩效的影响 ，并将开放度分为广度和深度，分别分析其对创新绩效的影响。然后在之前研究 基础上引入 网络能力和开放度 的交互变量， 研究 二者对 创新绩效的交互影响。 （ 3） 从开放广度与网络战略能力、网络过程能力和网络关系能力的交互 影响 中对比分析开放广度越大时，企业应发展何种网络能力；同样，从开放深度与网络战略能力、网络过程能力和网络关系能力的交互 影响 中对比分析开放深1 绪论 3 度越大时，企业应发展何种网络能力。 依次研究开放度与网络能力的对应关系。 究方法 研究方法对于研究结果的有效性至关重要。本文综合运用多种研究方法，最大可能保证研究结论的科学性、准确性和有效性。 针对前文提出的研究内容 ，本文 主要采用规范分析和实证检验相结合的方法进行研究。规范分析为本文 提出 问题、认识问题和理解问题奠定基础，而实证检验则为进一步剖析问题、解决问题提供依据。具体而言 ， 本文所运用的研究方法主要有以下几种 ： （ 1） 文献分析。 通过多种渠道，广泛收集国内外和本文研究相关的 网络能力和开放式创新 等理论的文献和资料，并对这些理论进行梳理。 以此为基础，结合我国本土制造业的实际情况提出研究问题，并构建 研究模型 以及研究假设。 （ 2） 问卷调查。在文献分析的基础上，针对研究内容 设计 调查问卷，并通过多种渠道发放问卷， 以获得关于我国制造业企业 网络能力、开放度 和企业 创新绩效 等方面的数据，为下一步的统计分析做好准备。 （ 3）统计分析。 通过 件， 运用多种统计分析方法对获取的原始数据进行分析，从实证角度研究各变量间的相互关系，从而检验本文提出的研究假设。 文的 创新点 本文的创新性具体体现在以下方面： （ 1） 以往对网络能力 维度的 研究 忽略了开放式创新的新特征， 本文对网络能力引入了开放式创新的独特内容， 重新 剖析 了 网络能力的 维度 。 （ 2） 以往研究侧重于 企业 网络能力或开放式创新单一因素对创新绩效的影响，鲜有将二者 结合起来进行研究 。 本文将 网络 能力和开放度结合起来 探讨二者对创新绩效的交互影响， 克服了以往孤立研究的弊端。 （ 3） 本文研究了网络能力与开放度的关系， 初步建立了二者的内部关系，并在此基础上探究了如何提升创新绩效的方式。 企业网络能力与创新绩效的关系研究：基于开放度的交互影响 4 究框架 根据上述研究内容，本文从拟解决的问题入手，相对应的安排了章节内容。本文共分为六个章节，具体结 构安排如图 1示。 第一章， 绪论。 提出了本文研究的主要问题， 阐述了国内外对网络能力和开放式创新对创新绩效 的研究现状及研究的必要性和意义，同时说明了本文的研究内容、可能存在的创新点以及研究方法和研究框架。 第二章， 文献综述。 对开放式创新与创新绩效、网络能力和创新绩效以及开放式创新与网络能力的相关研究进行了回顾。 第三章， 网络能力的维度剖析 。 通过对网络能力维度 研究的回顾，整合各维度的内容，本文对其添加了开放式创新的独特内容 。利用探索性因子分析和验证性因子分析重新确定了网络能力的维度。 第四章， 研究设计。 在文 献回顾的基础上，探讨网络能力、开放度和创新绩效的关系，从而得到本文的 研究模型 ，并针对 研究模型 提出相应的研究假设 ，为 实证 研究做变量的选择与测量 等准备。 第五章， 数据分析 。对问卷调查收集的数据进行信效度检验，并做相关、回归等分析，以验证上一章提出的研究假设。 第六章， 研究结论与展望。 得出最终的主要研究结论，提出研究建议，说明本研究取得的进展及局限，最后对研究进行展望。 