第6章 能力及薪酬

1、中国人民大学劳动人事学院v一、起源一、起源v二、基于能力付酬的内涵二、基于能力付酬的内涵v三、基于能力付酬的外延三、基于能力付酬的外延v四、谁在使用这些能力薪酬计划？四、谁在使用这些能力薪酬计划？v五、如何按能力付酬？五、如何按能力付酬？ 基本设计方法基本设计方法v六、从职位薪酬到能力薪酬的过渡方法六、从职位薪酬到能力薪酬的过渡方法v七、中国的实践与相关问题七、中国的实践与相关问题主要回答主要回答是什么？是什么？主要回答主要回答怎么做？怎么做？第六章第六章 能力与薪酬能力与薪酬在当前的劳动力市场，具备高技能、高学历的工人工资在持在当前的劳动力市场，具备高技能、高学历的工人工资在持续上升，那些技

2、能和学历水平较低的工人的实际工资则有所续上升，那些技能和学历水平较低的工人的实际工资则有所下降。下降。摘自海克曼摘自海克曼提升人力资本投资的政策提升人力资本投资的政策 中国人民大学劳动人事学院v 据称，基于能力来支付报酬的工资制度可以追溯到公元六世纪的罗马军队，当时苏黎士（General Sauris）将军根据骑兵队中每位武士所学的武艺表现来分配薪资、粮食和升迁（feuer，1987；Ledford，1993）。 v 也有学者(Barkman，2002)认为，能力工资的最初形式，源于中世纪以来存在的学徒制。一个学徒最初在工艺流程中掌握很少的技能或知识，当其获得更多、更高层级的技能时，他便朝向熟

3、练工的身份迈进，工资因而随着其技能和资质的增加而增长。 v 上世纪60年代，美国P&G公司生产工厂的直线经理们为了激励员工去学习多项技能以更好地掌握生产的各个环节，从而开发了被认为是现代企业组织中最早的技能工资计划。 v 中华民族的管理智慧其实从来不曾落后，贞观政要一书中就明确地记载过唐太宗针对能工巧匠（专业技术人才）建立独立于官位序列的俸禄制度的管理思想。 一、起源一、起源中国人民大学劳动人事学院v1 1基本内涵基本内涵v2 2为什么要基于能力付酬为什么要基于能力付酬v3 3能力薪酬的支付对象能力薪酬的支付对象二、基于能力付酬的内涵二、基于能力付酬的内涵中国人民大学劳动人事学院 “以人为中心

4、、以能力为支付基础以人为中心、以能力为支付基础”，就是能力薪酬（person-based pay）的根本导向与内涵，它所关注的就是凝结在人身上的能力（智力与技能）；而非承载这些能力的职位，亦非实现的绩效结果。能力薪酬通过提供给员工一个良好的诱因，激励员工学习并提升组织所需的能力。人本身的人本身的能力能力岗位（职岗位（职责）要求责）要求绩效结果绩效结果在岗位上应用和发挥能力在岗位上应用和发挥能力能力薪酬能力薪酬1 1基本内涵：基本内涵：中国人民大学劳动人事学院2 2为什么要基于能力付酬？为什么要基于能力付酬？“基于人的薪酬结构应该更具有灵活性，而且能够促使人们不断地学习；报酬的差异是基于人们在与

5、所开展工作相关的技能或能力方面的差别” Gerge T. Milkovichv 专业分工发展的必然v 过份分工之后的复合效率v工作内容和方式的变化v人自身成长、自我开发意识的增强中国人民大学劳动人事学院3 3可按能力付酬的对象：可按能力付酬的对象：v 能力薪酬的适用对象越来越宽泛。从早期多适用于技术工人、技师，到针对科技研发人员、专业管理者、职业经营者、专业化团队、咨询顾问；到社会事业部门中的专业化人员或专家，如教师、医生、法官、律师、文艺工作者；政府部门的职能官员、研究人员及专业公务人员等等，都可以开发相应的能力薪酬计划。v 因此，从能力薪酬“以人为基础”的理念内涵来说，无论是企业还是事业单

