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文档简介
1、信用社(银行)稽核审计工作考核评价制度 为充分调动审计稽核员的工作积极性, 程序化、制度化地开展审 计稽核工作; 提高审计稽核工作质量, 最大限度的发挥审计稽核工作 监督职能。根据 陕西省农村信用合作联社审计稽核员管理办法特 制定本制度:一、考核对象:审计稽核员二、考核方法:分为月度考核和年度考核,均采用百分制的考核 方法。三、考核内容及赋分标准(一)月度考核的内容及标准1、存款和非贷 40 分。具体考核标准参照联社机关人员的考核 方案和标准,折算成考核得分。2、审计工作 60 分。考核项目:( 1)审计工作的程序执行 10 分。按程序开展审计工作得基本 分,滥用审计权限,擅自审计,逆程序或缺
2、程序操作的不得分。( 2)审计工作质量 40 分。问题查清事实,证据准确充分,报 告内容完整,建议措施合理,无审计过错行为的得基本分。存在审计 过错行为未造成影响和后果的,扣除 20 分,已形成影响及后果的, 此项考核不得分。后果严重的,按相关规定另行处理。( 3)廉洁审计 10 分。按廉洁审计准则“八不准”的要求,在 开展审计工作过程中有违反任意一项要求的, 此考核均不得分, 违反 多项要求的,此项考核计负分,扣完月度考核分值为止。(二)年度考核的内容及标准1、政治和业务学习 10 分。每月参加审计部的学习活动,做 好记录,少一次扣 1 分,扣完为止。2、审计信息交流 10 分。每月参加审计
3、部的审计信息交流, 无故缺席一次扣 1 分,扣完为止。3、审计工作质量 60 分。以全年每月的月度考核中审计工作 考核得分来核算该项分值。例:全年月度考核中审计工作考核总分 720分,月度实际考核得分总和700分,该项得分应为:700+ 720 X 60 = 58.33 分4、理论探索研究 10 分。每年在联社“信合简报”发表各类 报导或理论研究文章 2 篇,得基本分。少一篇扣 5 分,扣完为止。文 章被市级单位转摘, 有一篇加 2 分;被省级单位转摘, 有一篇加 5 分, 被国家单位转摘,有一篇加 8 分。最高得分为该项基本分的两倍5、基层反馈 10 分。一是审计工作质量反馈,经核实,确属
4、审计工作质量问题,有一次扣 5 分。二是廉洁审计反馈,经核实,确 有违反“八不准”的行为,全年有两次及两次以上的,该项考核不得 分。该项考核计负分,最低 -10 分。四、考核部门:联社审计部负责对审计稽核员进行月度和年 度的百分制考核。五、挂钩办法: 每月以实际月度考核得分计发月度考核工资,年度以实际年度考核得分计发年度绩效工资。六、本制度由联社稽核审计部负责解释七、本制度从 7 月 1 日起执行联社稽核审计工作考核评价报告县联社审计委员会:为了充分调动稽核审计工作人员的积极性, 预防业务操作风 险,程序化、制度化的开展稽核审计工作,提高稽核审计工作质量, 最大限度地发挥稽核审计工作监督职能,
5、 依据县农村信用合作联社 稽核审计工作考核评价制度现就 2011 年 1-9 月份稽核审计工作人 员考核评价情况结果报告如下:一、稽核审计工作的考核对象:稽核审计员二、考核方法:分月度考核和年度考核,均采取百分制考核三、考核内容及考核标准:依据县农村信用合作联社稽核审计 工作考核评价制度现就稽核员 1-9 月份稽核工作人员月度考核予 以总结报告。1、存款和非贷考核分值 40 分联社 1-9 月份未分配存款任务,对稽核审计员此项不考核(2) 联社 1-9 月份分配每位稽核员非贷任务为 9 万元,考核 分值为 20 分。稽核审计部分包郑家社、太村社,考核分值为20分,得分18.2 分 此项综合评价及得分 38.2 分。2、稽核审计工作考核 60 分审计工作的程序执行情况分值为 10 分。主要是要按程序开 展稽核审计工作, 防止滥用审计权限擅自审计、 逆程序审计或缺程序 的审计。审计工作质量 40 分。审计工作人员要查清事实, 证据充分, 符合各项规章制度,报告内容真实完整,建议合理,无过错审计。根 据参会人员的总和考评得分 37.7 分此项综合评价及得分 57.7 分。廉洁审计分值 10 分。各审计
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