食品安全和质量管理手册-brc定(1) 24875字 投稿：李姙姚

食品安全和质量管理手册BRC定124875字投稿李姙姚颁布令为健全和完善公司的产品安全性、合法性和质量体系，促进质量管理及管理活动规范化，国际化，提高企业产品安全性、合法性和质量管理水平，扩大国际贸易，增强产品竞争能力，树立公司“日盈”品牌，根据食品法典CAC食品卫生通则、危害分析和关键控制点（HACCP）体系及其应用准则、全球食品安全标准（第七版）、进出口食品安全管理办法、GB/T273012008食品安全管理体系肉及肉制品生产企业要求、GB/T273412009危害分析与关键控制点（HACCP）体系食品生产企业通用要求、GB148812013食品安全国家标准食品生产通用卫生规范等，结合本公司实际情况，特制定本食品安全和质量管理手册。本公司的食品安全和质量管理手册阐述了本公司的食品安全方针、食品安全目标，是食品安全管理体系的建立、实施、保持和更新的法规性文件，是公司食品安全管理体系运行中应遵循的法规和准则。现予批准颁布，自批准之日起开始实施，请公司全体员工务必认真学习，坚决贯彻遵照执行。总经理2015年03月01日任命书为了贯彻执行全球食品安全标准（第七版）、HACCP体系及其应用准则、食品法典CAC食品卫生通则、我国出口食品生产企业卫生注册规范的要求、GB/T273012008食品安全管理体系肉及肉制品生产企业要求、公司的相关技术要求，加强对食品安全管理体系运作的领导，根据本公司食品安全管理体系建立、实施、保持和发展的需要，特任命兰丽萍同志为食品安全管理体系食品安全小组组长。其主要职责如下1、建立符合全球食品安全标准（第七版）要求的食品安全管理体系，组织编写和更改体系文件，发布文件，并实行动态管理，使质量管理体系持续有效；2、确保建立、实施、保持和更新质量和食品安全管理体系，参加认证和内部审核的首次会议和总结会。并要求相关的部门经理或副经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到；3、向最高管理者报告食品安全管理体系的绩效，包括内审、第三方审核等改进的需求和不符合项的整改落实情况，以避免再次发生；4、在整个组织内促进消费者要求意识的形成；5、就食品安全管理体系有关事宜对外联络；6、确保食品安全小组成员的相关培训和教育；7、行使和履行总经理规定的其他质量职责和权限，按总经理的要求代理总经理外出时的公司整体管理工作；8、其它与食品质量安全管理有关的工作。总经理2015年03月01日文件更改页目录01公司简介山东日盈食品有限公司是中外合资大型食品加工企业，注册资金4000万人民币。公司占地面积42000平方米，建筑面积20000平方米，车间面积14300平方米。工厂的公共设施完善，生熟区分别设立独立的更衣室、浴室、卫生间等，均与生产车间严格分开。加工车间分为生区和熟区两个相对独立的加工区，整个车间布局合理，生熟区的人流、物流、气流、供水及排水均相对独立，无任何交叉污染。公司设有专职的质量管理部门品管部，负责源头控制、过程控制、微生物控制、药残控制等质量控制工作。主要生产速冻鸡肉熟制品，有蒸煮、油炸两大类。公司名称山东日盈食品有限公司地址山东省滕州市洪绪镇团结村电话06325868566传真06325868566邮编277512网址WWWRIYINGFOODCOM02食品安全与质量管理体系组织机构图注财务部不在质量管理体系范围内03质量和食品安全管理手册管理说明1本手册是依据HACCP体系及其应用准则、食品法典CAC食品卫生通则、全球视食品安全标准（第七版）、GB/T273012008食品安全管理体系肉及肉制品生产企业要求、公司的技术要求，结合公司的实际情况编制完成的，该食品安全手册系统地阐述了我公司的食品安全方针和体系以及各部门的食品安全职责，是本公司各项食品安全活动必须遵循的基本法规和行动准则。全体员工应认真学习，掌握和贯彻实施手册中的有关规定，严格执行有关的食品安全体系程序，扎扎实实地做好本职工作。2生效本食品安全和质量管理手册自实施之日起生效。3版本/修改状态1/031同一版本的手册分受控与非受控两类。受控本封面之“受控状态”栏加盖受控章，发至本公司内部的手册均应为受控类。A受控本按分发号发放，其持有者必须按文件更改页的要求及时修改或换页，以保持手册的现行有效性和一致性。B本手册非受控本一般是对外发放者，仅作发放登记，更改通知不送达。4发放41发放范围本手册发至各部门负责人及相关人员，由总经理或食品安全小组长批准。42发放手续领用手册的部门和个人均需登记、签字。5修改规定51本手册的更改（换页）由体系办公室统一负责，文件更改申请单需经食品安全小组长批准后方为有效。52一般遇到下列情况时，应对质量手册予以更改公司内部职能机构有较大变动时；管理评审中对体系的结构提出了必要的改进要求时；发现手册存在重大差错或条文含糊不清时；作为手册依据的有关标准、法规已有较大修改时；纠正和预防措施所引起或其它引起手册更改的原因产生时。53手册换版，需经总经理或食品安全小组长批准，新版本发布时，应在颁布令中声明废止旧版本。6手册持有者的责任61学习、掌握并贯彻手册中的规定和要求62保持页面整洁、完整，字迹清晰；63妥善保存，不得丢失、不准翻印，不准私自外赠。7删减说明本条款中的如下几条不涉及或不适用，在手册中予以删除，特进行相关说明。