1 绪论 5 图 1研究框架 第一章 绪论 第六章 研究结论与展望 第二章 文献综述 第三章 网络能力的维度剖析 第四章 研究设计 第五章 数据分析 提出研究的主要问题、内容、创新点以及研究方法等内容 对网络能力、开放式创新与创新绩效关系的相关研 究进行回顾 利用探索性和验证性因子分析重新确定网络能力的维度 确定 研究模型 、提出研究假设、确定变量的测量方法 对数据进行信 度检验、 效度检验，并做相关、回归等分析 得出研究结论、说明本研究的局限和研究展望等内容 企业网络能力与创新绩效的关系研究：基于开放度的交互影响 6 2 文献综述 外研究现状 放式创新与创新绩效的相关研究 （ 1） 开放式创新研究及其挑战 开放式创新的提出得益于 开创性研究。通过对开放源软件（ 发经历的观察和分析， 2003）提出了“开放式创新”概念并建立了开放式创新模型。 他认为开放式创新是均衡协调企业内部和外部的资源来产生创新思想，不仅仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还要积极寻找外部的技术特许、技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来把创新思想变为现实。它意味着企业要突破企业边界，引进更多有价值的创新元素与能量，同时将 企业内闲置未使用的创意与创新透过授权、技术移转或是创新技术内包等方式分享出去，促进创新的流动与分享，协助企业进入其他市场或创造新市场，扩大现有市场范围。 除了技术引进、技术并购、战略联盟等传统形式外，现在开放式创新已涵盖开放式社区（ 可、联合研发、大规模定制等多种创新形式。开放式创新应用范围日益广泛，一方面是公司能够且应该利用内部和外部的创意和市场路径以提升技术水平的一种范式（ 2006），另一方面亦是能够解释多种创新实践的一种认知模式（ 2006）。 尽管开放式创新存在突破 企业 以往封闭的疆界，促进创新的流动与分享（ 2003），加速创新、降低技术和市场的不确定性（ et 2009），增强 企业 的创新获利能力，并能够降低创新成本（ 2006）等诸多优点，但是当前企业在应用开放式创新方面仍面临许多挑战。如企业如何把握开放的程度（ 2006； 2009），如何控制知识的流入、流出与整合（ 2006）， 企业 间关系如何管理（ 2006； 2006； 2007），如何对知识产权进行保护与应用（ 2006； 文献综述 7 2007； 2008）等问题。 （ 2） 开放式创新与创新绩效 开放式创新与创新绩效的关系方面仍旧处于探索阶段。仅有 2006）从开放度视角来研究，他们通过对英国 2707 家实施开 放式创新的制造企业的调查分析发现，企业研发强度与外部研究的广度和深度在影响创新绩效上具有互补效果，外部研发深度和广度与创新绩效均呈倒 U 型关系。 2002）认为在开放式创新环境下， 企业 从外部引进创意和技术可以强化企业自身的创新基础。 2008）则从开放式创新两种效应 网络外部经济性和学习性的角度来阐释其对创新绩效的积极作用。 et 2005）从产业动态与演化经济学视角对开放式创新进行分析，认为技术互补、文化相近、创新的协同有助于提高跨 企业 网络的 创新绩效，而信息不对称、机会主义、信任不足会导致网络成员协调费用高昂，因此，有必要在 企业间关系中注入规范，建立一种有效网络治理机制（ et 2009），并通过这种制度安排来解决众多方案解决者的努力程度问题，获取更多的创意和更好的解决方案。 开放式创新尽管得到了众多学者的关注，然而在开放式创新理论建构以及应用层面企业面临的诸多难题尚未得到很好的解决；在创新绩效方面，学者们已经开始尝试着从不同角度进行研究，但研究视角仍旧比较单一，尚未能将开放式创新的多种维度及创新绩效的实现机制揭示出来，因此 有必要在此角度进一步深入研究。 络能力与创新绩效的相关研究 （ 1） 网络能力 构架 的相关研究 1987）不仅提出了网络能力的思想，而且认为其由两部分组成：提高 企业 网络地位的能力和处理某单个关系的能力（ 989）。 1999）将网络能力分为产业、企业、关系集和单一关系四个层次，分别对应的是网络构想能力、网络管理能力、关系集合管理能力和单项关系管理能力，并指出四个层次上的管理内容没有主次之分，它们之间是相互联 系的。 