xxx公司咨询类报告质量审核制度.

XXXXXX公司咨询类报告质量审核制度第一章目的与适用范围一、目的为规范公司咨询类报告质量审核管理工作，确保各类报告质量符合国家相关法律、法规与环境保护行政主管部门的要求，特制定本制度。二、适用范围本制度适用于对公司咨询类报告质量审核工作的控制，包括XX报告、XX报告、XX报告等。第二章审核程序一、现场踏勘阶段部门主管承接项目并下达给项目负责人后，应同时组织项目负责人与相关技术人员对项目所在区域进行环境现状调查。总工办原则上不参与现场踏勘，由项目负责人与相关技术人员对环境现状调查结果负责。二、报告编制阶段项目负责人完成环境现状调查后，应按照相关导则及规范要求开展报告编制工作。在报告编制过程中，项目负责人可就遇到的技术难题向总工办申请技术支持，总工办收到申请后将提出指导建议。项目负责人在总工办指导下仍不能独立完成报告编制工作的，其所在部门主管应及时更换项目负责人。三、报告审查阶段报告编制完成后，项目负责人应自行审查或由部门主管组织内部审查。四、报告审核阶段报告经部门内审通过后，项目负责人应向总工办提交部门内审意见与审核申请表（见附件），并将需审核的报告电子版发至总工办审核专用邮箱。对未遵照以上规定履行审核程序的报告，总工办不予审核。在收到审核申请表与送审报告电子版后，总工办开始对该报告编制质量进行审核。总工办在审核过程中发现报告质量存在问题的，将向项目负责人出具书面修改意见；必要时也可采用会议形式对报告中存在的问题进行解读，项目负责人及相关编制人员必须到会。报告修改过程中，项目负责人可向总工办申请技术支持，总工办收到申请后将提出指导建议。项目负责人在总工办指导下仍不能独立完成报告修改工作的，其所在部门主管应及时安排其他技术人员协助完成报告修改工作。修改后报告再次送总工办审核时，项目负责人应向总工办提交复核申请表（见附件），并将需复核的报告电子版发至总工办审核专用邮箱。对未遵照以上规定履行复核程序的报告，总工办不予复核。报告经审核通过后，由总工办签放资质许可单。项目负责人凭资质许可单向资质管理部门申请项目资质证书。五、资质核发阶段资质许可单一式两份，经总工办签字并加盖技术审核专用章后方可生效。资质管理部门收到总工办签发的资质许可单后，应加盖部门公章并返回总工办一份存档备查。资质管理部门对未取得资质许可单的项目发放资质证书并造成不良影响的，总工办不承担任何责任。咨询类报告审核流程图如下提供技术指导部门主管下达项目项目负责人进行现场踏勘总工办出具书面修改意见总工办对报告质量进行审核报告编制阶段申请技术指导部门组织内审报告编制完成未通过审查提交报告审核申请表，并将需审核的报告发至总工办邮箱通过审查报告质量存在问题项目负责人按照总工办意见完成报告修改工作总工办签发资质许可单通过审核咨询类报告审核流程图第三章审核要求一、报告质量要求1、报告应文理清晰、逻辑有序、排版规范。2、报告章节设置合理；项目由来表述清楚、重点突出；编制依据、环境要素、评价因子、评价标准、评价等级与评价范围确定准确。3、环境质量现状监测点位、监测因子、监测频次及监测数据应符合相关要求；引用的环境质量历史监测数据应合理有效。4、工程概况章节应条理清晰，概括全面、准确；生产工艺介绍清晰透彻；工艺流程及产污节点图绘制准确；工程分析与污染源分析全面、准确、合理，逻辑严密；各类平衡计算准确无误。5、污染源防治措施分析全面、准确，结论真实可信。6、环境影响分析全面；预测模式、参数、点位选取正确合理；预测及分析结果真实可信；大气环境防护距离与卫生防护距离计算准确；若项目涉及环保拆迁，拆迁户数与相关图件应准确无误。7、风险源项与环境风险分析全面、准确；重大危险源辨识与风险评价等级判定准确；风险防范措施、事故应急措施与应急监测具有针对性。8、清洁生产分析全面、准确，结论真实可信。9、达标排放分析全面、准确；总量控制因子确定合理；总量指标来源明确。10、环境经济损益分析全面、准确；环保投资估算合理可行。11、公众参与调查全面、准确；调查方式及数量符合相关要求；被调资质管理部门据此核发资质证书查对象具有代表性；调查结果真实可信。12、环保可行性分析全面、准确；结论真实可信。13、环境管理与监测章节编制规范；“三同时”验收表全面、准确。14、报告总结论简明扼要、重点突出；评价要求与建议具有针对性。15、图件齐全并符合相关要求；附图至少包括地理位置图、环境质量监测布点图与厂区平面布置图；附件至少包括项目审批登记表、环评委托书、执行标准函、环境监测质量保证单、原料供销合同、原料成分化验单、废渣外售协议、接收单位危险废物经营许可证、公众参与样件。16、国家环保部及环境保护行政主管部门提出的其他要求。二、报告修改要求1、项目负责人应根据总工办出具的书面修改意见对送审报告进行逐条修改，确保修改后的报告符合总工办审核要求。2、项目负责人对总工办出具的书面修改意见存在异议或其他不明之处的，应及时向总工办反馈。3、项目负责人在报告修改过程中遇到的技术难题应在总工办指导下独立解决。