436；437；439；448；453；488；489；4912；494；495；4104；4105；4106；4117；4133；4155；545；624；723；724；725；744；74704引用标准HACCP体系及其应用准则CAC食品卫生通则全球食品安全标准（第七版）出口速冻方便食品生产企业注册卫生规范GB/T273012008食品安全管理体系肉及肉制品生产企业要求进出口食品安全管理办法GB/T273412009危害分析与关键控制点（HACCP）体系食品生产企业通用要求GB148812013食品安全国家标准食品生产通用卫生规范等05术语和定义本手册出现的术语和定义均采用全球食品安全标准（第七版）中的术语和定义。1过敏原食品中的一种已知的因免疫反应而导致生理反应的成分（如坚果或销售国的相关立法所确定的其他食品）2合规满足有关产品安全、合法性和质量的监管或客户要求3蒸煮设计用于加热食品至最低70C下2分钟或等效加热效果的加热过程。如果满足公认国家指导原则且经科学数据验证，可以接受或要求其他熟制过程。4临界控制点（CCP）实施控制的步骤，对于预防或消除食品或产品安全危害或将其降至可接受水平十分关键5客户以成品或成品组件的形式向其提供服务或产品的企业或个人6最终消费者食品的终极消费者，其不会将食品用作任何食品企业运营或活动的一部分。7食品防护为保证原材料或产品免遭恶意污染或盗窃而采取的规程8食品原材料食品生产过程中所用的食品配料、添加剂和加工助剂9食品安全对根据预测用途制作和/或食用时，食品不会给消费者造成伤害的保证。10高关注区按高标准所设计的区域，其中有关人员、组分、设备、包装和环境的规范旨在最大限度地减少产品的病原微生物污染。11高关注产品储存期间要求冷却或冷冻的产品，此类产品易于滋生病原体，曾接受将微生物污染减少至安全水平（通常下降12个对数值），的流程且可随时食用或加热。12高风险区按高的卫生标准设计的物理隔离区域，其中有关人员、组分、设备、包装和环境的规范旨在预防产品的病原微生物污染。13高风险产品可随时食用/随时加热的冷冻产品或食品，具有滋生病原微生物的高风险性。14岗位描述公司给定职位的职责列表15不符合项未能达到指定的产品安全、法定或质量要求或指定的体系要求16前提方案食品企业生产安全食品所需具备的基本环境和运营条件。这些条件控制一般性危害，关及良好操作规范和良好卫生规范，而且应视为HACCP研究的考虑对象。17数量检查/物料平衡对照成品生产所用的量协调原材料的进料量，另外还考虑流程废料和返工。18原材料组织为制造产品而采用的任何基本材料或半成品材料。原材料包括包装材料。19即食加热食品制造商旨在适合供人类直接食用的食品，无需进行蒸煮。对产品加热旨在使产品更可口。20风险危害的伤害发生的可能性21规格对材料、产品或服务的明确或详细描述22可追溯性向前和向后跟踪和追踪收货，生产、加工和配送各个阶段原材料，零部件和产品的能力。1质量和食品安全管理体系11高级管理层承诺与不断改善高级管理层全面承诺实施食品安全全球标准的各项要求和可促进食品安全和质量管理不断改善的流程。111公司编制食品安全和质量管理手册，包括质量方针和目标。能够说明公司将竭尽其义务按规定的质量生产安全合法产品以及对其客户负责的宗旨。本公司总经理承诺按全球食品安全标准（第七版）的要求建立和实施食品安全管理体系，并通过持续的改进，使食品安全管理体系不断发展和完善。本公司总经理通过以下活动，确保上述承诺得以实现A通过培训或宣传形式，向公司内部传达本公司产品必须确保安全性的必要，所有产品满足消费者和国家法律法规要求的重要性；B制定并发布食品安全方针和目标，定期监视和测量目标实现情况，确保食品安全方针目标的实现。通过培训或宣传形式，向公司内部或相关人员传达。C树立预防为主的理念，依据HACCP原理，对生产全过程进行危害识别及分析，并加以控制，以保证食品安全；D适时主持召开管理评审会议，对食品安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。E通过基础设施的配置、环境的创造、人员培训，确保各质量活动得到适宜的资源。1111食品安全方针公司的食品安全方针为以安全优质的产品赢得市场，以热情周到的服务赢得客户。1112食品安全方针的制定是以全球食品安全标准（第七版）为基础，是公司总体经营方针的组成部分。体现了本公司的宗旨、方向和指导思想，以及对满足消费者和法律法规要求、持续改进的承诺。1113食品安全方针也为制定和评价食品安全目标制定提供了框架。总经理通过报告、会议、张贴等形式确保食品安全方针在各个部门、各个层次进行沟通和传达，使全体员工理解食品安全方针，并在各自的工作岗位上遵照执行。1114总经理在管理评审时对食品安全方针的持续适宜性、有效性进行评审，必要时对食品安全方针进行修订。本公司要以先进的技术、最好的质量和最高的效率保持企业的生命力，以消费者为关注焦点实现我们对消费者的承诺。1115本方针与公司总体经营方针相适应、协调，它是公司经营方针的重要组成部分。体现了满足要求和持续改进的承诺。A）通过管理评审，检查食品安全方针的实现情况，是否在持续性、适宜性方面得到满足（按管理评审程序的要求）。B）根据食品安全方针制定公司目标，并通过管理评审检查目标的实现情况。C）通过现场会及其他方式，加深员工对食品安全方针的认识、理解与沟通。D）食品安全方针由总经理制定和修改。