6、位、无论是专业技术人员还是职业管理者、无论其工作状态是以体力劳动还是以脑力劳动为主，只要我们需要在其能力发展与提升上进行激励，那么能力薪酬的基本原理和设计方法就都是可以进行运用的。中国人民大学劳动人事学院v1 1什么是什么是“能力能力”v2 2能力薪酬的基本计划类型能力薪酬的基本计划类型三、基于能力付酬的外延三、基于能力付酬的外延中国人民大学劳动人事学院1 1什么是什么是“能力能力”？一提到“能力”，各位会想到哪些英文单词？即使查最权威的辞典，从语义学的角度，也很难界定清楚什么是“能力”？CapabilityAbility Skill Competence/ competency Talent

7、 在一般意义上，我们可大致地说：v capability, talent及ability都是比较抽象的能力概念，用以说明人所具备的能力特征，且层次不尽相同；v skill则相对具体，多指由专业知识背景支撑的、可被评定的技能。比如，强调一个人心思敏捷的特征这是talent；体现出手指灵巧的特征这是capability；进而在操作上他很会打字，这个是ability；每分钟能打100个字，这是他的skill。v Competence和competency（两者基本可作同意解）也是指人所具备的特征、资质、素质和权能，但侧重于强调这些素质对于某种职业或某项工作的胜任程度。中国人民大学劳动人事学院 McC

8、lelland 及 Spencer 等作为研究“competence”的首席学术专家，同时他们也作为Hay公司的高级合伙人与首席咨询顾问，开发了将能力进行层次化和具体化的模型，其中，“冰山模型”获得了比较广泛的认同和应用，它很好地综合了“能力”在各个层面上的含义：技能（技能（skills）知识（知识（knowledge）自我认知（自我认知（self-concepts）人格特征（人格特征（traits）动机（动机（motives）指一个人在特定领域中所掌握的信息 指通过学习形成的某种可表现出来的专业行为活动，一般来说，通过反复的学习和训练，这种专业行为活动的熟练程度会得到提高 指人自己形成的对自

9、身的一个“内在定位”，是对自己的身份、态度、价值观等的一种自我假设 即人在其行为过程中所具备的某种相对稳定的特征，这种特征会驱动特定的行为方式，从而产生相应的行为结果。 最底层的是你的深层动机，它是促使你追求某种成就的内在动力 中国人民大学劳动人事学院2 2能力薪酬的基本计划类型：能力薪酬的基本计划类型：v 知道了“能力”是一个有层次的结构，我们就会对以下的概念比较亲切了：pay for skills, pay for knowledge, pay for competence。它们便是能力薪酬这个概念范畴下，主要的薪酬计划类型，显然，它们的基本差别便在于所针对的能力层次不同。v 研究能力薪酬

10、的权威学者们基本上都是围绕着这些计划进行讨论的：研究者研究者能力薪酬能力薪酬G T. Milkovich & J M. Newman基于任职者的薪酬：主要包括技能工资方案和能力工资体系基于任职者的薪酬：主要包括技能工资方案和能力工资体系Joseph J. Martocchio以能力为基础的工资：知识工资和技术工资以能力为基础的工资：知识工资和技术工资G E. Ledford & R L. HenemanPay for SKCs, 即包括技能（即包括技能（skill）工资、知识（）工资、知识（knowledge）工）工资和能力资和能力(competency/core competency)工资工

11、资v 综合各种研究发现，在所谓“能力薪酬”这个范畴下，其主要的薪酬构成无外乎包括了技能工资（pay for skills）、知识工资(pay for knowledge)和胜任能力工资(pay for competency)这些主要的薪酬计划。 中国人民大学劳动人事学院能力薪酬的基本构成计划(主要是基本工资层面)侧重的能力层次基本的联系面主要应用对象设计方法基础以人为基础的报酬（能力薪酬）技能工资(pay for skills)与具体的工作要求密切联系（基于技能的深度和广度）蓝领技术工人及专业技术人员技能模块方法（skills blocks）知识工资(pay for knowledge)与具体

12、的工作要求密切联系或与个人基本素质相联系（基于专用性培训与通用性培训）技术工人及专业管理、服务和研究人员课程模块方法（class blocks）及与各种培训开发计划相联系的工资设计方法胜任能力工资(pay for competency)与组织的使命、愿景、价值观、战略目标等密切联系，关注个人的胜任特质和深层动力中高层职业经营管理者及技术专家等白领人员素质模型（competency models）方法能力薪酬的配套激励计划关注能力过程和绩效结果的平衡：将能力水平与绩效结果相联系的专门奖励计划关注个人能力和团队绩效的平衡：收益分享、目标分享等团队激励计划关注相对具体的技能与知识关注相对抽象的潜能与