无法独立完成报告修改工作的，其所在部门主管应及时安排其他技术人员协助完成报告修改工作。第四章处理办法一、总工办在审核过程中发现报告质量不符合本制度要求的，依照“质量考核指标体系”（见附件）与XXX公司咨询类报告编制费发放制度对项目编制费予以核减。二、项目负责人无法独立完成报告修改工作，其所在部门主管应及时更换项目负责人。三、修改后报告经总工办复核仍未能通过的，责令重新修改，并依照“质量考核指标体系”（见附件）与XXX公司咨询类报告编制费发放制度对项目编制费予以核减。四、修改后报告经总工办两次复核仍未能通过的，项目负责人薪资级别下调1级（最低级别的直接辞退），并取消年底评优；同时由项目负责人所在部门主管重新安排人员接手该项目，项目编制费归接手人员所有。第五章附则一、本制度由XXX公司总工程师办公室负责解释。二、本制度自发布之日起开始实施，公司其他规定中与本制度有不一致的以本制度为准。二0一X年X月X日主题词质量审核制度XXXXXX公司总工办201X年X月X日印发附件1资询类报告审核申请表附件2咨询类报告复核申请表附件3质量考核指标体系附件1咨询类报告审核申请表NO项目名称行业类别环评文件类型报告表大纲报告书声明本人对送审报告的编制质量负责。送审报告若出现质量问题，本人愿意服从总工办的处罚。申请人（签名）邮件发送截图申请时间总工办回复签字盖章注本表一式两份，总工办签字并加盖技术审核专用章后返回一份给项目负责人存档备查。附件2咨询类报告复核申请表NO项目名称行业类别环评文件类型报告表大纲报告书声明本人已根据总工办意见对报告进了逐条修改，并对修改后报告的编制质量负责。修改后报告若出现质量问题，本人愿意服从总工办的处罚。申请人（签名）邮件发送截图申请时间总工办回复签字盖章注本表一式两份，总工办签字并加盖技术审核专用章后返回一份给项目负责人存档备查。附件3质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况项目由来/表述清楚、重点突出；能反映出项目的建设背景与建设目的。不能反映项目建设背景与建设目的，在总评分基础上加扣50；思维混乱，不知所云的，在总评分基础上加扣100。编制依据/编制依据无疏漏、错误。出现明显疏漏或错误的，每处在总评分基础上加扣20。环境要素识别与评价因子筛选/环境要素识别与评价因子筛选准确无误。出现明显疏漏或错误的，每处在总评分基础上加扣20。评价标准/环境影响评价标准选择正确。评价标准选择错误或出现疏漏的，在总评分基础上加扣50；评价标准取值错误的，每处在总评分基础上加扣30。污染控制与环境保护目标50图表规范；项目周边主要环境保护目标应注明规模，并在图上清晰标注。无相关图表或图表明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50；环境保护目标有明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣200；图表不规范扣50。评价工作等级与评价范围/评价工作等级判定结果及评价范围准确无误。评价范围确定错误的，在总评分基础上加扣30；评价工作等级判定错误的，在总评分基础上加扣100。前言50评价重点/评价重点选取正确。无该项内容的，在总评分基础上加扣30。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况自然环境/调查对象至少包括地理位置、地形地貌、气候气象、地表水系、土壤及生态环境等五个方面；调查结果全面、准确；区域地表水系应清晰图示。调查对象出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；无地表水系图或地表水系图明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50。社会环境/调查对象至少包括项目所在地市（县区）、乡（镇）；对位于园区内的项目，应调查园区基本情况（包括园区概况、产业定位、排水规划等），项目与园区的相对位置关系应清晰图示。调查对象出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；未附项目与园区相对位置关系图或图件明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50。区域污染源调查50按照大气评价工作等级确定项目周边污染源调查对象；污染源调查应全面、准确，并列表表示。调查对象出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100；未按要求列表表示的，在总评分基础上加扣50；表格不规范扣50。环境质量现状调查50环境质量现状监测与评价/监测点位、因子、频次满足相关规定和评价要求；监测数据真实有效。环境现状超标的，应分析超标原因。超标原因应合理可信。