国际贸易第六章非关税措施课件

1、第六章 非关税措施(non-tariff barrierNTBs) 非关税壁垒是指除关税以外的非关税壁垒是指除关税以外的各种限制进口的措施。各种限制进口的措施。第六章 非关税措施非关税壁垒产生与现状非关税壁垒产生与现状非关税壁垒特点非关税壁垒特点 灵活性灵活性 有效性有效性 隐蔽性隐蔽性1.1. 歧视性歧视性第一节第一节 非关税措施的种类非关税措施的种类l数量限制措施数量限制措施配额（配额（quota）最重要的非关税贸易壁垒，是对允许进口最重要的非关税贸易壁垒，是对允许进口 或出口的商品的数量的限制。或出口的商品的数量的限制。 进口配额制进口配额制 自动出口限制自动出口限制 进口许可证制进口许

2、可证制l其他各种非关税壁垒措施其他各种非关税壁垒措施进口配额制进口配额制 ( Import Quota System) ( Import Quota System) l进口配额又称进口限额，是指一国政府在一定进口配额又称进口限额，是指一国政府在一定时期时期 ( (如一季度、半年或一年如一季度、半年或一年) )内、对于某些内、对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物准予进口，超过配的期限内，配额以内的货物准予进口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进口。罚款以

3、后才准许进口。（1 1）绝对配额）绝对配额(Absolute Quotas) (Absolute Quotas) 全球配额全球配额 (Global Quotas)(Global Quotas)国别配额国别配额 (Country Quotas)(Country Quotas) 协议配额协议配额 (Agreement Quotas)(Agreement Quotas)（2 2）关税配额）关税配额 (Tariff Quotas)(Tariff Quotas)自主配额自主配额 (Autonomous Quotas) (Autonomous Quotas) 全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关

4、税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额自动出口限制 (Voluntary Export Restraint ) 又 称 自 愿 出 口 限 制 或 自 动 出 口 配 额 制又 称 自 愿 出 口 限 制 或 自 动 出 口 配 额 制 (Voluntary Export Quotas)(Voluntary Export Quotas)，是指出口国家或地区在进，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国出口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制该国出口的数量或金额的限制，在限定的

5、配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。其条款和内容主要包括：出口，超过配额即禁止出口。其条款和内容主要包括：u规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即规定配额水平。长率，即规定配额水平。u“自动自动”限制出口的商品分类。限制出口的商品分类。u协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。u保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成造成“市场混乱市场混乱”的商品进口。的商品进口。 自动出口限制l单方自动出口限制单方自动出口限制F政府

6、规定配额并予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领政府规定配额并予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权或出口许可证才能输出。取出口授权或出口许可证才能输出。F出口国的出口厂商和同业公会根据政府的意图规定额度控制出口出口国的出口厂商和同业公会根据政府的意图规定额度控制出口l协议自动出口限制协议自动出口限制F由出口国与进口国通过谈判的方式签订由出口国与进口国通过谈判的方式签订“自限协定自限协定” ” (Self-(Self-restriction Agreement)restriction Agreement)。在协定的有效期内规定某些商品出口配额，。在协定的有效期内规定某些商品出

7、口配额，出口国则根据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制出口国则根据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制(Export (Export Visa)Visa)，自行限制出口；进口国则根据海关统计进行监督检查。，自行限制出口；进口国则根据海关统计进行监督检查。F协议自动限制是自动出口限制的主要形式。协议自动限制是自动出口限制的主要形式。进口配额与协议自动出口限制的区别进口配额与协议自动出口限制的区别l配额的制定权不同配额的制定权不同l配额的分配权不同配额的分配权不同l配额执行的管理权不同配额执行的管理权不同进口许可证制进口许可证制 (Import Licence System)(Import

8、Licence System)l进口许可证制是一种凭证进口的制度。进口许可证制是一种凭证进口的制度。为了限制商品进口，国家规定某些商品为了限制商品进口，国家规定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证一律进口必须领取许可证，没有许可证一律不准进口。不准进口。有定额的进口许可证与无定额的进口许可有定额的进口许可证与无定额的进口许可证证特种许可证特种许可证(Special Licence(Special Licence，SL)SL)公开一般进口许可证公开一般进口许可证 (Open General Licence(Open General Licence，OGL)OGL)其他各种非关税壁垒措施l外汇管

9、制外汇管制 (Foreign Exchange Control(Foreign Exchange Control) )l对外贸易的国家垄断对外贸易的国家垄断(State Monopoly)(State Monopoly)l歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策l最低限价最低限价 (Minimum Price)(Minimum Price)l海关估价制度海关估价制度l进口押金制进口押金制 (Advanced Deposit)(Advanced Deposit)l国内税收国内税收 (Internal Taxes)(Internal Taxes)l贸易的技术壁垒贸易的技术壁垒外汇管制 (Forei

10、gn Exchange Control)(Foreign Exchange Control)l外汇管制，是指各国政府通过政府法令对国际外汇管制，是指各国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖加以管制以平衡国际收支，控结算和外汇买卖加以管制以平衡国际收支，控制外汇的供给与需求，防止套汇、逃汇，维持制外汇的供给与需求，防止套汇、逃汇，维持本国货币币值稳定的一种管理措施。本国货币币值稳定的一种管理措施。l在外汇管制下，国家设立专门机构或专业银行在外汇管制下，国家设立专门机构或专业银行进行管理。出口商必须把出口所得的外汇收入进行管理。出口商必须把出口所得的外汇收入按规定卖给管理银行，进口商必须向外汇管理