112食品安全目标本公司建立总的食品安全目标，与公司的食品安全方针相适应，相关职能部门应对总目标进行分解，建立部门的安全目标，目标应量化可测量，体现公司的食品安全要求，维护并改进所生产产品的安全、合法性和质量。包括满足产品要求所需的内容。1121本公司食品安全目标是A产品一次检验合格率为96以上。（合格批次/总批次100）B产品出厂合格率为100。（品管出厂前抽检合格批次/抽检总批次100）C员工培训计划完成率达到100。（实际培训次数/应总培训次数100）D顾客满意率为96以上。（根据顾客满意调查表达到满意或基本满意的程度）1122确保质量目标受到监督，而且每季度至少向公司的高级管理层报告一次结果。1113管理评审11131总则为了确保食品安全管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性，公司总经理，按策划的时间间隔每年举行一次由公司高级管理层参加的管理评审，以审核公司对本标准和公司目标的执行情况。评审内容包括评价食品安全管理体系改进的机会和变更的需求，包括食品安全方针、目标。11132管理评审的输入管理评审的输入内容一般包括A上一次管理评审的行动计划和时间框架以及所确定的跟踪措施的执行情况；B食品安全管理体系审核结果（包括第一、二、三方的审核）；C消费者投诉的处理和任何客户绩效审核消费者满意度测量结果及反馈的重要信息；D食品安全方针、目标以及纠正预防和改进措施的相关信息，不符合的结果，不合格的原料；E对HACCP、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查F可能影响食品安全管理体系的变化（如法律法规的变化等）；G纠正和预防措施实施和验证的情况；H）产品、过程的验证结果，以及对验证结果的分析；I紧急状况、事故及撤回事件情况；J对有关产品、过程和体系改进的建议；K产品相关范围内的最新科学信息。L资源需求11133管理评审的输出管理评审的输出要反应出对管理评审输入进行分析和评价的结果，一般包括A）食品安全管理体系的过程及相应文件是否有修订的需要；B食品安全方针、目标是否正在实现，是否需要更新；C是否需要进行相关的过程、产品审核或改进；D产品的危害是否降低到了可接受水平的评价；E管理体系各项活动，配备的资源是否适宜；F对体系的持续适宜性、充分性和有效性的总体评价等。管理评审由总经理主持，并形成会议纪要。食品安全小组长对管理评审的内容进行总结，形成书面报告经总经理批准后将用于对目标进行修订审查过程中所商定的决策和措施发放相关部门向相关的员工传达，并要求采取相应措施，并跟踪记录措施的实施情况及有效性，确保各项措施必须在约定的时间内得到落实。具体操作详见管理评审程序。114质量安全例会公司按照相关要求制定会议召集计划，并经食品安全小组长审批后遵照执行。计划要求至少每月召开一次食品质量和安全会议，并保留相关记录，使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟需采取措施的问题得到及时解决。会议由总经办或食品安全小组组织主要内容以行业事故、质量数据分析、客诉情况、质量目标完成情况、不符合项等为主。115人力资源总则确保公司各级员工具有承担食品安全管理体系规定职责的能力，并从教育、培训、技能和经历等方面考虑其能力，作为晋升或降级、转岗处理的依据，如果员工的素质达不到要求，应加强培训。1151能力、意识和培训A）员工的招聘和晋升必须达到岗位技能的基本要求，特殊工种如电工、锅炉工、化验员人员必须持证上岗；B）适用时培训使员工达到必要的能力，由各部门按照岗位要求进行培训；C）各部门负责人对各岗位员工的能力和培训效果进行考核评价；D）员工培训的内容除专业技能外，还包括使员工意识到工作的相关性、安全性和重要性以及如何为实现质量目标作出贡献；E）体系办公室负责收集、整理、归档、保管培训、考核记录，以及过期培训记录的处理，并在每年初对公司年度培训计划进行编制。1152财力资源公司设立专项资金，以确保质量和食品安全得到有效验证。116公司高级管理层已建立法律法规、行业标准、进出口国相关标准等法律法规、标准收集、更新体制，以确保公司及时了解并审查相关内容。如科学和技术的最新发展行业实践规范以及原材料供应国原材料真伪鉴别的新风险原材料供应国和产品销售国（如知道）所实施的所有相关立法等。117为确保及时了解在BRC网站上所发布的对本标准或协议的任何更改，公司备有本标准的最新纸质和电子真实原始版本，由体系办专门负责管理，并对其进行适时关注。管理内容包括体系的认证、审核和日常管理等，确保在证书中所指定的审核到期日或之前进行重新认证的通知审核。118工厂的最高层生产或运营经理应参加食品安全全球标准认证的首次会议和总结会。相关的部门经理或副经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到。119工厂的高级管理层确保在上一次按照本标准的审核中所发现的不符合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。12组织结构、责任和管理权限公司建立明确的组织结构和沟通机制，以实现对产品安全、合法性和质量的高效管理。121公司建立了组织结构图。并明确划分了各部门的职能要求，以确保食品安全、合法性和质量的各项活动的管理责任，并贯彻落实到各个部门。