审核方案策划表

审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第1页共20页实施日期2016年6月17日填写说明当填写表中同一信息时，如各认证领域所需填写内容不同，应分别表述。（例如表中“管理体系有效人数有无变化否，是变为”，如果是结合审核且各体系有效人数不同，应分别填写各体系变化后的有效人数。）组织名称辽宁奥路通科技有限公司项目编号CQM2120160011操作人审核类别初审；监督（认证证书转换）；再认证审核领域及标准质量管理体系（QMSEC9000党建）依据GB/T19001（2008）GB/T50430依据ISO90012015环境管理体系（EMS）依据GB/T24001（2004）依据ISO140012015职业健康安全管理体系（OHSMS）依据GB/T28001（2011）食品安全管理体系（FSMS）依据GB/T22000（）食品HACCP体系依据GB/T27341GB14881CAC/RCP11969,REV42003乳制品GMP依据GB12693GB23790乳制品HACCP体系依据GB/T27341、GB/T27342、GB12693GB23790能源管理体系（ENMS）依据GB/T23331（）信息技术服务管理体系ITSMS依据GB/T244051（）依据ISO/IEC200001（）信息安全管理体系（ISMS）依据GB/T22080（）依据ISO/IEC27001（）依据拟认证范围（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号）公路试验检测、路况分析与决策、公路资产信息采集、公路管理技术软件开发与技术咨询及相关管理活动。专业类别Q33B330202Q34H34030006E33A330202E34B340300H33A330202H34D34030003其中不在认可范围的专业类别项目管理人日期2016724审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第2页共20页实施日期2016年6月17日1组织的规模L1000人M511000人S（50人）2体系覆盖员工数55人，轮班数班；轮班人数人3管理体系有效人数QMS55；EC9000；党建QMS；EMS55；OHSMS55；FSMS；食品HACCP；乳制品HACCP；乳制品GMP；ENMS；ITSMS；ISMS；其他领域4组织管理体系结合程度（结合审核适用）高，中，低5ENMS适用年综合能耗（TCE）是否属于国家/地方的重点用能单位是否存在国家明令淘汰的用能设备或工艺能源种类个数（包括一次能源、二次能源及耗能工质,说明单项能耗高于总能耗3的能源种类）主要能源使用个数（包括重点耗能设备、设施的类别）6ITSMS适用服务级别协议数（SLA）个；供应商数个；服务点个7ISMS适用IT基础设施不同平台数量无有，数量不同类型网络的数量无有，数量服务器数量无有，数量工作站PC便携式计算机的数量无有，数量基本信息组织结构单一组织多个法人集合体简单、规模小层级较多、中等规模层级多、规模大场所单一固定分场所数量1临时分场所数量组织产品和服务/生产方式单一产品,多产品,生产/服务活动的特点连续性阶段性生产时间季节性生产时间外包情况含委托加工方无，有具体为以往获证情况审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第3页共20页实施日期2016年6月17日已获证书QMS；EC9000；党建QMS；EMS；OHSMS；FSMS；食品HACCP；乳制品（HACCPGMP）；ENMS；ITSMS；ISMS；获证时间；颁证机构证书状态有效（有效期至）暂停（暂停原因暂停期）失效（失效日期失效原因）其他信息CQM是否具有认证的专业能力审核是，否说明；认证决定是，否说明；体系运行时间是否满足初审要求是，否说明内审管理评审已进行，未进行说明申请组织要求审核的时间是否周末审核是否证书要求是否需证书副本张；是否需要子证书套客户需求通过认证获得管理提升（一般强烈）机构需求认证客户延伸服务，方面对审核组长、审核员、专业审核员和技术专家的特殊需求不允许接触信息声明（ITSMS/ISMS适用）其他项目管理需求项目专业风险类型/级别/复杂程度QMS（含EC9000/党建QMS）高中低EMS高中低；OHSMS高中低认证客户风险评价较低风险中等风险较高风险客户分类ABC审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第4页共20页实施日期2016年6月17日审核时间核算查表确定基准审核时间（第一阶段审核/第二阶段审核）或再认证审核或监督QMS/EC9000/党建QMS/EMS/OHSMS/ENMS/FSMS/食品HACCP/乳制品HACCP/乳制品GMP/ITSMS/ISMS/其他领域/审核时间增减因素/调整比例（提示各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录。下同）现场审核时间系数（提示各认证领域不同时分别注明。一般情况下为08）是否结合（一体化）审核（提示根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。下同）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于08）客户管理体系结合程度I审核组结合审核能力系数J各认证领域现场审核时间（提示各领域分别计算并记录计算过程，初审需按一阶段、二阶段列出）QMS/EC9000/党建QMS/EMS/OHSMS/ENMS/FSMS/食品HACCP/乳制品HACCP/乳制品GMP/ITSMS/ISMS/其他领域/总现场人日/审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第5页共20页实施日期2016年6月17日证书有效期内审核周期策划现场审核时间领域一阶段第二阶段/再认证第一次监督第二次监督再认证201610201610201610201710201810201910多场所抽样策划审核类型领域一阶段第二阶段/再认证第一次监督第二次监督再认证项目管理人日期2016724项目管理人日期（初次（再认证）审核方案分两次策划，第一次是对初次审核（再认证）的策划，第二次是在初次（再认证）审核作出认证决定后策划本周期的审核方案。）