第一讲刑事诉讼基本原理

1、第一讲 刑事诉讼基本原理（提纲）第一讲 刑事诉讼基本原理 刑事诉讼法学的理论体系：基本概念、基本范畴、基本原则价值问题与事实问题第一讲 刑事诉讼基本原理 一、刑事诉讼基本概念1、刑事诉讼：刑事诉讼是指公安机关、人民检察院、人民法院在当事人和其他诉讼参与人的参加下，依照法律规定的程序和要求，解决被追诉者刑事责任的活动。两种解释：（1）狭义：以“审判中心论”为基础 （2）广义：以“诉讼阶段论”为基础第一讲 刑事诉讼基本原理2、刑事诉讼法：简而言之就是规范刑事诉讼活动的法律。两种理解：（1）狭义：由国家立法机关制定的刑事诉讼法典，即刑事诉讼法（2）广义：一切与刑事诉讼有关的法律规范。刑事诉讼法；宪法

2、、刑法、人民法院组织法、人民检察院组织法、律师法、监狱法等中有关刑事诉讼的规定；立法解释；司法解释。 刑诉法与刑法的关系：实体法与程序法；刑诉法的独立价值第一讲 刑事诉讼基本原理3、刑事诉讼法学：以刑事诉讼法和刑事诉讼实践为研究对象的法律学科。历史发展：（1）产生时期：清末的变法运动 （2）初步发展时期：20世纪2040年代 （3）转型时期：20世纪50年代 （4）恢复和继续发展时期：1979年至今第一讲 刑事诉讼基本原理二、刑事诉讼基本范畴刑事诉讼目的：概念：两种观点：（1）是国家制定刑事诉讼法、进行刑事诉讼活动所期望达到的理想结果。（2）是指国家根据各种刑事诉讼主体的客观需要及其对刑事诉讼

3、价值的认知所预先设计的、希望通过刑事诉讼立法和司法而实现的理想的诉讼结果。特点：（1）主观意志性；（2）社会条件的制约；（3）国家强制力的保障第一讲 刑事诉讼基本原理研究背景：犯罪控制模式、正当程序模式、家庭模式犯罪控制模式: 控制犯罪是最主要机能、强调惩罚犯罪的效率、被指控者的人权保障为次要目的第一讲 刑事诉讼基本原理具体主张：1授予警察逮捕权；2逮捕后的拘禁期限应有利于警察用合法讯问取得有罪证据；3电子窃听技术可适用于依通常手段难以发现的犯罪和证据；4非法搜查取得的证据具有可采性；5律师不得介入侦查；6是否公诉由检察官决定，无需治安法官审查；7审判前的拘禁是必要的；8对被告人答辩有罪的因素

4、无需探究，国家也没有为其提供律师的义务；9上诉不得鼓励而应有所限制；10限制人身保护令的提出。第一讲 刑事诉讼基本原理正当程序模式：理论基础是自然法学说。渊源：第一讲 刑事诉讼基本原理1215年的英国大宪章第39条：“国王要允诺任何自由人不得被逮捕、监禁、侵占财产、流放，或者以任何方式杀害，除非他受到贵族法官和国家法律的审判”。1354年英王爱德华三世第28号法令第三章规定：“未经法律的正当程序进行答辩，对任何财产和身份的拥有者一律不得剥夺其土地或住所，不得逮捕或监禁，不得剥夺其继承权和生命”。美国联邦宪法第5条修正案规定：“未经法律的正当程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产”。第一讲 刑事

5、诉讼基本原理B、分类：实体性正当程序和程序性正当程序C、涵义：与“自然正义”、“法治”一脉相承；根植于避免权力滥用的道德原则；是一个发展中的概念。第一讲 刑事诉讼基本原理D、具体体现：1除非某犯罪业已发生且某人很可能为犯罪人，不得进行逮捕。逮捕应由治安法官签发令状；2涉嫌人被逮捕后应立即带到治安法官处预审，逮捕时告知其有沉默权与获得律师帮助权；3电子监听侵犯公民隐私权。确有必要而对间谍、叛乱及其他直接影响国家安全的犯罪进行监听，须实施严格的司法控制；4非法搜查的证据应予排除，毒树之果也应排除；5应设立预审程序，以保证检察官行为公正；6审前羁押原则上不可取；7有罪答辩不应鼓励；8赋予被告人绝对的