另外要求各部门负责人以书面形式明确，其临时不在公司期间的被授权人代表其行使职权。122公司为确保全体员工都明确自己的责任，制定了适合本岗位工作的岗位职责要求及其在对于所进行的活动的指导性文件（操作流程或作业指导书），并根据职能要求传达至每位员工，以便于员工在工作中依照相应的指导进行相关的工作。1221本公司在相关文件中，规定了与食品安全有关的所有人员的主要职责。总经理是最高管理者，其主要职责是1）负责本公司食品安全管理体系的总体策划；2）组织制定并落实本公司的食品安全方针及食品安全目标；3）为食品安全管理体系配备必要的资源；4）负责确定组织结构和主要岗位人选，明确隶属关系，确保接口顺畅，能进行有效沟通；5）任命食品安全小组组长（本组织管理层中的一名成员），授权其建立和保持食品安全管理体系，实现食品安全目标；6）主持管理评审，负责决定重大改进措施。体系办公室主要职责是1）协调有关部门制订、落实、改进HACCP计划，协助实施与生产有关前提方案和HACCP计划；2协调、平衡食品安全管理体系运行过程中内部接口问题以及对外联络事宜；3）负责协助食品安全小组长对公司级文件资料进行控制；4）负责组织对人员关于食品质量安全管理体系知识的培训，并保障每年组织两次对食品质量安全管理体系的培训；5）做好与其它部门的沟通。品管部主要职责是1）负责产品全面的质量管理工作，对所有产品的质量负责；2）负责组织食品安全和质量计划的实施，并验证其实施效果；3）负责协助研发编制原料、包装材料和成品检验标准和规范，并对购入、生产过程和最终产品进行检验或试验，对客户提供的相关产品进行验证；4）负责搜集并识别适用于本部门的法律法规和标准；5）负责组织不合格品的评审，接受对公司产品的检查、审核和认证，分析实际不合格或潜在不合格的原因，检查督促责任部门采取纠正和预防措施并验证其有效性；6）负责制定原辅料、成品的标识方法，在生产过程、储存、交付的各个阶段标识或检查产品标识；7）参与合格供方的评定、销售合同的评审、各种食品安全、质量评审和相关的质量/技术培训。8）负责质量管理体系方面的质量记录的存档。化验室主要职责是1）认真执行国家有关质量检测与食品安全控制的法规及化验室工作手册规章；2）严格执行食品质量安全管理体系规定，按工艺文件和检测标准完成检验工作，对于超过CCP关键限值的原料及时上报加工车间等有关部门；3）不漏检，认真记录质量检测情况，清晰、准确、真实；4）协助实施应急准备和响应程序；5）做好本部门仪器的维护保养工作；6）做好与外部组织和本公司内其它部门的沟通；7）搜集并识别适用于本部门的法律法规和标准、规定等。生产部主要职责是1）负责产品加工管理。根据贸易部下达的订单情况，编制生产计划，做好产品标识的管理及妥善处理不合格品，保证产品质量；并做好数据分析，确保食品安全和质量管理体系的有效运行；2）负责制定本部门各级管理人员的岗位责任，推行数据化管理，监督、考核、指导所属员工，按照计划组织员工进行培训，提高员工的素养，尤其是对特殊岗位人员进行技术业务方面的培训；3）按要求控制生产成本，努力节能降耗；4）负责生产部和后勤区域设备的管理，建立健全的设备台账、相应的维护保养计划和不定期检查，制定设备操作规程，发现问题及时提出整改措施和处理意见，确保设备的正常运行；5）负责车间招工和员工宿舍的管理，配合综合科完成对员工工伤处理、员工纠纷等事宜；6）负责大、小餐厅的日常管理工作。研发部主要职责是1）负责新产品的设计开发,确保研发的产品满足客户和适用法律法规的要求，及时协调出现的问题；2负责搜集、识别相关的法律法规和标准，制订、管理新产品工艺文件并根据产品实现过程中工艺执行情况及时进行修订，监督生产执行情况并负责对第一批产品的质量追踪检查；3合格供方的评定和有关辅料及客户提供产品的验证；4负责研发车间的生产和品质管理，定期向总经理汇报研发工作情况，检查、考核下属工作，定期组织员工培训，进行工艺标准等宣传，提高员工的技术业务素质；5必要时和贸易一起走访市场、拜访客户，主动了解、收集市场信息和客户需求动态，根据客户要求确定研发方向，主动采用新工艺、新材料开发适销对路的新产品。贸易部主要职责是1负责与客户的沟通，反馈客户投诉，负责对客户满意度的调查，搞好服务；2负责与客户的联络、协调，制作合同，组织合同评审，作好合同评审登记工作；3做好进出口业务的报检、报关工作；4与客户确认装船计划，与船运公司联系定舱事宜，制作出口单据，结汇单据，确认修改提单，审核信用证等手续；5与研发一块确认产品的包装、工艺等以及其它与客户相关事宜，根据出口合同数量制定每周装柜计划，并与生产部协商确认；6与船运公司联系货物装运时间，负责装箱事宜；7负责组织统计各种分类表、汇报表及月报。总经办主要职责是1负责汇总采购计划、采购文件，按核准的采购计划进行采购确保公司生产经营所需辅料、包装材料及物料等的正常供给和采购产品的质量符合要求；2负责建立健全供方和其产品质量及采购信息的反馈渠道，组织评价、保持与联系合格供方，实施动态管理，协调并建立互利的供需方关系；3组织收集市场信息，适时分析行情，掌握市场动态，建立、完善合格供方名单、档案和供货的质量情况等各项基础资料，搞好业务人员的培训，提高综合素质和业务水平；4协助相关部门进行采购产品的验证、贮存及退货等处理；5）负责完成总经理下达的所有任务；6）负责公司小车的日常维护、维修和保养、保险等工作，并制定油耗考核办法。