现状监测出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣200；历史监测数据无效的，在总评分基础上加扣100；未分析超标原因或超标原因明显不合理的，在总评分基础上加扣50。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况工程基本情况/至少包括项目名称、建设单位、建设性质与建设地点，基本情况介绍准确；涉及现有工程的，至少包括现有工程位置、主要生产系统、产品方案与规模、审批或验收情况。出现疏漏或明显错误的，在总评分基础上加扣50。主要建设内容/至少包括项目（现有工程）主体工程、公用辅助工程、环保工程，应列表表示；表格规范，表述准确。出现疏漏或明显错误的，在总评分基础上加扣50。工艺路线15图示项目（现有工程）主要工艺路线走向；工艺路线图应规范、准确。无工艺路线图或工艺路线图明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50；工艺路线图不规范扣15。产品方案与生产规模/项目（现有工程）产品方案与生产规模表述应全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。建设进度安排/项目建设进度安排应列表表示。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30。总投资与资金来源/至少应包括项目总投资、建设资金、流动资金与资金来源方式。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30。工程概况与工程分析460职工人数与工作制度/明确项目劳动定员总数、组成及来源，以及工作制度。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况项目占地情况、厂区平面布置与主要建构（筑）物/至少包括占地面积、用地性质、总平面布置描述与主要建构（筑）物，主要建构（筑）物应列表表示；涉及现有工程的，至少包括现有工程占地面积、总平面布置描述与主要建构（筑）物，主要建构（筑）物应列表表示，并附现有工程厂区平面布置示意图。出现疏漏或明显错误的，在总评分基础上加扣50；用地性质错误的，在总评分基础上加扣200。主要生产设备/项目（现有工程）主要生产设备应按照生产系统进行划分，并列表表示，主体生产设备应落实规格型号，设备数量应有依据。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。主要原辅材料/至少包括主要原辅材料消耗、原料来源、原料成分等三个方面，均应列表表示；相关内容全面、真实、有效；原料成分与常规成分不符的，必须有合理的理由。涉及现有工程的，其主要原辅材料消耗也应列表表示。原辅材料消耗出现明显疏漏或错误的，原料来源不可信的，原料成分出现明显疏漏或错误的，每项在总评分基础上加扣50。工程概况与工程分析460公用与辅助工程30至少包括供排水、供电、运输等三个方面；可能包括供热（汽）、煤气发生站（天然气调压站）、化学水处理站、危化品贮存等方面，涉及现有工程的，其公用辅助工程也应表述；出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；应采用图、表表示而未采用的，或者图表明显不符合要求的，扣30。表述内容全面、准确，必要时应列表、列图。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况技术经济指标15包括各生产系统与全厂技术经济指标，应列表表述；主要指标包括各系统原料、燃料、产品、回收率、废渣产量、年工作时数、生产生活用水、劳动定员、总投资等；表述应全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；表述不清或表格不规范扣15。生产工艺50应分别对项目（现有工程）各生产系统进行描述，并附各生产系统工艺流程及产污节点图；描述应全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；未附工艺流程及产污节点图或图件明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50；描述不够全面、准确的，扣50。污染源分析250包括废气、废水、噪声与固体废物分析；其中废气应包括有组织排放和无组织排放，废水应包括工艺废水、生活污水和初期雨水，固体废物应包括厂内利用固废、外售利用固废和安全堆存固废；涉及现有工程的，应对已采取的环保措施列表分析，并采用现状监测数据或竣工验收监测数据进行污染源分析。污染源分析应全面、准确、合理可信。污染源分析出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣250；现有工程污染源分析存在明显问题的，在总评分基础上加扣100；表格不规范的，分析不够全面、准确的，视情况扣50250。