13、特质小结：能力薪酬的基本计划类型小结：能力薪酬的基本计划类型中国人民大学劳动人事学院 对于以上提到的几种主要的能力薪酬计划，特别是技能工资（或知识工资）计划，在管理实务中可以说近年来得到了越来越广泛的应用。 年度推行技能/知识工资计划（skill/knowledge-based pay）的财富1000家企业的比例（100%）所覆盖员工的比例均值该计划所覆盖员工比例完全未推行（0%）覆盖少量员工（1-20%）覆盖部分员工（21-40%）覆盖半数左右（41-60%）覆盖大部分（61-80%）覆盖几乎全部（81-99%）覆盖全员（100%）19871.760257222219901.84934112

14、11119932.1403712422319962.2384013241219992.0383620221120022摘自美国薪酬协会（American Compensation Association简称ACA）的网站：www. WorldatW。 “Pay Practices in Fortune 1000Corporation”, by Edward E. Lawler, University of Southern California。四、谁在使用这些能力薪酬计划？四、谁在使用这些能力薪酬计划？中国人民大学劳动人事学院v 技能工资计划不仅在应用对象人群数量、

15、使用企业数量上表现出增加的趋势，而且在有关其使用效果的调查上也得到了比较积极的结论。v 同样是以上的调查显示，使用了技能工资计划的企业都表现出了对该计划的高满意水平，而且认为其技能工资计划成功的企业是认为计划不成功的企业的4倍。v 一些管理咨询公司的调查结论与以上来自高校或研究协会的调查结论也是基本一致的，如Towers Perrin公司1998年的一项涉及700家美国企业及300家欧洲企业的调查发现，16%的美国企业使用了技能工资计划，并且有78%的企业声称将考虑应用相关计划；在欧洲这两个比例也分别为20%和50%；同时有36%的美国公司能够清楚地列举出推进技能工资计划为企业带来的好处。中国

16、人民大学劳动人事学院v 在使用技能工资计划的企业中，有许多人们耳熟能详的企业明星，如通用电气、摩托罗拉、本田、AT&T、P&G、花旗银行、苏格兰银行、ABN Amro、麦肯锡、翰威特等等，使得技能工资计划的使用，已经从原来的生产制造企业扩展到了包括高科技企业、金融机构、咨询公司等在内的服务型、知识型、研究型组织。这些企业和组织一般都非常关注科技在构建企业竞争优势中的重要作用，都强调组织的灵活性、弹性和应变速度，都关注流程的连续性和持续优化，都具有强调变革、创新、授权及共同参与的文化品质，等等。v 此外，一些公共事业机构，如高校、医院、法院甚至政府机构在内的组织，技能工资计划同样是可适用的薪酬方

17、案。如讲师、副教授、教授等作为高校教师的职称，并不是一种职位等级，而其实就是一种基于能力的任职资格等级，与这些能力等级挂钩的薪酬计划同样是能力薪酬的题中之义。中国人民大学劳动人事学院v1 1能力薪酬的基本设计范式能力薪酬的基本设计范式v2 2技能工资（知识工资）的基本设计方法技能工资（知识工资）的基本设计方法v3 3胜任力工资的设计方法探索胜任力工资的设计方法探索v4 4能力薪酬成功的关键能力薪酬成功的关键v5 5同样值得注意：能力薪酬的弊端同样值得注意：能力薪酬的弊端五、如何按能力付酬？五、如何按能力付酬？ 基本设计方法基本设计方法中国人民大学劳动人事学院1 1能力薪酬的基本设计范式（能力薪