综合部主要职责是1）负责机房、锅炉房设备管理，建立、健全设备档案、台帐和设备运行记录；2）负责制订机房、锅炉房设备运行操作规程和设备维修、维护计划，对执行情况进行有效监督和检查；3）对机房、锅炉房设备设施运行状况、设备管理工作进行定期或不定期检查，发现问题及时提出整改措施和处理意见；4）负责公司计量器具、设备的校验；5负责原料、成品、辅料、包装物料、化学药品库的日常管理工作；6负责全公司的安全生产工作；7负责员工的纠纷处理、工伤处理、保险整理上交等工作。8）负责除车间用工以外的所有部门的招聘工作。食品安全小组职责1）食品安全小组成员必须参加专业培训，掌握HACCP的原理；2）根据产品的加工条件及质量要求确定工艺流程图及工艺要求；3）根据工艺流程图进行危害分析，确定关键控制点，并通过查阅资料和各种试验确定关键限值，制定HACCP计划；4）负责实施OPRP；5）负责对实施HACCP的人员进行培训；6）监督HACCP计划和OPRP的实施；7）负责对制定的HACCP计划OPRPPRP进行验证；8）负责对HACCP计划OPRPPRP的修订。各部门通用职责和权限1）负责编制、修改、控制与本部门有关的食品安全管理体系文件；2）负责食品安全管理体系文件在本部门的实施，搞好本部门质量管理工作；3）负责处置本部门质量活动的不合格项；4）负责实施本部门质量活动的纠正和预防措施；5）负责控制本部门的质量记录；6）协助管理评审和内部质量体系审核；7）负责本部门人员的培训。CCP的监控人员1）全面负责CCP的监控并做好记录；2）负责指导员工进行纠偏,对纠偏措施进行确认；3）负责对偏离操作限值的产品进行标识隔离,并采纠偏措施；4）负责向领导汇报纠偏措施的实施情况；5）负责对突发事件向相关领导汇报。2食品安全计划HACCP公司制定以食品法典HACCP的原则为基础的全面实施且有效的食品安全计划。具体内容详见HACCP计划21HACCP食品安全小组食品法典第1步211食品安全小组组长成立食品安全小组，小组成员应具备多学科的专业知识和建立与实施食品安全管理体系的经验，包括负责质量/技术、生产运行、规程及其他相关职能的人员。小组的领导者具备深入的HACCP知识和相应的资格和经验，其小组成员具备一定的HACCP知识以及相关的产品、流程及相应危害性知识。体系办公室负责编写食品安全和质量管理手册及相关体系文件，同时负责协调食品安全和质量管理体系运行过程中出现的问题，并对食品安全和质量管理体系进行验证。212确定每一项HACCP计划的范围，包括所涵盖的产品和流程，具体内容在HACCP中体现。22前提方案（PRP）221公司建立了适合生产安全合法食品的环境所需的完善的前提方案（PRP），以及相关程序文件，以确保实现以下目标A控制食品安全危害通过工作环境进入产品的可能性；B控制产品的生物、化学和物理污染，包括产品之间的交叉污染；C控制产品和产品加工环境的食品安全危害水平。前期方案包含在HACCP计划的制定和评审中。23描述产品食品法典第2步231为每一种产品或产品组制定全面的产品描述，其中应包括有关产品安全的相关信息。2311原料、辅料和与产品接触的材料建立、实施、保持并及时更新原辅材料验收准则，对原料、辅料和与产品接触的材料予以规定，以识别和评定食品安全危害；2312终产品特性对终产品特性，通过制定HACCP计划予以规定，并确保运用HACCP计划进行危害分析，同时及时更新HACCP计划。232体系办公室以受控文件形式收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，根据请求提供参考和使用并保持相关的记录，以提供有效证据。24识别预期用途食品法典第3步241建立产品的预期用途和合理的预期用途，并在HACCP计划中对终产品特性予以描述，同进保持更新。确定各种产品和（或）过程类型的使用者和消费者，考虑消费群体中确定的食品安全危害的易感人群，识别非预期但可能会出现的产品的误处理和误用。25制定工艺流程图食品法典第4步251制定包括每一种产品、产品类别的流程图食品安全小组制定HACCP计划，绘制食品安全管理体系覆盖的产品或过程类型的流程图，以提供食品安全危害可能出现、增加或引入的信息，并及时更新，食品安全小组对流程图的准确性进行验证。食品安全小组在HACCP计划中制定对影响食品安全的控制措施，以及进行危害分析和表明相关加工参数和（或）所采用的严格程度，并及时更新。26审核流程图食品法典第5步261HACCP食品安全小组至少每年一次通过现场审核和自查验证流程图的方式核查流程图的准确性。审核时需考虑和评估每天和每季度的变化情况，并保存流程图的验证记录。27列出与每一个工艺步骤相关的所有潜在危害，进行危害性分析，并考虑控制已查明危害的任何措施食品法典第6步，第1项原则通过制定HACCP计划，由食品安全小组针对每类产品和或过程可能预期发生的食品安全危害进行危害分析。当出现变更、各验证结果的评价结果、确认的结果和体系更新的结果有要求时，食品安全小组将重新进行危害分析。危害分析包括危害识别和可接受水平的确定、危害评价、控制措施的识别和评价。28确定临界控制点（CCP）食品法典第7步，第2项原则食品安全小组建立、实施、保持和控制HACCP计划，根据相关依据确定临界控制点。