1999）的研究进一步丰富了网络能力的理论框架，认企业网络能力与创新绩效的关系研究：基于开放度的交互影响 8 为网络能力包含任务执行和资质条件两个维度，资质条件是执行网络任务的前提，保证网络任务执行的效率，而在执行网络任务的过程中又可以提升网络管理的资质。其中，任务执行包括特定关系任务执行和跨关系任务执行，资质条件包括专业技术资质和社会交际资质。 et 2006）则从社会网络理论出发，提出了两种重要的网络能力：基于中心的网络能力（ 基于效率的网络能力 （ 基于中心的网络能力强调改善 企业 在网络中的战略位置，而基于效率的网络能力强调迅速、成功地寻找到 企业 所需的合作伙伴。 （ 2） 网络能力对创新绩效影响的相关研究 在网络能力对创新绩效的影响方面，学者们分别在理论和实证上都进行了探索。在理论分析方面， 1999）指出，通过网络规划能力、网络管理能力、组合管理能力和关系管理能力，企业可以实现在创新网络中的战略定位、合作伙伴选择、关系资源利用以及成员关系管理，从而建 立与合作伙伴的信任关系和信息共享机制，最终获得满意的创新绩效。 2003）认为，建立并维持一个有效的网络是创新成功的关键，成功开发与管理与其他组织间各种关系的网络能力也被视为企业一种核心能力，企业利用这种能力可以避免冲突，获取信息和位置优势。 et 2006）则从网络态势和网络效率方面对此进行了分析，认为网络能力不但可以帮助企业获得丰富的信息，而且提高了企业声誉和参与合作活动的水平，有利于企业进一步筛选合作伙伴，从而利于创新绩效的提高。在实证分析方 面， 2003）借助德国企业的样本验证了网络能力除对创新绩效有显著的直接正向影响外，还对焦点企业与技术伙伴之间的技术协作（ 显著正向影响，并通过技术协作这一中介变量来影响创新绩效。 学者们对网络能力的构成维度、影响因素及其对创新绩效影响进行了一些有益的尝试，但是，在网络能力维度划分上，以往研究尚存在剖析不够全面、且无法适应当今创新环境的不足，在网络能力对创新绩效影响的研究上还未能清晰勾勒出网络能力与创新绩效的关系机理 ，网络能力通过哪些因素并如何影响创新绩效的等问题还有待深入研究。 2 文献综述 9 放式创新与网络能力的相关研究 已有的研究通常是从一般网络或创新网络视角来分析网络能力，而从开放式创新视角来对网络能力进行研究的成果较少。目前主要是关于开放式创新与网络以及一般能力的初步探索。 （ 1） 开放式创新与网络的相关研究 开放式创新环境下的网络有诸多表现形式，如开放式社区（ 开放平台等。基于上述网络基础，目前学者们主要从网络情景（ 2003）、网络价值（ 2006）、网络凝聚力（ 2006）、网络领导者（ 2007）、网络成员关系（ 2006； 2007）等方面对开放式创新进行了论述。同时也有学者对开放式创新下的网络优势进行了描述，事实上开放式创新下的网络是一种动态的、开放的网络结构，网络的开放性、创新要素自由流动有助于企业利用各种有用资源并提高其利用效率（ 005），有助于合作创造新知识、 相互学习（ 2006)。 上述研究可以看出开放式创新下形成的网络有别于一般性的企业 间网络，开放式创新下的网络形式和网络环境将更为复杂和多变，其网络成员及成员关系在不断地调整和变化。虽然已经有学者关注到这些问题，但对开放式创新下的 企业 应如何应对这种全新的网络环境、如何处理好高度复杂的界面关系，仍有待深入研究。 （ 2） 开放式创新与一般能力的相关研究 学者们针对开放式创新下企业应具备何种能力已经进行了一些探讨，主要 涉及技术能力、知识能力、学习能力以及吸收能力等。 2006）强调了技术能力对开放式创新的重要性，认为企业可以通过该能力获取 及在企业内外实施商业化而获益。而 2007）认为网络成员的发现能力和对战略机会把握能力是至关重要的。还有的学者则对知识能力进行了论述：在知识能力的获取方面， 2006）、