工程概况与工程分析460相关平衡100至少包括物料平衡、水平衡与主元素平衡，应列表表示；必要时应补充水平衡图。相关平衡应计算准确、合理可信。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100；出现疏漏或错误的，视情况扣20100。排污对比分析/技改项目等涉及工程前后排污对比的，应分析“以新带老”措施与污染源“三本账”。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况废气防治措施/至少要分析各股烟气治理措施与对应的排气筒高度校核；必须附烟气处理方式图；图件规范，分析应全面、准确，结论合理可信；有关要求与建议应具有针对性。出现明显疏漏或错误的，结论明显不合理或不可信的，在总评分基础上加扣100；未附烟气处理方式图或图件明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50。废水防治措施50至少要分析外排废水、循环水、间接冷却水、生活污水处理措施、二次利用水可行性、排水去向；必要时应附废水处理工艺流程图；图件规范，分析应全面、准确，结论合理可信；有关要求与建议应具有针对性。出现明显疏漏或错误的，结论明显不合理或不可信的，在总评分基础上加扣100；应附废水处理工艺图而未附的，或者图件明显不符合要求的，扣50。污染防治措施分析50固废防治措施/至少要分析废渣类别及处理方式、固体废物处理措施；外售利用废渣应明确去向，并附外售协议；属于危险废物的，还应附接收单位的危废经营许可证；渣场（库）容积应满足废渣转运要求；应按照相关标准分析（或提出）防风、防雨、防渗等建设要求与日常管理要求；项目所用原料属于危险固废的，还应分析原料收集、运输与贮存污染防治措施；分析应全面、准确，结论合理可信。出现明显疏漏或错误的，结论明显不合理或不可信的，在总评分基础上加扣100。噪声防治措施/分析应全面、准确，结论合理可信。出现明显疏漏或错误的，结论明显不合理或不可信的，在总评分基础上加扣50。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况施工期环境影响分析/施工期影响判断准确，分析清楚、重点突出；能正确反映出项目施工期对环境的影响。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。环境空气影响预测/预测因子、模式、计算参数（包括正常与非正常工况）与选项、预测点位选取正确，预测结果应列表表示，且真实可信；环境空气评价等级为三级以上的，应有相关图件。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100。防护距离与拆迁安置/包括大气环境防护距离与卫生防护距离，计算结果准确无误；需设防护距离的，应有相关图件；涉及环保拆迁的，应明确拆迁人数与拆迁期限。出现明显疏漏或错误的，应附图件而未附的，或者图件明显不符合要求的，在总评分基础上加扣100。地表水环境影响预测/预测因子、模式、计算参数（包括正常与非正常工况）与选项选取正确，预测结果应列表表示，且真实可信。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100。地下水环境影响分析/地下水环境影响判断准确，分析清楚、重点突出；能正确反映出项目运营对地下水环境的影响；一般分析厂区原料及固废贮存、生产废水收集回用设施对地下水的影响。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100。声环境影响预测/预测因子、模式、计算参数与选项选取正确，预测结果应列表表示，且真实可信。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。环境影响分析/固体废物环境影响分析/固体废物环境影响判断准确，分析清楚、重点突出；能出现明显疏漏或错误的，在总评正确反映出项目运营期间产生的固废对环境的影响；一般从渣场（库）防风、防雨、防渗等方面进行分析。分基础上加扣100。生态环境影响分析/生态环境影响判断准确，分析清楚、重点突出；能正确反映出项目运营期间排污对生态环境的影响；一般分析SO2、酸雾、重金属对农作物及土壤的影响。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况风险识别/包括物料与工艺系统危险有害因素识别，以及风险事故类型、成因分析；表述全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。重大危险源辨识/重大危险源辨识全面、准确；风险评价等级确定准确。出现疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。