29为每一个CCP设定临界限值食品法典第8步，第3项原则291根据确定的控制措施识别临界限值，对于每一个CCP确定其相应的临界限值；依据每个临界控制点设立的监视参数确定参数的关键限值；292HACCP食品安全小组对各个CCP点进行验证，每年一次，并保持记录。210为每个CCP建立监控系统食品法典第9步，第4项原则对每个关键控制点建立包括相关程序、指导书和表格所构成的监视系统，并对所有策划的有关关键限值进行测量或观察，以证明关键控制点处于受控状态；2101建立CCP监控程序，以确保符合临界限值。当监视结果偏离关键限值时，按照规定的纠正和纠正措施确保查明原因、关键控制点的控制参数恢复受控，并防止再次发生偏离；2102与每一个CCP的检测相关的记录应填写全面，包括日期、时间、和测量结果且由负责监控的人员，并由品管主管以上人员签字并核准。211建立纠正措施计划食品法典第10步，第5项原则2111HACCP食品安全小组根据相关要求制定纠偏程序，以便于当监测结果显示不能满足临界限值或存在失控倾向时对其进行纠偏。212建立验证规程食品法典第11步，第6项原则2121建立HACCP计划验证程序，以确认HACCP计划是有效。213HACCP文档和记录保存食品法典第12步，第7项原则2131为使公司能够核实已建立和维护HACCP控制（包括由前提方案所管理的控制）的文档和记录保存充分，严格执行记录控制程序。214HACCP计划的审核2141HACCP食品安全小组每年至少一次的或在发生任何变化之前审核HACCP计划和前提方案。因审核而发生的适当变化应纳入HACCP计划和/或前提方案，形成文件，且对验证进行记录。3食品安全和质量管理体系31食品安全与质量手册制定必要的满足本标准的各项要求的体系文件（手册、程序、其它文件），以实现持续一致的运用，促进培训工作，并为安全产品生产过程提供依据。311公司的成文的规程、作业指导书、程序文件等体系文件和相关操作规程需装订成印刷形式和电子形式的手册。312食品安全和质量手册必须得到全面贯彻和落实，根据相关要求手册或相关文件应方便主要员工随时取用。313所有的规程和作业指导书明确合法、内容清晰、语言流畅且充分详尽，以保证相关员工的正确运用。适用的情况下可合理地使用照片、图表或其他图示性指导，便于员工了解和运用。32文档控制公司严格按照文件和资料控制程序对文件资料进行控制，以确保只提供和运用正确版本的文件，包括记录。321文件和资料控程序作为食品安全和质量体系的一部分，其内容包括建立文件控制一览表，文件控制状态、文件修改、更替等方法。33记录填写与维护公司为确保保存记录的真实性，体现对产品安全、合法性和质量的有效控制，特制订了记录控制程序。331记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理的性进行记录。在记录为电子形式的情况下，应对记录进行适当的备份以防丢失。332记录保存一个长达产品的保质期加12个月的期限。34内部审核公司对食品安全计划的有效运用和食品安全全球标准（第七版）各项要求的实施进行审核。341公司每年年初依据质量管理体系审核控制程序的相关内容制定年度审核计划和方案，范围覆盖为实现本标准的各项要求所实施的HACCP计划、前提方案和规程的贯彻和落实情况。每年至少进行一次内部审核。342公司根据需要适时组织人员进行内审员培训，内部审核时主要审核员由接受过培训的合格审核员担当。审核员应为独立审核员（即不对他们自己的工作进行审核）。343内部审核计划得到全面实施。内部审核报告中列明符合项和不符合项，而且将结果呈报食品安全小组长。审核结束后各部门按照不符合项报告的相关内容进行落实纠正措施，审核员根据整改期限对实施结果进行审核。344为确保现场环境和加工设备依据合适的食品生产条件得到维护，由食品安全小组长责成体系办人员制定体系维护检查计划并根据计划每月进行1次检查，最终形成检查报告，以督促各部门体系工作的运行，便于体系的持续改进。35供应商和原材料审批和绩效监督351原材料和包装供应商管理公司建立有效的供应商审批和监督体系，以确保知晓由原材料带给最终产品安全、合法性和质量的任何潜在风险且得到管理。3511公司对每一种原材料或原材料组进行风险评估并进行记录，以识别对产品安全、合法性和质量造成的潜在风险。潜在性风险包括但不限于过敏原污染异物风险微生物风险化学污染替换或欺诈（参见542条款）。另外还需考虑原材料对于最终产品质量的重要性。风险评估应构成原材料验收和测试规程以及供应商审批和监督流程的基础，风险评估至少每年进行一次。3512公司制定合格供方的评价和验收程序，以确保所有原材料及包装供应商有效地管理原材料质量和安全方面的风险，而且正在运行有效的追溯流程。3513规程中包括如原材料由客户指定的情况或从代理人处购买产品且未曾进行直接审核或监督的情况的方法。3514如原材料有客户指定的情况或者未提供用于有效审批供应商相关信息（如大宗农产品）而产品测试却被用于验证产能产品质量和安全性情况的方法。当工厂生产客户品牌产品时，相关的例外情况应向客户予以澄清。352原材料和包装验收与监督规程原材料（包括包装）验收控制，以确保这类材料不会削弱产品的安全、合法性和质量以及适当情况下对真伪的任何权利诉求。3521公司根据风险评估制定原材料和包装收获时的验收规程。明确规定、实施和审查验收的参数和测试频率。353服务提供商的管理公司在进行外包服务的情况下，对食品安全所呈现的任何风险均已得到评估，以确保制定有效的控制。