18、酬的基本设计范式（“423”423”）建立针对施用对象的培训与认证建立针对施用对象的培训与认证体系（两个关键方面）体系（两个关键方面）建立能力价值体系（四个步骤）建立能力价值体系（四个步骤）寻找能力：明确能力的来源寻找能力：明确能力的来源界定能力：明确所需激励的能力界定能力：明确所需激励的能力给能力分类分级给能力分类分级给能力（类别、等级）定价给能力（类别、等级）定价对人进行能力评价和鉴定对人进行能力评价和鉴定能力基本工资计划能力基本工资计划能力薪酬的调整机制能力薪酬的调整机制针对能力基本工资的配套激励计划针对能力基本工资的配套激励计划对人提供相应的技能培训对人提供相应的技能培训能力薪酬方案的

19、三块主体内容能力薪酬方案的三块主体内容中国人民大学劳动人事学院2 2技能工资（知识工资）的基本设计方法技能工资（知识工资）的基本设计方法v 技能工资是能力薪酬计划中设计技术相对成熟的一种，特别是基于技能模块（skill blocks）的设计技术是大多数采用技能工资的企业所采取的方法。v 基于上页的基本技术路线： 在技能的来源上，技能工资与具体工作的要求是非常紧密的，因此工作任务的具体要求是设定技能模块的基础。通常的做法是将工作说明书或任务清单中的技能要求逐条进行提取梳理，然后通过专家（企业中的技术委员会）打分对技能项目进行评估，排列归整出技能的类别和等级。 对技能进行分类和分级是操作的关键，技

20、能的“类别-等级”矩阵是一种简化的方法：中国人民大学劳动人事学院A3B3C3D3A2B2C2D2A1B1C1D1原料处理混合填料包装技能类型技能类型水水 平平高级中级初级通用磨坊公司（通用磨坊公司（General MillsGeneral Mills）采用的技能）采用的技能“类别类别- -等级等级”矩矩阵阵v 矩阵中的每一个模块都对应相应的培训计划和技能认证标准，一个进行原料处理的初级员工当他完成A1模块中的所有培训计划并且达到了所规定的技能认证标准后，就可以向更高的等级提升或向其他专业扩展技能（激励技能的深度和广度），相应地他就可获得与更高等级或更多技能类型相对应的工资水平。v 同时，上图矩

21、阵中的每一个区块都对应着相应的工资水平（可以用点数来表示），员工所处的技能等级越高、掌握的技能类型越多，点数累计就越多，工资水平也就越高。中国人民大学劳动人事学院 另一种在设计技能工资时常用的技能模块方法阶梯模型（stair-step model），通过对具体的技能条目赋予点值，则更加细致地将技能与薪酬联系起来了。如下图 ：必备的基础技能基础技能基础技能基础技能40核心技能140核心技能可选技能240核心技能3可选技能365核心技能5可选技能入门技术员I技术II技术员III技术员IV11.0012.0013.00(美元)14.5010.50中国人民大学劳动人事学院3 3胜任力工资（胜任力工资（

22、pay for competencypay for competency）的设计方法）的设计方法探索探索v 如果说技能工资和知识工资作为激励具体技能的方案，其技术路线已相对成型的话；那么关注人抽象素质的胜任能力工资（competency based pay）计划，其设计方法可以说尚未形成广受认同的主流模式。或者，以上两种计划的基本设计方法都可以在能力工资计划中进行综合使用。v 最重要的区别之一主要在于：这里所要激励的“能力”与组织的价值观和战略目标等层面的要求更加接近，其来源并非是具体的工作内容。比如通用电气公司认为其管理层必须具备4个“E”的能力特质：精力旺盛（Energy），善于鼓舞士气（

23、Energize）、有锐气（Edge，果敢决策的能力）及执行力（Execute，推动实施以取得成果的能力），这样的员工才是符合公司价值观且能够支撑公司战略实现的人才，相应地，企业的各种培训和能力激励方案也都基于4个“E”来展开。登陆通用电气公司的网站: www. GE. com可查找到企业基于这些核心能力要求设计的相关培训计划说明。中国人民大学劳动人事学院4 4能力薪酬成功的关键（能力薪酬成功的关键（8 8点）点）v“能力能力”的来源和前提一定要明确。的来源和前提一定要明确。v要基于组织的实际要求对要基于组织的实际要求对“能力能力”进行清晰的界定、分类和分级，建进行清晰的界定、分类和分级，建立