第一阶段审核（含再认证的一阶段）审核策划一阶段现场审核审核组组长专业审核员组员专家其他计划现场审核时间年月日至年月日本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单说明（如与周期策划不同，应有说明）客户特殊要求及重点关注事项基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核（适用于QMS不含EC9000/党建/EMS/OHSMS）（可多选）A客户生产过程专业特征明显，过程简单，规模及现场范围较小，通过对其提交的文件和资料的审查可以达到一阶段审核的目的和要求；B该客户已获得CQM颁发的其他领域认证证书；项目管理人日期组长接受日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第6页共20页实施日期2016年6月17日C该客户获得过经CNAS认可的其他机构颁发的相同认证领域、相同认证范围的认证证书，证书有效；D对QMS、EMS和OHSMS受审核方，在满足AB的条件下应同时满足认证范围为低复杂程度或低风险专业范围；乳制品GMP认证基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核客户已经通过CQM的FSMS或HACCP认证，本次申请GMP认证，认证范围覆盖的产品、过程、地址等没有变化；客户已经通过CQM的GMP认证，因不可抗拒原因不能按期进行监督或再认证，导致证书过期（过期时间在三个月之内），本次重新申请，认证范围没有变化；客户已通过经认可的其他认证机构颁发的FSMS、HACCP认证或GMP认证，证书在有效期内按照管理体系认证证书转换管理规则实施认证证书转换。结合审核时，首先对不同认证领域分别按上述条件分别判断是否具备不进入现场审核条件。如果任一个认证领域需现场审核，则本次结合审核一阶段应为现场审核。计划非现场审核时间年月日至年月日第一阶段审核（含再认证的一阶段）审核实施和结论一阶段实际审核时间年月日至年月日第二阶段审核条件具备基本具备暂不具备体系覆盖员工数有无变化否，是变为认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，ENMS能耗核算边界）否,是确认的认证范围专业类别是否变化否,是变为组织管理体系结合程度（结合审核适用）高，中，低年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（ENMS适用）否，是变为组织其他基本信息是否变化（与审核方案策划表P1P2页中基本信息相关的内容，下同）否，是说明认证依据标准是否有变化无，有组长日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第7页共20页实施日期2016年6月17日二阶段审核重点关注点商定的第二阶段审核时间安排对二阶段审核组安排建议对二阶段多场所、临时场所审核安排建议备注第二阶段/再认证审核策划组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力系数是否有变化（结合审核适用）无，有（需重新核算审核人日）除一阶段已确认的变化，组织其他信息是否变化否，是说明审核人日是否需调整否，是调整的理由（如与审核人日核算有关的因素发生变化时，应重新进行审核人日核算并记录。如需要可复制“审核人日核算”页内容。）第二阶段审核/再认证现场审核的人日数为现场审核关注点（包括如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明等）一阶段发现的问题按要求是否整改关闭是，否（再认证无一阶段审核时不填写）说明审核组安排组长专业审核员组员专家其他本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单，说明（如与周期策划不同，应有说明）项目管理人日期组长接收日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第8页共20页实施日期2016年6月17日计划现场审核时间年月日至年月日第二阶段/再认证审核实施和结论二阶段实际审核时间年月日至年月日本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，ENMS能耗核算边界）否,是变化的认证范围认证依据标准是否有变化无，有本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质组织其他基本信息是否变化否，是说明重大事故、重大申/投诉相关信息无，有针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况下次审核需关注的重点计划安排调整建议无有说明对下次审核审核组安排的建议无有说明对下次多场所、临时场所审核安排建议无有说明组长日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第9页共20页实施日期2016年6月17日对审核方案实施有无调整及改进的其他说明备注第一次监督审核审核策划变更信息体系覆盖员工数无，有，现人数管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则61条款分别说明计算，下同）无，有现人数主要负责人无，有，变化情况组织资质无，有，具体变化认证范围（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，ENMS能耗核算边界）无，有变化情况说明专业类别无，有，变化情况项目专业风险类型/级别/复杂程度无，有，变化为组织场所无增个减个认证地址无有，变化情况认证标准无，有，变化情况体系文件无有，变化情况组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）无，有（需重新核算审核人日）年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（ENMS适用）否，是变为ITSMS服务级别协议数（SLA）无，有，数量供应商数量无有，数量服务点无有，数量ISMSIT基础设施不同平台数量无有，数量不同类型网络的数量无有，数量服务器数量无有，数量项目管理人日期组长接收日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第10页共20页实施日期2016年6月17日工作站PC便携式计算机的数量无有，数量组织其他基本信息是否变化否，是，变化为其它信息查询质量/环境/安全/食品安全事故/能源/信息安全等事故无，有说明重大投诉无，有说明产品抽查不合格无，有说明本次监督审核结合扩大，缩小，认证要求变更，认证地址变更，名称变更，暂停恢复，上次审定提出应关注的情况（见上次审定意见）无，有说明本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单，说明（如与周期策划不同，应有说明）本次审核需重点关注其他事项（包括如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。）第一次监督审核人日安排审核时间核算查表确定基准审核时间QMSEC9000党建QMSEMSOHSMSENMSFSMS食品HACCP乳制品HACCP乳制品GMPITSMSISMS其他领域审核时间增减因素/调整比例（提示各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）现场审核时间系数（提示各认证领域不同时分别注明。