3531制定服务提供商审批和监督规程。此类服务应包括以下各项虫害防治承包保洁设备的承包维修和维护运输和配送实验室测试废料管理。3532与服务提供商签署并保持合同或正式协议，明确规定服务要求且确保与服务相关的潜在食品安全风险已受到关注。354加工和包装外包的管理对于车辆运输的外包要进行管理，以确保不会削弱产品的安全、合法性或质量或真实性公司为外包的产品建立验收和测试规程，取决于风险评估，可包括目测、化学和/或微生物测试。36规格制定原材料包括包装的、成品的和可影响成品完整的任何产品或服务的规格。361原材料和包装规格充分且准确，而且确保符合相关的安全和立法要求。规格包括可能影响最终产品质量或安全的材料相关属性的确切限值（如化学、微生物或物理标准）362为所有的成品制定准确、最新的规格。这包括重要数据，以满足客户和法定要求并可协助客户安全使用产品。363公司与相关的供应商签署正式规格协议。如果规格未予以正式约定，那么公司需制定相关措施以确保建立正式的协议。364每当产品发生变化（如成分、加工方法）时对规格进行审查，或者至少每三年进行一次。并对审查日期和任何更改的审批进行记录。37纠正和预防措施公司制定纠正和预防措施，用以体现他们使用来自在食品安全和质量管理体系中所查明的故障的信息，以进行必要的纠正和预防重新发生。371公司制定纠正和预防措施控制程序，以处理并纠正在食品安全和质量体系中所查明的问题。372对不符合项进行调查，并记录38不合格产品控制公司确保任何不符合规格要求的产品均得到有效的管理，以防止擅自放行。381制定潜在不安全产品及不合格品控制程序，并在发生此现象时遵照执行公司制定潜在不安全产品及不合格品控制程序，对潜在不安全产品的评估和处置予以规定，以防止不合格产品进入食品链。39可追溯性公司能够追踪从供应商，经过所有的加工步骤并发送到客户的所有原材料的产品批次（包括包装），而且反之亦然。391原材料的标识，包括主要和任何其他相关的包装及加工成分、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应充分，以确保可追溯性。392每年进行一次模拟回收，测试各个不同产品组的追溯系统，以确保可确定从原材料到成品的可追溯性，而且反之亦然。包括质量检查/物料平衡。全面可追溯应在四小时之内实现。393公司确保其原材料供应商拥有有效的追踪体系。在供应商的审批是基于调查问卷而非审核的情况下，对供应商追踪系统的验证应在最初批准时进行，其后至少每3年进行一次。这可通过可追溯性测试实现。394在执行返工或任何返工操作的情况下，应保持可追溯性，严格按照相关规程执行。310投诉受理公司责成品管部门作为客诉回复的主管部门有效地受理客户投诉，并对客诉进行统计分析，制定相应的纠正措施，减少投诉的重复发生率。3101品管部在提供充分的信息的情况下，应记录、调查所有的投诉，而且应记录调查的结果和问题的根本原因。由专门人员及时有效地根据所查明的问题的严重性和频率采取相应的措施，并传达相关部门或人员。3102品管部每月对投诉数据的显著变化趋势进行分析。在投诉或重大投诉呈显著增加趋势的情况下，应运用根本原因分析实施对产品安全、合法性和质量的持续改善和避免再次发生。此项分析作为重要信息向相关的员工传达，并针对改善情况进行追踪验证。311突发事件管理、产品撤回和召回公司建立应急准备和响应和撤回计划和体系，以有效的管理突发事件和在必要时进行有效的产品撤回或召回。3111公司制定应急准备和响应程序，以报告和有效地管理影响食品安全、合法性或质量的突发事件和可能的紧急情况，以保证食品的安全、良好质量与合法性。突发事件可包括关键服务的中断，如水、能源、交通、制冷处理、员工可用性和通信诸如火灾、洪灾或自然灾害等事件蓄意污染或破坏。已放行的产品可能受突发事件影响的情况下，根据事态，考虑是否撤回或召回产品。3112公司制定产品撤回（含召回）控制程序。确保存在安全问题或者安全隐患的食品不在市场上流通，保证消费者的人身安全；总经理指定食品安全小组长有权启动撤回程序；3113品管部每年组织一次产品撤回演习对产品召回和撤回规程进行测试，以确保其有效的可操作性。并保存测试的结果，用测试和任何实际召回的结果审查程序和实施必要的改进。3114品管部负责在产品出现质量问题时组织相关部门对产品进行撤回，对撤回原因进行分析，采取相应的纠正和预防措施。其他部门负责配合纠正和预防措施的实施。贸易部负责与顾客进行沟通，根据标识和可追溯性控制程序、产品撤回程序保证撤回的顺利进行。在进行产品召回的情况下，应在作出召回决定后的三个工作日之内通知按照本标准为公司签发证书的认证机构。312客户关注与沟通贸易部主要负责与客户进行沟通，对客户进行关注，确保理解、实施认可客户特定的政策或要求，而且向相关员工和适当情况下向原材料、包装及服务的供应商进行传达。3121贸易部负责将客户需求（在公司被请求遵守特定的客户要求、实践规范、工作方法等）向公司内的相关员工传达，使其被了解并得到实施。3122制定向原料和服务的供应商传达客户特定要求的有效流程。4现场标准41外部标准熟食加工车间是按照中国、日本及欧盟有关要求设计而成，生处理区和熟处理区完全隔离。生熟区内分别设有独立的更衣室、卫生间、浴室等。车间布局合理，生熟区的人流、气流、物流、水流均独立，无交叉污染。天花板、墙壁、地面等所有材料均无毒、易清洗消毒、美观。