11、按规定卖给管理银行，进口商必须向外汇管理机构申请外汇才能向外购买。机构申请外汇才能向外购买。l外币禁止进出口，禁止自由买卖。外币禁止进出口，禁止自由买卖。对外贸易的国家垄断(state monopoly)(state monopoly) 对外贸易的国家垄断也称国营对外贸易的国家垄断也称国营贸易贸易(state trade)(state trade)，是指对外贸易由国，是指对外贸易由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。家指定的机构和组织集中管理、集中经营。 发达国家的进出口国家垄断主要集中发达国家的进出口国家垄断主要集中在三类商品：烟和酒、农产品、武器。在三类商品：烟和酒、农产品、武器。歧视

12、性的政府采购政策 (Discriminatory (Discriminatory Government Procurement Policy)Government Procurement Policy)l指政府制定政策或通过制定购买本国货法指政府制定政策或通过制定购买本国货法(Buy (Buy National Act)National Act)规定，国家行政部门在采购时必规定，国家行政部门在采购时必须优先购买本国产品，从而形成了对外国产品的须优先购买本国产品，从而形成了对外国产品的歧视，限制外国货的进口。歧视，限制外国货的进口。l主要做法：主要做法：1.1.优先购买本国产品与服务优先购买本国

13、产品与服务 2.2.强调产品与服务的国产化程度强调产品与服务的国产化程度 3.3.偏向国内企业的招标偏向国内企业的招标 4.4.直接授标直接授标最低限价 (Minimum Price)(Minimum Price)l最低限价，是指进口国就某一商品进口时规定一个最低价格，进口时低于该价格就不准进口或征收附加税。海关估价制度l海关估价海关估价(Customs Valuation)(Customs Valuation)，是指一，是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国在实施从价征收关税时，由海关根据国家的规定，确定进口商品完税价格，国家的规定，确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关

14、税并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。基础的一种制度。l海关估价若被滥用，人为地高估进口商海关估价若被滥用，人为地高估进口商品的价格，无疑就增加了进口商的税收品的价格，无疑就增加了进口商的税收负担，对商品进口形成了障碍。负担，对商品进口形成了障碍。进口押金制 (Advanced Deposit)(Advanced Deposit)l进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。在这种制度下，进口商在进口货物运达以前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，方能获准报关进口，存款须经一定时期后才发还给进口商。l进口商则因周转资金减少并

15、损失利息收入而减少进口，从而起到了限制进口的作用。国内税收 (Internal Taxes)l通过对进口货物和国内生产货物的差别通过对进口货物和国内生产货物的差别税收，使进口商品的国内税收负担增加，税收，使进口商品的国内税收负担增加，包括消费税、增值税、临时附加税等。包括消费税、增值税、临时附加税等。第二节 技术性贸易壁垒 (Technical Barriers to Trade(Technical Barriers to Trade，TBT)TBT)lTBTTBT是指一国或以维护国家安全，保护人类、是指一国或以维护国家安全，保护人类、动植物生命及健康，阻止欺诈，保护环境，保动植物生命及健康，

16、阻止欺诈，保护环境，保证产品质量为目的，或以贸易保护为目的所采证产品质量为目的，或以贸易保护为目的所采取的技术性措施，这些措施在主观或客观上成取的技术性措施，这些措施在主观或客观上成为自由贸易的障碍。为自由贸易的障碍。l在国际贸易的非关税壁垒中，约有在国际贸易的非关税壁垒中，约有10-3010-30是是由技术障碍引起的。进入由技术障碍引起的。进入2020世纪世纪9090年代后，这年代后，这一比重不断上升。一比重不断上升。技术性贸易措施的主要形式技术性贸易措施的主要形式 技术法规技术法规 标准标准 合格评定程序合格评定程序 包装和标签包装和标签 绿色壁垒绿色壁垒 检验程序和检验手续检验程序和检验

17、手续 计量单位制计量单位制 信息技术壁垒信息技术壁垒 SPSSPS措施（卫生和植物卫生措施）措施（卫生和植物卫生措施）TBT对我国出口的影响l我国出口贸易的对象主要是美、日、欧盟等科技发达、技术水平高国家，客观上对我出口产品形成TBT压力，其TBT影响明显且变化和差异大，严重影响我国出口的竞争力。对我国实施对我国实施TBTTBT特点特点: :l涉及范围大，牵涉面宽涉及范围大，牵涉面宽l标准高、多、常变，手续繁杂标准高、多、常变，手续繁杂l标准不透明标准不透明l一些技术性贸易壁垒具有明显的歧视性一些技术性贸易壁垒具有明显的歧视性企业社会责任企业社会责任劳工标准（劳工标准（SA8000SA8000）从从20042004年年 5 5月月1 1日起，美国、欧盟一些国家开始强日起，美国、欧盟一些国家开始强制推广制推广SA8000SA8000标准认证，将劳工权利与订单挂标准认证，将劳工权利与订单挂钩，钩， SA8000SA8000标准约束的主要是劳动密集型产业，标准约束的主要是劳动密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。品出口形成新的挑战。 一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工一些发达国家希望通过要求发