6、上诉权；9保障人身保护令的提出。第一讲 刑事诉讼基本原理对犯罪控制模式与正当程序模式的评价：1与现实的吻合性；2未说明两种模式之间的关系；3未准确揭示警察权力与犯罪率之间的关系；4低估了资源合理配置的重要性；5未涉及被害人利益；6某些特点的区分有疑问。第一讲 刑事诉讼基本原理第三种模式：家庭模式主要观点：A、刑诉的目的在于追求犯罪人的自我控制，而非报应或预防犯罪；B、对国家官员的权力运作应采取信任的态度；C、辩护律师既全力保护被告人利益，同时兼顾社会正义；D、强调刑事程序的教育功能。 评价：A、价值：看到了惩罚与保障相统一的一面，强调对犯罪人的尊重、强调教育功能、强调辩护律师的重要性。B、不足

7、：1片面夸大了国家与被告人利益的调和；2忽视对权力的制约；3将刑事诉讼目的归结为使犯罪人自我控制，过于简单化。第一讲 刑事诉讼基本原理（2）实体真实主义、正当程序主义实体真实主义：刑事诉讼旨在追求实体真实。在实体与程序的关系问题上，认为实体相对程序具有优越地位。积极性实体真实主义：有罪必罚，“宁可误罚无辜，亦不可遗漏有罪者”消极性实体真实主义：“与其杀不辜，宁失不经”；“宁可放纵十个有罪者，亦不可误罚一个无辜”。第一讲 刑事诉讼基本原理正当程序主义：刑事诉讼目的重在维护正当程序。事实的认定应依正当程序进行，奉行无罪推定和无辜者不处罚主义。实体真实主义与正当程序主义统一论第一讲 刑事诉讼基本原理

8、（3）我国学者对目的问题的研究：两个阶段：A、将惩罚犯罪作为首要目的；B、惩罚犯罪与保障人权并重。对平衡论的评价：积极意义：对于纠正“重打击、轻保护”，“重实体、轻程序”有积极意义。不足之处：A 、人权保障被广义地理解为，包括：1）保护一般公民的合法权益；2）保障无罪的人不受刑事追究；3）保障所有诉讼参与人的权利；4）使有罪的人受到公正的惩罚。模糊了在刑事司法中保护多数人与保护少数人的区别。B、从本质上反映了一种功利主义的刑事诉讼目的观。C、“不枉不纵”带有明显的程序工具主义色彩。第一讲 刑事诉讼基本原理2、刑事诉讼价值（1）定义：三种定义：A、是指刑事诉讼活动通过满足社会及其成员的需要而对国

9、家和社会所具有的效用和意义；B、是指人们据以评价和判断一项刑事诉讼程序是否正当、合理的伦理标准，也是刑事诉讼程序在其具体运作过程中所要实现的伦理目标；（3）是指刑事诉讼本身固有的、不依赖于刑事诉讼主体及其需要而独立存在的、能够通过刑事诉讼活动对国家、社会和所有公民的合理需要和要求的满足具有积极意义的一种特性。三种含义：价值观念、价值标准、价值目标第一讲 刑事诉讼基本原理（2）西方价值理论：程序工具主义和程序本位主义 A、绝对工具主义程序理论B、相对工具主义程序理论C、程序本位主义理论D、经济效益主义程序理论第一讲 刑事诉讼基本原理（3）我国学者所提出的程序价值理论：A、秩序、公正、效益；（陈光

10、中）B、公正、效率、效益；（马贵翔）C、自由与安全（左卫民）D、内在价值、外在价值、经济效益价值（陈瑞华）第一讲 刑事诉讼基本原理内在价值：“程序参与原则”； “程序中立原则”和“程序对等原则”； “程序理性原则”； “程序自治原则”；“程序及时和终结原则”。外在价值：对结果公正的保障作用：保障结果的合法性与权威性；确保结果合乎理性要求；确保实体法的规定从抽象走向现实；确保实体正义目标得到适当的选择；（5）具有更高的产生好的裁判结果的能力。程序的经济性：保障迅速有效；简化程序；资源合理配置内在与外在价值关系：一致性、冲突、协调：兼顾原则、实体与程序不可分；权衡原则公正与效率之间关系：一致性、冲