一般情况下为08）项目管理人日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第11页共20页实施日期2016年6月17日是否结合（一体化）审核（提示根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于08）客户管理体系结合程度I审核组结合审核能力系数J各认证领域现场审核时间（提示各领域分别计算并记录计算过程。）QMSEC9000党建QMSEMSOHSMSENMSFSMS食品HACCP乳制品HACCP乳制品GMPITSMSISMS其他领域总现场人日审核组安排组长专业审核员组员专家其他计划现场审核时间年月日至年月日第一次监督审审核实实际审核时间年月日至年月日本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）组长日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第12页共20页实施日期2016年6月17日核施认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，ENMS能耗核算边界）否,是变化的认证范围认证依据标准是否有变化无，有本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质组织其他基本信息是否变化否，是说明重大事故、重大申/投诉相关信息无，有说明针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况下次审核需关注的重点对下次多场所、临时场所审核安排建议无有说明审核组长对审核方案实施调整的建议审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第13页共20页实施日期2016年6月17日备注第二次监督审核审核策划变更信息体系覆盖员工数无，有，现人数管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则61条款分别说明计算，下同）无，有现人数主要负责人无，有，变化情况组织资质无，有，具体变化认证范围（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，ENMS能耗核算边界）无，有变化情况说明专业类别无，有，变化情况项目专业风险类型/级别/复杂程度无，有，变化为组织场所无增个减个认证地址无有，变化情况认证标准无，有，变化情况体系文件无有，变化情况组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）无，有（需重新核算审核人日）年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（ENMS适用）否，是变为ITSMS服务级别协议数（SLA）无，有，数量供应商数量无有，数量服务点无有，数量ISMSIT基础设施不同平台数量无有，数量不同类型网络的数量无有，数量服务器数量无有，数量项目管理人日期组长接收日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第14页共20页实施日期2016年6月17日工作站PC便携式计算机的数量无有，数量组织其他基本信息是否变化否，是，变化为其它信息查询质量/环境/安全/食品安全事故/能源/信息安全等事故无，有说明重大投诉无，有说明产品抽查不合格无，有说明本次监督审核结合扩大，缩小，认证要求变更，认证地址变更，名称变更，暂停恢复，上次审定提出应关注的情况（见上次审定意见）无，有说明本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单，说明（如与周期策划不同，应有说明）本次审核需重点关注其他事项（包括如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。）第二次监督审核人日安排审核时间核算查表确定基准审核时间QMSEC9000党建QMSEMSOHSMSENMSFSMS食品HACCP乳制品HACCP乳制品GMPITSMSISMS其他领域审核时间增减因素/调整比例（提示各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）项目管理人日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第15页共20页实施日期2016年6月17日现场审核时间系数（提示各认证领域不同时分别注明。一般情况下为08）是否结合（一体化）审核（提示根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于08）客户管理体系结合程度I审核组结合审核能力系数J各认证领域现场审核时间（提示各领域分别计算并记录计算过程。）QMSEC9000党建QMSEMSOHSMSENMSFSMS食品HACCP乳制品HACCP乳制品GMPITSMSISMS其他领域总现场人日审核组安排审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第16页共20页实施日期2016年6月17日组长专业审核员组员专家其他计划现场审核时间年月日至年月日审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第17页共20页实施日期2016年6月17日第二次监督审核审核实施实际审核时间年月日至年月日本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，ENMS能耗核算边界）否,是变化的认证范围认证依据标准是否有变化无，有本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质组织其他基本信息是否变化否，是说明重大事故、重大申/投诉相关信息无，有说明针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况下次审核需关注的重点对下次多场所、临时场所审核安排建议无有说明审核组长对审核方案实施调整的建议备注组长日期审核方案策划表编号CQM/SRZJLCH001版本05审核方案策划表页数第18页共20页实施日期2016年6月17日特殊审核特殊审核策划认证范围扩大的策划（含产品和服务/活动范围的扩大和场所范围的扩大）涉及的认证领域拟扩大的认证范围认证范围扩大涉及的专业类别拟扩大的认证范围涉及的认证领域的管理体系有效人数认证范围扩大涉及的项目专业风险类型/级别/复杂程度本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单审核人日如需要可复制“审核人日核算”页内容。）审核组安排审核特别提示认证范围缩小策划（含产品和服务/活动范围的缩小和场所范围的缩小）缩小的认证范围缩小的认证领域及专业类别需审核人日审核组安排审核特别提示认证要求变更策划认证领域认证要求的变化认证范围是否变化否，是说明专业类别是否变化否，是说明是否按变更后的认证要求实施了运行是，否说明（本页可复制）