最大可信事故分析/最大可信事故的确定、事故源项、事故概率、事故后果准确无误。出现疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。环境风险分析、预防与应急措施/至少包括工程危险目标及危害防护（含危险化学物质危害特性和防护措施、危险废物贮存与运输等）、工程设计中的防治措施、生产运行中的防治措施、事故应急措施（含应急预案、事故处置措施等）；表述全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。风险分析/应急监测/事故类别、监测因子及监测布点选取正确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣20。清洁生产/清洁生产分析/至少从生产工艺与装备、产品、资源能源利用、污染物产生及排放、环境管理等五个方面进行分析，并提出持续清洁生产的建议与要求；表述全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况达标排放/至少包括废气、废水、噪声与固体废物达标排放分析；废气、废水应列表表示，表格规范，表述全面、准确。出现疏漏或明显错误的，在总评分基础上加扣50；未列表或表格明显不符合要求的，在总评分基础上加扣30。达标排放与总量控制/总量控制/总量控制因子和控制指标判定准确，来源明确。出现疏漏或明显错误的，在总评分基础上加扣50。经济效益/从投资利润率、投资回收期等方面进行分析，分析结果准确。分析结果明显不可信的，在总评分基础上扣30。环保投资50包括环保投资总额、已（拟）有环保投资、新增环保投资、占总投资的百分比等，环保投资应与环保设备相对应，并分类列表表示。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；表格不规范的，扣50。环境经济损益分析50环境效益与社会效益/表述准确；项目涉及污染物减排或能带动区域经济发展的，在本小节应有体现。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30。公众参与50公众参与调查/调查方式、调查时间、调查数量符合相关要求；出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上被调查对象全面，具有代表性。加扣100。调查结果统计与分析50包括被调查对象的基本情况、个人调查统计结果分析与团体调查结果统计分析，均应列表表示；相关信息与统计结果准确，分析合理可信。被调查对象基础情况或统计结果出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣50；表格不规范或分析不合理的，扣50。公众要求与建议/公众要求与建议应符合实际调查情况。明显不符合实际情况的，在总评分基础上加扣30。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况产业政策相符性分析/包括国家产业政策与行业准入条件等，分析结果应准确无误。出现疏漏或错误的，在总评分基础上加扣200。规划相符性分析/包括产（行）业规划、区域整治方案、园区规划等，分析结果应准确无误。出现疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100。环境条件/从区域环境容量、防护距离内居民分布情况、项目运营对环境的影响、公众意见等方面进行分析，分析结果应准确无误。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣100。环保可行性分析/总平面布局合理性分析/分析结果合理可信。明显不合理或不可信的，在总评分基础上加扣30。环境管理与环境监测130环境管理/包括环境管理机构的设置、职责，以及本项目的环境管理要求等；表述应全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30。环境监测30包括环境监测计划（列表表示）、监测分析方法、非正常工况的排污监控手段与预防措施等；表示应全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30；表格不规范扣50。排污口管理与危险废物管理/包括排污口规范化管理、立标管理与建档管理，以及危险废物的环境管理；表述应全面、准确。出现明显疏漏或错误的，在总评分基础上加扣30。“三同时”环保验收内容100验收内容全面、准确，并列表表示。出现明显疏漏或错误的，表格明显不符合要求的，在总评分基础上加扣50；表格不规范扣100。质量考核指标体系（满分1000分）一级指标二级指标指标项权重值指标项分权重值考核目标扣分情况结论100应分别对项目各章节进行概况总结，给出明确结论；表述清楚、重点突出。出现明显疏漏或错误