24、自己的能力等级或序列系统。立自己的能力等级或序列系统。基于能力等级建立相应的能力鉴定和认证机制，是实行能力薪酬计划基于能力等级建立相应的能力鉴定和认证机制，是实行能力薪酬计划的重要保证。的重要保证。 要认识到在一般情况下能力薪酬计划并不适用于所有的员工和部门。要认识到在一般情况下能力薪酬计划并不适用于所有的员工和部门。 能力薪酬计划必须与其它的人力资源管理功能相匹配。能力薪酬计划必须与其它的人力资源管理功能相匹配。 要根据组织的发展状态，适时对开发出来的能力体系进行维护、评审要根据组织的发展状态，适时对开发出来的能力体系进行维护、评审和调整，保证能力薪酬的时效性，及运行上的动态灵活性。和调整，

25、保证能力薪酬的时效性，及运行上的动态灵活性。 在设计及推行能力薪酬方案的过程中，要保持与员工的充分沟通，创在设计及推行能力薪酬方案的过程中，要保持与员工的充分沟通，创造强调参与、开放、学习及创新的企业文化氛围，这是很重要的过程造强调参与、开放、学习及创新的企业文化氛围，这是很重要的过程保证。保证。 将能力与绩效结合、将个人与团队结合。将能力与绩效结合、将个人与团队结合。中国人民大学劳动人事学院5 5能力薪酬的弊端（能力薪酬的弊端（5 5点）点）针对能力本身进行界定、分级和定价是一个复杂研究和设计过程，针对能力本身进行界定、分级和定价是一个复杂研究和设计过程，要使员工获得一致认同需要做大量的工作

26、。要使员工获得一致认同需要做大量的工作。能力薪酬计划一般都必需与培训计划密切联系，这就可能会产生公能力薪酬计划一般都必需与培训计划密切联系，这就可能会产生公平性问题。平性问题。成本问题是能力薪酬最大的一个弊端。成本问题是能力薪酬最大的一个弊端。则是能力薪酬的使用时限问题。则是能力薪酬的使用时限问题。关于能力薪酬专注于激励员工提升和扩展技能的基本理念，一直受关于能力薪酬专注于激励员工提升和扩展技能的基本理念，一直受到挑战和争议。到挑战和争议。中国人民大学劳动人事学院v1职位薪酬与能力薪酬的比较小结职位薪酬与能力薪酬的比较小结v2三种过渡性的方法三种过渡性的方法六、从职位薪酬到能力薪酬的过渡方法六

27、、从职位薪酬到能力薪酬的过渡方法中国人民大学劳动人事学院1 1职位薪酬与能力薪酬的比较小结职位薪酬与能力薪酬的比较小结职位薪酬计划技能工资计划胜任力工资计划支付基础工作及市场水平经过认证的技能及市场水平经过确认的能力及市场水平价值评价方式职位分析+职位评价技能模块开发与认证素质模型开发与认证薪酬增长方式职位晋升，或在薪级上提升技能深度提高、技能广度提高胜任力不断提高和发展管理者关注的重点v员工与工作的匹配v晋升与配置v通过工作、薪酬和预算控制成本v促进员工有效地利用技能v提供培训v通过培训、技能认证及工作安排来控制成本v确保能力是企业所需的v提供能力开发的机会v通过能力认真和工作安排来控制成本

28、员工关注的重点寻求晋升寻求技能提高与发展寻求能力提升优点v清晰的期望v有进取的精神v关注工作本身v促进不断学习v灵活v人员精简v促进持续学习v灵活v易横向调动缺点v潜在的官僚主义v潜在的刚性，不灵活v复杂v成本较难控制等5点v复杂v不成熟中国人民大学劳动人事学院 到目前为止，职位薪酬的技术体系相对来说还是比能力薪酬的方法成熟和便于使用；特别是对人进行评价的时，也是无法脱离工作本身的要求的。因此，越来越多想要强调能力的薪酬方法开始寻找中间路线：既利用职位体系这个稳定的基础作载体；也充分考虑能力因素的价值体现。这里总结了三种在实务操作中比较常用的兼容了职位因素和能力因素的做法：2 2三种过渡性的方