11、突、协调：兼顾原则、正义优先、程序繁简分立第一讲 刑事诉讼基本原理（4）目的与价值的关系A、目的与价值不可分。B、区别：目的具有主观性，价值具有一定的客观性和公认性；目的是起点和终点，价值则是形成刑事诉讼目的前的认识对象；价值处于更高层次，是目的赖以形成的依据。第一讲 刑事诉讼基本原理3、刑事诉讼构造（1）定义：结构，形式，模式，构造，是指国家专门机关在当事人和其他诉讼参与人的参加下进行刑事诉讼的基本方式以及专门机关、诉讼参与人在刑事诉讼中形成的法律关系的基本格局，集中地体现为控诉、辩护、裁判三方在刑事诉讼中的地位及其相互间的法律关系。（2）来源：“纠问”和“告劾”（沈家本）；“刑事诉讼之形式

12、”、“弹劾式”和“纠问式”（夏勤）； “刑事诉讼结构”（李心鉴）第一讲 刑事诉讼基本原理（3）分类：古代：弹劾式和纠问式现代：对抗式和审问式对抗式：英、美为代表审问式：德、法为代表混合式：日、意为代表第一讲 刑事诉讼基本原理4）中国的刑事诉讼结构：A、我国学者的研究“正三角”、“倒三角”、“线性结构”法官 法官 控诉 整体的司法机关控诉 被告 被告 被告第一讲 刑事诉讼基本原理B、横向结构与纵向结构（现行结构）横向结构：“伞形结构”：主要表现为：1审判人员既是庭审程序的“主持者”，也是案件实体真实的“发现者”；2检察机关的特殊诉讼地位；3被害人作为当事人参与法庭审判；4辩护人席与被告人席分隔设

13、置；5被告人成为“讯问的对象”。改造目标：正三角形：1审判至上；2控审分离；3法官中立；4法官独立； 第一讲 刑事诉讼基本原理5控辩平等对抗。纵向结构：“流水作业式”的构造。特点：1侦查本位主义；2审判过程中的法官职权主义；3被告人诉讼地位的实际客体化。改造：“三角结构”。特点：1诉审分离。2司法本位主义。第一讲 刑事诉讼基本原理4、刑事诉讼职能（1）定义：刑事诉讼主体在诉讼过程中所担负的特定功能和应发挥的特定作用。意义：A、把握主体地位及权利、义务；B、认识不同结构在运行机制方面的特点；C、发现缺陷，完善结构。（2）历史演变： 古代弹劾式诉讼中，存在着控诉、辩护、审判三种诉讼职能的活动；封建

14、纠问式诉讼中，控诉职能与审判职能合二为一；近现代刑事诉讼中，实现了司法权与行政权、审判权与控诉权的分离第一讲 刑事诉讼基本原理（3）关于职能的学说三（控、辩、审）、四（加侦查）、五（加侦查和监督）、七职能说（再加协助司法、执行）评价：A、三职能是研究诉讼结构的基点；B、三职能：应然角度 多职能说 实然描述；C、实然描述，冲淡了理论价值、泛化、忽视了诉讼形态。第一讲 刑事诉讼基本原理5、刑事诉讼阶段（1）定义：在刑事诉讼过程中按法定顺序进行的相对独立而又互相联系的各个部分。（2）如何划分刑事诉讼阶段？主要考虑以下因素：（1）一定诉讼过程的直接任务；（2）参与诉讼活动的机关和人员；（3）实施诉讼行

15、为的方式；（4）特定的诉讼法律关系；（5）法定的办案期间以及表明某一诉讼过程的总结性文件。外国：侦查、起诉、审判、执行；我国（公诉案件）：立案、侦查、提起公诉、审判、执行。第一讲 刑事诉讼基本原理（3）阶段与程序的关系（4）历史发展 （5）外国刑诉中的阶段划分：审判前阶段与审判阶段（6）阶段划分的理论：“审判中心论”和“诉讼阶段论” 第一讲 刑事诉讼基本原理6、刑事诉讼法律关系（1）定义：由诉讼主体通过实施具体的诉讼行为所产生的法律关系。 理论：A、“诉讼法律关系”说；B、“诉讼状态说”； C、折衷说。狭义：控、辩、裁；广义：所有参与者。刑事诉讼法律关系包含主体、客体、行为三要素。第一讲 刑事诉讼基本原理（2）主体：是指在刑事诉讼中，由其诉讼权利主体和义务所确定的，具有独立诉讼地位和诉讼职能，并对一定诉讼程序的产生、发展和结局起决定性影响和作用的机关及诉讼当事人。 理论来源刑事诉讼主体与刑事诉讼法律关系主体第一讲 刑事诉讼基本原理（3）客体：诉讼主体实施诉讼行为，进行刑事