可以有效减少污染风险和促进安全合法成品的生产。411为确保成品的完整性制定了食品防护计划及相关的预防措施。每年一次对这些措施进行评审，以反映所出现的任何变化。412厂区域井然有序，交通道路表面平整且维护良好，无积水、排水设施完好。裸露地面已绿化，经常性地对其进行修剪和维护，可有效避免产品污染。413厂区周围设有防护栏，厂房符合食品加工要求，专业维修人员定期对其进行检查、维护，可最大限度地减少潜在的产品污染。42安保公司配有安保系统可确保产品在受现场的控制期间免受盗窃或蓄意污染等破坏。421公司对安保的布设情况以及出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行评估。根据风险评估对厂区进行评估范围划定、醒目标记、监控敏感区或限制区。综合部和生产部按照风险评估布设监控敏感区或限制区，为确保安全布设应得到实施，食品安全小组人员至少每年审查一次。422各部门根据安保要求和相关文件规定制定措施，以确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场应受到控制，并建立来宾报告制度。每年至少一次对员工进行现场安保规程培训，而且鼓励员工报告身份不明或不认识的来宾。423外置储罐、储仓和带有外部开口的进气管已设置防护栏。424按照安监和公安系统的相关要求，在相应的主管部门进行登记，获得批准。43布局、产品流和隔离现场布局合理，加工流程和人员移动严格按照人流、物流图由高清洁区向低清洁区流动，以防止造成产品污染风险，满足相关立法的要求。431制定工厂平面图，以对处于不同污染风险级别的产品区（分区）进行划分一般分为低风险区、高风险区。432绘制工厂平面图，内容应包括人流、物流、废弃物流、加工流程、设备设施等433在厂区入口处设置入厂告知标识或制度，使承包商和来宾，包括驾驶员，了解厂区的所有出入规程以及他们所访问区域专门针对危害和潜在产品污染的各项要求。在产品加工区或贮藏区工作的承包商应受指定人员的监督。434人员、原材料、包装、返工和或废料的移动不应消弱产品的安全。制定加工流程并采取切实有效的规程，以最大限度的减少原材料、中间品/半成、包装和成品的污染。435高风险区为独立的操作区域，加工过程中严格执行相关操作规程，以最大限度地减少产品污染的风险。436工厂具备充足的作业空间和贮藏能力，以使所有的操作均能够按照安全的卫生条件正常进行。44建筑物构造、原材料搬运、制作、加工、包装和贮藏区公司的厂房建筑布局合理，依据相关食品生产加工企业卫生标准选址、设计、建造，符合使用要求。441墙体符合食品加工企业要求，便于保洁，定期对表面处理和维护，可预防灰尘积聚，最大限度地减少冷凝和发霉。442地板为耐磨性的大理石地面，满足加工要求，抗渗透性强，易于清洗。443排水系统的选址、设计可以满足生产加工需求，根据生产需求定期对排水系统进行维护，可最大限度的减少产品污染风险，而且不会削弱产品的安全。机械设备和管道的布局合理，可有效地将工艺废水直接引向排水口。且车间具备足够多的地漏，以满足排水系统处理各种水流或废水流。444公司已绘制排水规划地图，明确说明水流向和所安装用于预防废水积聚的任何设备的位置。445天花板和吊顶符合食品加工企业要求，可预防产品污染风险。447通风口安装充足的过滤网，以防止害虫侵入，定期对过滤网进行清理消毒。449门需得到良好的维护。外门和装卸台较平器安装严密或充分密封。除非发生紧急情况，否则通向开放式产品区的外门在生产期间不得打开。在通向封闭式产品区的外门打开的情况下，应采取适当的预防措施，以防止害虫侵入。4410车间配有充分的照明设施，以确保正常的加工操作、产品检验和高效保洁。4411车间照明灯必须装有防护罩，以防止破裂时对产品造成危害。灭虫灯装置的托盘必须安装，并且保持完好，有专人定期检查灯管工作情况。4412加工区域设计合理，能够在产品贮藏和加工环境中提供充分的通风和抽风，以防止冷凝水或过量灰尘。4413高风险区需提供充分的新鲜过滤空气。以风险评估为基础制定过滤器操作规程，统筹考虑气源和相对于周围区域保持正气压的要求。45水、冰、空气和其他气体对生产和贮藏区所使用的公共设施进行监控，以有效地控制造成产品污染的风险。451工厂配备足够的加工用水，符合饮用水标准，不会造成污染风险。每年一次的对水的微生物或化学特性进行分析。452绘制水配送系统平面图，包括蓄水池、水处理和水回收（如适用）。此平面图作为水采样和水质管理的依据。454化验室对所用的直接与产品接触或作为产品的成分的空气，以确保不会产生污染风险。46设备所有的加工设备均应适合预期的目的，而且其使用能最大限度地减少产品的污染风险。461车间内的设备均应采用不锈钢材料，便于清理消毒，设备的设计和安装时要充分考虑便于进行有效的保洁和维护的必要性。462与食品直接接触的设备与食品接触面且满足适用法律的要求。47维护制定有效的设备设施维护、保养年度计划，定期由专业人员按计划进行维护、保养。471维护、保养计划中涵盖所有机器和加工设备。当启用新的设备时，及时将其纳入维护、保养计划中。472除按照计划维护外，还要按相关规定对设备进行检查，并对检查结果进行记录，异常情况及时上报并采取相应的措施。473在进行临时维修的情况下，要按照相关维修操作程序进行，以确保产品的安全或合法性不会受到损害。474为确保产品的安全或合法性在维护和后续的保洁操作