29、法三种过渡性的方法v 在进行职位评价时，增加有关任职者能力的要素的权重在进行职位评价时，增加有关任职者能力的要素的权重v 以职位定薪等（以职位定薪等（grade），以能力定薪级（），以能力定薪级（range）v 对应于职位等级开发基于任职资格等级的薪酬宽带对应于职位等级开发基于任职资格等级的薪酬宽带中国人民大学劳动人事学院v 在进行职位评价时，增加有关任职者能力的要素的权重在进行职位评价时，增加有关任职者能力的要素的权重如：如：中国人民大学劳动人事学院v 以职位定薪等（以职位定薪等（gradegrade），以能力定薪级（），以能力定薪级（rangerange）ABCDEFGHIJKLMNOP工

30、资（美元）工资（美元）12345薪等薪等涵盖的职位涵盖的职位最小值中位线最大值最小值最小值最小值最小值中位线中位线中位线中位线最大值最大值最大值工资政策线最大值薪等依然由职位评价得出薪等依然由职位评价得出水平参水平参照依然照依然通过调通过调查获得，查获得，可考虑可考虑技能的技能的因素因素某任职者薪酬在某任职者薪酬在range中的具体位置通过对中的具体位置通过对他的能力评价得到他的能力评价得到 可见，这是一种兼容职位评价和能力评价的方法，特别是针对那些在职位评价中可见，这是一种兼容职位评价和能力评价的方法，特别是针对那些在职位评价中“位位置不好放置不好放”的职位，或者是在不得不考虑到人本身因素的

31、情况下，能力评价就能够为灵活的职位，或者是在不得不考虑到人本身因素的情况下，能力评价就能够为灵活调整薪酬提供依据和方法。但是这种方式的操作就比较复杂。调整薪酬提供依据和方法。但是这种方式的操作就比较复杂。中国人民大学劳动人事学院v 对应于职位等级开发基于任职资格等级的薪酬宽带对应于职位等级开发基于任职资格等级的薪酬宽带 这种方式通常在针对某类专业序列开发薪酬时使用，在职位评价已经完成且基本稳定的前提下，以职位等级作为其任职资格等级的内部参照系，作横向对应，这是一种基于职位评价结果开发任职资格薪酬的简化方法。如下：职位评价得到的薪等与薪级对应的职位对应的某专业序列任职资格职位123职位456职位

32、78职位9101级*二级*三级*四级*一（点数区间）二三四五六七八九十十一十二十三十四十五中国人民大学劳动人事学院v1“岗位技能工资岗位技能工资”是基于能力付酬吗？是基于能力付酬吗？v2技工荒呼唤技能工资的复归技工荒呼唤技能工资的复归v3突破官本位：基于能力的激励和职业发展突破官本位：基于能力的激励和职业发展七、中国的实践与相关问题七、中国的实践与相关问题中国人民大学劳动人事学院 上世纪上世纪9090年代出台的岗位技能工资方案，无论从其出发点的理念导向上，还是具体年代出台的岗位技能工资方案，无论从其出发点的理念导向上，还是具体的技术环节都没有实现的技术环节都没有实现“以人为中心、基于能力付酬以

33、人为中心、基于能力付酬”的要求。的要求。出发点：出发点： 稳定一线的工人稳定一线的工人 鼓励人们去条件差的岗位工作鼓励人们去条件差的岗位工作 而非刺激他们钻研和提高技能而非刺激他们钻研和提高技能实践中的具体问题：实践中的具体问题： 职工的技能水平没有得到真实体现和有效激励职工的技能水平没有得到真实体现和有效激励 身份等级色彩依然严重身份等级色彩依然严重 同时，工资与岗位职责的联系也不紧密，使人们也缺乏对岗位责任本身的关注和积极同时，工资与岗位职责的联系也不紧密，使人们也缺乏对岗位责任本身的关注和积极性性 忽视了管理和技术岗位，造成专业技术人员外流忽视了管理和技术岗位，造成专业技术人员外流从这三个层面我们可以基本得出结论：从这三个层面我们可以基本得出结论： 当时的当时的“岗位技能工资岗位技能工资”并非实际意义上的能力薪酬，也没有实现激励并非实际意义上的能力薪酬，也没有实现激励能力提升的功能，相反，产生了各种负面的影响。能力提升的功能，相反，产生了各种负面的影响。技术方法上：技术方法上： 岗位劳动评价其实是在评价工作条件等职